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[期刊] 科技进步与对策
[作者]
张玉蓉
促进技术、专利与标准协同化发展，加强标准必要专利的战略布局与运用是中国建设知识产权强国的现实要求。建立标准必要专利诉讼风险因素组态模型，有利于帮助企业优化标准化战略、规避诉讼风险。选取美国2003—2020年发生的207件标准必要专利诉讼案例作为样本，将TOE理论框架与案例相结合，从技术、组织、环境3个层面选取评估指标。采用模糊集定性比较分析法(fsQCA),以组态视角研究标准必要专利诉讼风险因素，利用不同因素的条件组合识别标准必要专利诉讼形成路径。研究发现，标准必要专利诉讼风险受专利价值、权利人企业类型、企业规模、企业年龄、国家环境对权利人友好度的综合影响。对新兴企业而言，规模越小或者持有的标准必要专利价值越高，诉讼风险越大。非NPE企业的规模越大，或持有的标准必要专利价值越高且国家环境对权利人越友好，诉讼风险越大。NPE企业即使规模小，持有的标准必要专利价值相对较低、国家环境对权利人不友好，也存在较高的诉讼风险。最后，针对研究结论，提出标准必要专利管理建议。
[期刊] 情报学报
[作者]
李睿 周维 王雪
标准必要专利是被行业技术标准所包含的专利,即如果不使用该专利将无法实施该技术标准。企业要达到行业技术标准就必须要获得标准必要专利的授权许可,因此,标准必要专利信息是重要的竞争情报。本文基于美国高通公司专利样本分析归纳了标准必要专利区别于一般普通专利的引文特征,又通过中国华为公司和中兴公司专利样本对所发现特征进行了可重复性检验,最后从引文生态视角对标准必要专利的引文特征进行了剖析和解读。本文力图为专利情报工作者识别和预见"潜在"的未来标准必要专利提供基于引文特征的参考依据。
关键词：
专利引文 标准必要专利 引文生态
[期刊] 中国科技论坛
[作者]
张玉蓉 李金城
由于标准必要专利纠纷的复杂性与全球性特征，各国对标准必要专利诉讼管辖权的分配不明确，且目前标准必要专利国际平行诉讼中并无统一的禁诉令适用条件，导致围绕标准必要专利的禁诉令出现越来越频繁，并逐渐沦为当事人和法院争夺诉讼优势与管辖权的工具。通过对全球主要司法辖区禁诉令诉讼的典型案例进行实证研究，比较不同法院禁诉令颁发条件的异同，提炼影响禁诉令颁发的决定性因素。研究发现，禁诉令颁发影响因素的侧重由高到低分别为法院因素、当事人因素、国际因素。其中，两诉判决是否相互影响进而影响本国诉讼是禁诉令颁发的主要影响因素，法院在此基础上对当事人之间的损益情况进行权衡，最后判断对国际礼让的影响是否可以容忍。基于此，提出协调不同司法辖区标准必要专利国际平行诉讼中禁诉令的适用规则，以期减少标准必要专利诉讼竞赛的发生。
关键词：
标准必要专利 禁诉令 平行诉讼
[期刊] 产经评论
[作者]
唐要家 李恒
具有市场支配地位的必要专利持有人会将标准必要专利和非标准必要专利捆绑或搭售。这实际上是标准必要专利持有人通过"逆向交叉定价"方式规避FRAND(即"公平、合理、无歧视")承诺的垄断性定价限制,是间接的专利劫持行为和典型的知识产权滥用行为。标准制定组织的FRAND许可承诺规定是一种私人价格规制治理机制,其根本目的是约束必要专利持有人的专利劫持行为。有关FRAND约束下标准必要专利持有企业实施该搭售许可的动机和竞争效应尚缺乏有效的理论解释。构建纵向专利许可模型分析表明,标准必要专利持有人将标准必要专利和非标准必要专利搭售许可,会形成间接谋求垄断性高许可费的机制,扭曲下游市场竞争和伤害社会总福利。对标准必要专利搭售许可行为的反垄断执法重点在于必要专利持有人是否滥用标准化赋予的市场势力来索要过高许可费,即是否存在非法的专利劫持行为。
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
朱战威
标准必要专利具有双重属性：一方面为激励创新而具有私人独占属性，另一方面因纳入标准而具有强烈的社会公共利益属性。在社会分工不断深化的背景下，标准必要专利的公共利益属性日益凸显。＂ＦＲＡＮＤ原则＂建立在专利权人本位立场之上，对专利权滥用的规制存在天然不足。标准必要专利许可费应当采取分类规制原则，将＂明显低于正常许可费＂作为基本目标，实现标准必要专利许可费厘定方法新的路径。＂高通案＂对许可费的确定已经体现出标准必要专利的公共利益属性，但仍存在可以改进的空间。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
操友根 任声策 苏芷仪 杜梅
企业专利诉讼与创新间关系是创新管理领域的重要研究议题,然而现有文献重内部影响、轻外部环境,且存在研究观点相左的现象,因此,专利诉讼对企业创新的影响亟待深入研究。从动态竞争视角,基于“察觉—动机—能力”框架,采用模糊集定性比较分析方法,探究诉讼类型、诉讼强度、市场共性、资源基础和攻防能力5个因素引发被诉企业高/低创新强度的组态效应。研究发现,经历专利诉讼后,被诉企业高创新强度行为是多因素共同作用的结果,可将其划分为基于市场保护、基于资源重配以及出于风险规避的诉讼激励型企业;被诉企业低创新强度行为主要归因于资源基础和攻防能力缺失以及高强度的专利诉讼,可将其界定为基于资源与能力断裂的诉讼被动型企业。研究结论对厘清竞争互动视域下企业创新决策影响因素,弥合现有研究分歧,指导企业从诉讼中强化攻防能力,促进创新跃迁具有重要价值。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
董怡敏 王龙伟
以2010—2020年我国1 516家上市企业作为研究对象，基于动态竞争的“意识-动机-能力”框架，将专利战略分为专有专利战略、防御专利战略和杠杆专利战略3种，探讨不同专利战略所导致的专利诉讼风险差异，同时考察焦点企业面临的市场竞争强度、地方司法保护及政治联系3种外部因素如何通过影响竞争对手的意识、动机和能力调节其专利诉讼行为。结果表明：相比于防御和杠杆专利战略，实施专有专利战略的企业会面临更高的专利诉讼风险；市场竞争强度加强了焦点企业专有专利战略与其面临的专利诉讼风险之间的关系，而焦点企业所处的地区地方司法保护及其政治联系则会削弱上述关系；更强的市场竞争能够增强竞争对手对焦点企业专有专利战略带来的竞争与威胁的意识，促使竞争对手针对竞争信号发起专利诉讼。因此，企业要灵活选择专利战略以降低所面临的专利诉讼风险，特别是实施专有专利战略时需要提前做好应对专利诉讼的预案措施。
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
黄申
风险导向审计能够揭示出重大错报从而防范会计报表风险,却不足以有效化解审计风险。文章采用演绎方法,分析基于重大错报的审计模式的缺陷,提出建立以诉讼风险为起点的新审计模式,并以此为基础将被审计单位的经营风险予以尽可能地揭示,从而有效化解会计师事务所的审计风险。
关键词：
审计风险 报表风险 经营风险 诉讼风险
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
孟雁北 姜姿含
我国、欧盟、美国等各大司法辖区规制标准必要专利定价行为的法律关注点和法律路径存在着差异。本文从各司法辖区规制标准必要专利的实践出发,指出反垄断法规制具有的独特价值,进而根据反垄断法禁止滥用市场支配地位行为的分析框架,对如何进行标准必要专利不公平定价行为和歧视性定价行为的反垄断法执法和司法,从相关市场界定到市场支配地位认定、滥用行为判定,最后到是否存在"正当理由"的分析,进行了逐一论证。
[期刊] 会计之友
[作者]
纪亚方 丁庭选
分析师盈余预测的准确度对于缓解资本市场信息不对称和提高资源配置效率的作用愈加重要，此类研究也一直是学术界和实务界关注的重点。以沪深A股上市公司为样本，检验公司诉讼风险对分析师盈余预测行为的影响，并且检验两者之间的路径机制。研究发现：公司诉讼风险对分析师盈余预测行为具有消极影响，当公司面临较高的诉讼风险时，会导致分析师预测跟随数量减少，分析师盈余预测误差和分歧度增大。进一步机制检验发现，经营风险和企业战略调整程度在其中发挥了部分中介作用。研究结论不仅拓宽了分析师盈余预测行为影响因素和公司诉讼风险的经济后果研究，而且对加强企业法律风险防范意识具有一定的启示作用。
[期刊] 财会通讯
[作者]
赵瑞
独立性作为注册会计师审计的基石,最终决定审计报告的质量,而审计收费又是影响审计独立性的重要因素,故审计收费问题一直是国内外学者研究的重点。本文选取2010-2015年沪深两市A股上市公司为样本,分析了企业内部控制质量与审计收费之间的相关关系,并引入诉讼风险这一调节变量,探究企业存在诉讼风险的情况下,内部控制对审计收费的影响程度。
关键词：
诉讼风险 内部控制质量 审计收费
[期刊] 经济经纬
[作者]
赵彦锋
以我国沪深A股2008—2019年上市公司为样本,研究企业诉讼风险对审计师选择的影响。研究发现:诉讼风险具有抑制选择高质量审计师效应;中介效应检验表明,企业诉讼风险主要通过提高代理成本、增加经营风险而降低选择高质量审计师的概率;异质性分析显示,良好的公司治理、内部控制以及外部信息环境能削弱诉讼风险对审计师选择的负向影响,而较好法治环境与新审计准则实施则强化了这一效应。研究结论丰富了企业诉讼风险经济后果与审计师选择影响因素文献,并为企业选择审计师及审计师应对客户诉讼风险提供借鉴。
[期刊] 管理世界
[作者]
刘启亮 李祎 张建平
本文从外部治理角度研究媒体负面报道对审计契约关系的治理作用,并进一步分析了这种治理作用的实现路径。通过对2001~2009年主板A股上市公司的分析,本文发现:公司面临的媒体负面报道越多,公司和审计师之间的审计聘用关系越不稳定,越容易发生审计师变更;并且,在低诉讼风险环境下,媒体负面报道对审计师变更没有产生明显的影响,只有在高诉讼风险环境下,媒体负面报道才会显著地影响审计师变更。进一步分析发现:管理及其他方面的媒体负面报道、性质比较严重的媒体负面报道、权威、专业和大胆的媒体进行的负面报道会对审计师变更产生影响,并且这种影响也只存在于高诉讼风险的环境下。此外,我们也发现,媒体负面报道会使审计师提高...
[期刊] 会计之友
[作者]
刘卫华
会计师事务所采取提升员工教育程度、工作经验、人力资本杠杆、在职训练、专业人员平均薪酬等方式是否能降低会计师风险,非常值得探究。文章研究诉讼风险与事务所人力资本的关系,结果显示:在诉讼风险较高时期,防御者与分析者事务所其员工学历均有逐渐升高趋势,可见事务所随着诉讼风险增高,更加重视员工的学校教育,以提升员工入行时的专业能力;而工作经验、人力资本杠杆、专业人员平均薪酬以及在职训练,防御者与分析者事务所在萨班斯法案后确实也比之前有明显提升,因此可以说随着诉讼风险加剧,会计师事务所确实有强化人力资本的行为。基于上
关键词：
诉讼风险 人力资本 防御者 分析者
[期刊] 管理评论
[作者]
鲜于波 陈平
基于复杂性的观点,本文将标准的转换过程视为一个在大量个体之间的重复博弈尤其是个体和自身邻域其他个体博弈的过程。研究采用元胞自动机空间博弈模型对此进行计算机建模,通过建立二个模型,即最基本的基准模型和包括异质性的较复杂模型对此进行仿真分析,并在模型中引入个体策略的更新与模仿学习机制。仿真结果及其统计分析结论表明,标准转换过程呈现非线性的性质,最终结果受到消费者的邻域结构和初始状态策略的分布状况的影响。标准给用户带来的效用差异越大,转换成本越低则越会促进标准的转换。仿真也表明消费者的异质性对于网络外部性下标准转换的收敛状况和收敛速度都有比较大的影响,异质性一般并不能促进新旧标准的转换,决定新标准能...
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标准转换 元胞自动机 网络外部性
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