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[期刊] 证券市场导报
[作者]
Michael Taylor 张文
1998年5月28日国际证券事务委员会(IOSCO)发布了《证券监管的目标和原则》的咨询文件,该文阐述了证券监管的三大目标和三十条原则,与同年巴塞尔委员会颁布的《核心原则》相仿。当年9月《证券监管的目标和原则》正式对外颁布。该文分别在2002年2月和2003年5月两度更新,但更新内容全部在附录部分。这篇评述文章试图探讨、挖掘该文件背后的动机,评估其对国际证券监管可能产生的影响。本刊刊发此译文,期望对国内证券监管有所启迪。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
戴建国 谭雅静 申兵 陈中宁
2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接,于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次,注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵,于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金,用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓,本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》,以促进...
[期刊] 经济研究参考
[作者]
庞小凤 郭智
我国投资者保护制度一直处于不断探索和深化中，将投资者保护纳入我国证券监管转型的研究符合现阶段资本市场改革与制度发展的现实。本文从投资者保护的内涵出发，以当前证券监管转型背景下构建＂监管保护、市场保护、法律保护、自律保护和自我保护＂五位一体的投资者保护制度为分析框架，对中外投资者保护的研究文献进行简要评述，为构建我国投资者保护长效机制提供理论基础和政策依据，同时也强化证券监管理论在投资者保护领域的解释力和适用性，为未来我国投资者保护监管研究提供一定理论支撑。
关键词：
证券监管 投资者保护 长效机制
[期刊] 金融与经济
[作者]
赵娟
在中国证券市场发展初期,证券监管者除了要保护投资者的合法权益,还担负着帮助国有企业融资解困的重任,然而这两个目标存在此消彼长的关系。因此,证券监管者只能根据不同的情势,选择一段时期内工作的侧重点,实行选择性监管。但是,随着国有企业逐渐解困,证券监管目标转向了保护投资者的合法权益。本文将解释证券监管的合理性,并结合中国证券市场形成与发展的特殊背景,具体分析证券监管者特定的目标函数。
关键词：
证券监管 目标函数
[期刊] 中国金融
[作者]
徐力
随着信息技术的日新月异和资本市场深化改革进程的加快,证券市场同企业经营、居民消费等领域一样,也面临着数据信息量呈现几何级数增加的情况。一方面,党中央国务院进一步强调市场在资源配置中的决定性作用,要求监管部门简政放权、取消行政干预,将原本在行政门槛之外的新企业引入证券市场,进一步加快市场的融资节奏,扩大融资规模,使证券市场的"水"更
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
为了规范证券发行和交易行为,维护社会经济秩序和广大投资者的切身利益,纠正市场失灵,防止证券市场出现危机,促进证券市场资源配置功能的充分发挥,必须要对证券市场进行有效的监管。本文从横向和纵向两方面对证券市场的监管进行研究与选择。
关键词：
证券市场 监管 横向监管 纵向监管
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
吴祥
经济学理论认为政府是有多重动机来执行管制的,因此需要通过实证的方法来分析监管的成本、效益。但是,由于管制制度自身的特点,使得事件研究法中内生性、噪音问题不好解决,因而,很多研究采用横截面数据或寻找不受监管政策影响的控制样本来分析。关于证券监管的效果现在还存在不少争议,未来研究的方向可能会更加侧重监管制度所引起的意料之外的后果。
[期刊] 浙江金融
[作者]
袁放
证券监管与证券登记袁放建立一个全国性的、统一的、规范化的市场是我国证券市场的发展目标。１９９５年以来，中国证券管理层的高层领导把加强对证券市场的监管作为工作的主基调。中国证监会主席周道炯在全国证券期货监管工作会议上指出：规范是发展的前提，越是发展越是...
[期刊] 证券市场导报
[作者]
郭东
本文分别从政府监管与自律监管两方面对当前证券监管体制的缺陷进行了深入分析,认为近来在中美两国出现的几起社会证券监督案例并非巧合,而是对现有体制缺陷的回应。在对这几起案例进行法律与经济上的分析后,本文指出社会证券监督有其必要性与应然性,但也存在着激励不足或利益冲突等问题。倘能由非营利组织介入证券市场,实现多元监管的制度框架,则有利于投资者保护与证券市场完善。
关键词：
证券监管 社会监管 多元化监管
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
郝旭光 贺小刚 张嘉祺
本文应用不完全信息静态博弈理论,分析了中国证券市场中监管机构和上市公司之间的博弈行为。分析结果表明上市公司违规与否取决于监管机构对违规行为的惩罚力度以及监管机构的查处力度。监管达到相对满意的均衡状态是可能的。论文认为,为了提高监管效果,要加强对上市公司违规行为的惩处力度,监管政策法规的制定与颁布应充分考虑市场各参与者的利益。
关键词：
不完全信息静态博弈 监管机构 上市公司
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
郝旭光 曹磊
长期以来,我国证券市场的发展与国民经济的发展严重背离,各种违规事件屡禁不止,严重影响了我国金融市场的完善与成熟。近年来,我国证监会虽然越来越重视和加强监管,但从实际执行情况来看,其监管效果尚不理想。本文试图提出一种构建激励相容的证券监管机制的方法,以期为解决这一问题提供一种思路。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邵亚良
选择性或替代性纠纷解决方法(ADR),是一种新兴的诉讼外和解机制,它具有程序简捷、解决纠纷快、降低成本、提高效率及减少诉讼风险等优势。目前,ADR在美、欧等发达国家司法实践以及资本市场监管与执法中被广泛采用。本文在总结ADR特点、类别的基础上,对ADR在证券监管与执法中的表现形式进行了分析,结合我国资本市场新兴加转轨的发展现状,论述了引入ADR制度的必要性,并诠释了ADR的适用范围及模式选择。
关键词：
ADR模式 证券监管 证券仲裁
[期刊] 财会月刊
[作者]
芦峰
本文利用博弈模型分析媒体的监督作用,将政府监管与非政府监督结合,认为应充分发挥媒体的隐性监督作用,完善证券监管的奖惩制度,建立证券监管者人力市场,以改善我国证券监管效果。
关键词：
证券监管 媒体监督 博弈
[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
邹进文 马腾
近代中国的证券市场得到一定程度的发展,成为近代市场经济体系的重要组成部分。但由于时代大环境的约束,中国近代证券市场存在诸多不规范之处,如何加强对证券市场的监管逐渐成为社会各界广泛关注的问题,因而产生了比较丰富的证券监管思想与监管规制。晚清时期的证券监管思想主要涉及对股票发行的监管,北京政府时期的证券监管思想主要围绕公债与交易所的监管问题进行讨论,而南京国民政府时期的证券监管思想主要体现为对证券业发展与整体国民经济关系的认识更加深化以及证券监管法规内容的进一步完善,这三个时期证券监管思想的演变呈现出一种动态
关键词：
近代中国 证券市场 证券监管 经济思想
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