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[期刊] 武汉金融
[作者]
许白贞
EAST是银监会利用现代科学技术开发的商业银行现场检查系统,可以对商业银行的海量数据进行筛选、关联、比对等操作,是对商业银行开展现场检查、进行持续监管的重要工具和技术手段。本文通过实例检查,验证该系统在现场检查过程中的强大功能,并提出完善系统管理运营的措施手段。
关键词：
EAST系统 银行监管 现场检查
[期刊] 当代经济科学
[作者]
程婵娟
随着我国金融改革的进一步深化以及竞争机制的引入，金融业经营中的风险也日渐显露，特别是非银行金融机构的问题更为突出，金融监管成为重中之重。而作为金融监管手段之一的非现场检查，对防范风险则具有神奇的预警作用。本文从目前非现场检查的问题、难点入手，借鉴国际成功经验，并结合我国实际，从理论上对非现场检查的难点进行深入分析研究，并在此基础上提出解决问题的对策
关键词：
金融监管 非现场检查 预警 对策
[期刊] 上海金融
[作者]
李晋
[期刊] 上海金融
[作者]
曹鸣风 郑建良
现场检查是金融监督的重要手段 ,现场检查的质量直接关系到金融监督的效果。本文在简要论述现场检查工作重要性的同时 ,着重分析了当前现场检查存在的一些问题 ,并有针对性地提出了改进的思路和原则
关键词：
金融监管 现场检查 原则
[期刊] 管理世界
[作者]
宋顺林 刘翔宇 李继峥 王彦超
“到现场去”是监管层主动升级监管手段的重要实践。本文基于手工整理的IPO现场检查及首发申请企业相关数据，从多个维度检验了IPO现场检查与新股质量的关系。研究发现：（1）相较于未被IPO现场检查的公司，经历IPO现场检查后成功上市的公司，其上市前后的会计信息质量更高、上市后的财务业绩更好、各类违规行为更少；（2）经历IPO现场检查的公司，其信息不对称程度和股价崩盘风险更低；（3）进一步分析发现，IPO现场检查导致被抽查公司更可能撤回申请，同时也会导致其保荐机构更可能撤回保荐的其他项目，以及同行业其他公司更可能撤回申请；并且，被抽查公司在上市前面临发行审核委员会（或上市审核委员会）更严格的问询和审核；（4）异质性分析表明，IPO现场检查在非国有企业、法律环境较差的地区以及中介机构声誉较高的公司，更能发挥其提升新股质量的效果。论文分析和检验了“到现场去”这种监管手段升级对于提升新股质量的影响，对全面实行股票发行注册制后提高IPO市场监管水平和效率有重要启示。
关键词：
证券监管 新股质量 IPO 现场检查
[期刊] 征信
[作者]
李敏
《征信业管理条例》赋予人民银行监督管理征信业的职能,开展现场检查是实施征信监管的主要方式。结合对银行业金融机构贯彻落实《征信业管理条例》情况的现场检查工作实践,分析当前征信现场检查中存在的主要问题,并针对性地提出改进建议。
关键词：
征信管理 现场检查 工作实践
[期刊] 征信
[作者]
李敏
《征信业管理条例》赋予人民银行监督管理征信业的职能,开展现场检查是实施征信监管的主要方式。结合对银行业金融机构贯彻落实《征信业管理条例》情况的现场检查工作实践,分析当前征信现场检查中存在的主要问题,并针对性地提出改进建议。
关键词：
征信管理 现场检查 工作实践
[期刊] 金融研究
[作者]
中国人民银行赣州市中心支行课题组
本文从独立审计中的符合性测试和实质性测试入手 ,探索银行现场检查中的若干技术问题。文章阐释了两种测试手段的基本原理 ;在银行现场检查中的可行性、运用方式和应注意的问题 ;从操作性的角度提出了如何通过一定的技术安排提高银行现场检查质量的有效途径。
关键词：
银行现场检查 符合性测试 实质性测试
[期刊] 经济师
[作者]
吴坚
管理是定制度、走流程、抓执行。定制度和走流程是公司董事会和经理班子的事,抓执行和监督执行是监事会的事。文章着重论述如何做好监事会的工作,供同行参考。
关键词：
监事会 建立监督机制 保障 团队执行力
[期刊] 当代财经
[作者]
周冬华 曾庆梅
作为注册制配套的重要监管手段之一，IPO随机现场检查能提高审计师的执业质量。以2014—2021年上市的IPO企业为研究对象，从审计联结的视角研究了IPO随机现场检查的审计质量溢出效应。研究发现，IPO随机现场检查可提高会计师事务所审计联结企业的审计质量。作用机制分析发现，IPO随机现场检查提高了审计师的风险感知水平和审计师的执业能力，从而提升了审计联结企业的审计质量。经济后果分析发现，IPO随机现场检查提高了被抽中现场检查的IPO企业的上市成功率。因此，为从源头上提高上市公司的质量，监管部门要加大IPO随机现场检查实施的力度，以强化对IPO企业信息披露的监管和规范会计师事务所的审计行为。
[期刊] 南方金融
[作者]
张高军
近几年来农村信用社运用支农再贷款这一货币政策工具时采用农户联保贷款、农户小额信用贷款等方式,结合各地实际情况创建信用村(屯),为农村致富奔小康发挥了巨大的作用。然而在对农信社支农再贷款的调查中发现这一货币政策工具传导过程存在一些变异行为。本文结合当地实际情况和检查经验总结归纳出支农再贷款现场检查的七个步骤。 1、当支农再贷款进入农村信用社资金循环体系内时,应将之纳入农村信用社的总体经营情况进行考查。为了解整个农村信用社的整体经营状况,特别是
[期刊] 中国货币市场
[作者]
王晓红 刘迪 赵斐
近年来,同业拆借市场取得了快速发展,市场参与主体不断增长,交易量大幅增加,市场利率波动幅度加大。文章从工作实践出发,对现场检查的具体案例进行了深入剖析,引出当前人民银行分支行在履行同业拆借监管职责中的体会和思考,并提出了构建同业拆借监管整体框架、完善相关监管制度和规程,促进同业拆借业务健康发展的建议。
关键词：
同业拆借市场 现场检查 监管框架
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