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[期刊] 南方金融
[作者]
胡志勇 李惠
证券市场监管体系由监管法律体系、监管架构及其运作机制组成。鉴于国内证券市场与香港证券市场参与主体的相似性,本文以中小投资者保护理论为出发点,对香港证券市场的监管特征进行了分析,并针对国内证券市场的监管状况,提出了借鉴香港证券市场监管经验的具体建议。
关键词：
证券市场监管 香港经验 投资者保护
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
袁龙 仝允桓
澳大利亚证券交易所的证券市场监管采用了美国式的集中式监管体制 ,同时又充分利用了信息处理技术 ,具有很高的借鉴价值。本文在简单回顾了西方证券监管体系的基础上 ,详细地介绍了澳大利亚证券交易所的市场监管目标、监管领域、方法流程以及存在的问题 ,最后结合我国的特点对我国证券市场监管工作提出了一些建议。
[期刊] 管理世界
[作者]
沈柏年 拱桥
香港证券业比较发达,多年来已逐步形成了一套比较完整的、具有自己特点的证券管理体制和市场运行机制。认真研究香港证券市场的发展状况,借鉴他们的一些成功作法和经验,对于进一步完善我国刚刚起步并正在发育中的证券业,不断探索具有中国特色的社会主义证券市场,是十分有益的。
[期刊] 财经科学
[作者]
石宁
香港证券市场的发展是一个不断规范和完善的过程。一百多年的发展历程中,香港证券市场经历了两次严重的股灾,其原因虽是多方面的,但都暴露了证券市场在发展过程中运行机制、监管体系及执法力度等方面的问题。内地证券市场虽然已经过十多年的发展,但尚处于发展初期,市场尚不规范,风险较大。为此,本文试图以香港股灾作为研究的出发点,探讨一些证券市场机制运作方面的问题,以期对内地证券市场的发展有所借鉴。
[期刊] 国际商务研究
[作者]
张梅琳
WTO后过渡期的中国证券市场与国际市场的联系越来越紧密,证券市场的国际化,要求市场监管模式也要与之相适应,趋向国际化。本文通过美国、英国和德国的监管模式的综合评述和比较,将中国证券监管模式的改革纳入全球证券市场这个整体中进行分析,以客观地发现当前我国证券市场监管的差距和不足,提出改革的对策和思路。
关键词：
中外证券市场 监管模式 比较 启示
[期刊] 浙江金融
[作者]
蒋国云
香港股市暴跌的原因、影响及对发展我国证券市场的启示□蒋国云历史总是会变相地重演。１９９７年１０月２０日，正当华尔街的股市惨剧“黑色星期一”１０周年之际，全球主要金融市场的参与者都心存疑虑：股灾是否会重演？此时黑“熊”并没有立即出现在华尔街上空，却在东...
[期刊] 保险研究
[作者]
张维
本文在全面考察证券市场监管制度发展历史的基础上,对最近十多年来关于证券监管和保险监管的主要文献进行了较为详细的评述,借助制度经济学和演化经济学的分析框架对证券市场监管制度的演化进行了分析,也对证券监管与保险监管的关系进行了剖析。认为混合监管将成为我国保险监管制度设计的主导理念;完善信息披露制度建设是我国保险监管亟待解决的难题;严格监管是我国保险监管制度设计必须坚持的主要理念。
关键词：
证券监管 监管制度 保险监管
[期刊] 中国金融
[作者]
刘春彦 黄运成
[期刊] 亚太经济
[作者]
黎丽
香港原是个弹丸之地的小渔村,而今却是世界第三大金融中心,其国际金融中心地位已成香港经济生命线。本文试图着眼于香港证券市场的成长、现状及经验进行分析。 历程与现状
[期刊] 农村金融研究
[作者]
高培道
引言香港证监会市场监察部研究科(2006)分析认为,与其他亚洲金融中心相比,香港具有明显的竞争优势,它作为全球最自由的经济体,可随时接触国际金融市场和客户,具有完善的商业基
[期刊] 南方金融
[作者]
谢贵春 胡睿超
我国内地科创板监管规则从“持续盈利能力”向“持续经营能力”导向转变过程中,香港证券市场的相关经验值得借鉴。香港证券市场推行“持续经营能力”导向监管的主要逻辑是:第一,在发行上市环节,防范空心化企业利用上市获得利益;第二,在持续监管环节,审慎、及时地对财务状况困难、收入及盈利水平较低的空壳公司进行除牌处置;第三,在并购重组监管环节,针对拥有大量现金或将短期证券、资金投资于与主营业务无关项目的空壳公司给予限制借壳上市。在如何加强对“空壳公司”监管、防范主营业务空心化这一问题上,香港证券市场和内地证券市场有着共通的诉求。就内地科创板监管规则的构建而言,建立健全“持续经营能力”监管规则与推进发行注册制改革并不矛盾,引入“持续经营能力”监管规则有助于消除“持续盈利能力”监管规则带来的弊端。为此,一是要确立以发行人、上市公司应当具有“持续经营能力”作为发行上市考察的关键条件,并且加强对“空壳公司”的监管、清理和处置,从而构建全面的“持续经营能力”监管规则体系;二是要明确和细化“持续经营能力”原则的认定标准,考虑选用指标的全面性,同时在监管标准的把握上体现一定的包容性;三是在证券法律中明确“持续经营能力”的基本要求,完善与“持续经营能力”相关的配套规则,向市场层层传递监管导向、明确规则适用的逻辑。
[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
郝旭光
本文基于对监管部门、基金公司、券商、上市公司等进行问卷调研的数据,对我国证券市场监管效果进行了实证分析。实证分析的结论是,我国证券市场监管效果较差,被调查者对监管效果不满意的原因是证券市场中,违法违规行为比较普遍、市场暴涨暴跌以及没有很好保护中小投资者的利益。文章最后提出了一些监管政策建议。
关键词：
证券监管目标 监管效果 监管政策评价
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