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[期刊] 银行家
[作者]
钟维 翟玉涛
2017年以来,首次代币发行(Initial Coin Offering,ICO)在全球范围内迅速升温,引发各国监管机关的密切关注。早期ICO主要用于对区块链技术应用项目开发者的打赏激励,随后逐渐成为区块链初创企业融资的主流方式。ICO具有发行门槛低、面向受众广、融资速度快、监管限制少等特点,信息披露机制严重缺失,相关风险隐患日益突出。2017年9月4日,中
[期刊] 武汉金融
[作者]
曾燕妮
首次代币发行(ICO)即通过发行加密代币的方式进行融资的行为,随着区块链的发展备受关注。然而,由于ICO暗藏诸多的隐患,其融资方式逐步演变为非法集资、金融欺诈的手段,呈现泡沫化特征。本文在分析ICO发展情况和其优势的基础上,探讨了ICO所面临的无序发展、参与门槛偏低、市场投机氛围严重、项目鱼龙混杂、各类风险不断聚集等问题,并对近期ICO的监管措施及“金融安全优先,金融创新次之”的监管新思路进行了讨论。同时,在借鉴美国、英国、俄罗斯、新加坡等国监管经验的基础上,对我国ICO监管提出了构建监管框架、促进区块链
关键词：
ICO融资 区块链虚拟货币 互联网金融
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
王允平 肖磊
本文拟在对中外证券发行体制比较的基础之上 ,指出了“核准制”三点新的意义 ,并且针对“核准制”中存在的三点缺陷 ,提出了再完善的方法。
关键词：
审批制 核准制 证券监管 完善
[期刊] 中国金融
[作者]
杨勤宇 张天硕 潘紫宸
2015年4月3日,中国人民银行正式发布了《关于信贷资产支持证券发行管理有关事宜的公告》,信贷资产支持证券注册发行正式起航。2005年以来,我国资产证券化产品依照"边试点边立法"的原则稳步推进,在试点的基础上完善相关制度,形成信贷资产支持证券、资产支持票据和企业资产支持证券等主要类型。经过试点,我国资产证
[期刊] 西南金融
[作者]
靳景玉
我国证券发行保荐制度的实施,加大了保荐机构和保荐代表人的责任。本文通过对证券发行市场的重要参与者———以券商为代表的中介机构和发行公司之间建立博弈模型,分析了证券发行市场违法问题,提出了实行保荐制,加大对违规中介机构的惩罚力度对证券发行市场监管是有效的。
关键词：
证券发行 监管 博弈
[期刊] 开发研究
[作者]
高达
证券欺诈发行犯罪是世界各国证券市场的普遍"顽疾"。从我国实际情况看,这一违法犯罪类型屡禁不止的制度原因有刑罚设计不够科学、规制主体不够明确、分类不够合理等,实践原因有证券发行的高盈利性、证券欺诈发行行为暗数大、惩处力度偏软等。要切实有效遏制证券欺诈发行违法犯罪行为,保护证券市场及投资者利益,就要将证券欺诈发行犯罪刑事政策从宽和转向适度严厉,扩大规制的行为类型范围,对保荐人和主承销商加以特殊规制,设计合理、科学的量刑体系。
关键词：
证券发行 欺诈 刑法 刑罚
[期刊] 西南金融
[作者]
林凡涛
我国证券发行市场存在着效率低下、高发行价、高市盈率、高超募资金、权力寻租等问题，这些问题的核心在于其市场化程度有待进一步提高。而市场化的发展要求证券发行市场各主体的归位，尤其是保荐人角色的转变，需要其真正担当起拟发行上市人的监督人、证券监督管理机构的辅助人、投资者的教育人的角色，全面履行辅导推荐职责、监督审核职责和担保职责。保荐人角色的转变需要配套制度的保障，并要求保荐人承担起更重要的责任。
[期刊] 武汉金融
[作者]
皮海洲
马年伊始,发生在去年8月16日的光大乌龙指事件再起波澜。2月7日,光大乌龙指事件主要当事人之一、案发时任光大证券策略投资部总经理的杨剑波将中国证监会告上了北京市第一中级人民法院。杨剑波认为,中国证监会将此案判罚为内幕交易的法律依据不足,为此要求证监会撤销其做出的(2013)59号《行政处罚决定书》和(2013)20号《市场禁入决定书》。
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
卢春泉
证券资产的虚拟特性、证券投资者投资活动和证券发行主体资产经营活动的分离性,决定了完善证券发行监管制度是一个十分复杂的问题。本文对如何完善我国证券发行监管制度做一些构想。
[期刊] 西南金融
[作者]
张金艳
2015年股灾的发生使得《证券法》修订之路充满波折与变数。2015年《证券法(修订草案)》体现了IPO注册制、提高欺诈发行处罚力度、取消七类行政许可等众多亮点,但是关于对监管者监督与制约的相关条款却鲜有变化。股灾的发生与监管失灵有很大关系,而背后的深层次原因则是由于对监管者再监管(1)的立法缺失。现有立法关于对监管者监督与制约的规定不完善、法律责任规定疲软、公众监督与救济渠道有限等均是引发监管失灵的重要因素。在全国第五次金融工作会议决定设立金融发展稳定委员会的良好契机下,建议《证券法》修订时考虑完善对监管者监督与制约的相关规定,严格追究监管不力的法律责任,拓宽公众利益受损后的监督与救济途径,实现对监管者再监管的立法保障。
[期刊] 西南金融
[作者]
张金艳
2015年股灾的发生使得《证券法》修订之路充满波折与变数。2015年《证券法(修订草案)》体现了IPO注册制、提高欺诈发行处罚力度、取消七类行政许可等众多亮点,但是关于对监管者监督与制约的相关条款却鲜有变化。股灾的发生与监管失灵有很大关系,而背后的深层次原因则是由于对监管者再监管(1)的立法缺失。现有立法关于对监管者监督与制约的规定不完善、法律责任规定疲软、公众监督与救济渠道有限等均是引发监管失灵的重要因素。在全国第五次金融工作会议决定设立金融发展稳定委员会的良好契机下,建议《证券法》修订时考虑完善对监管
[期刊] 国际金融研究
[作者]
陈岱松
内容肇始于2007年下半年的美国次贷危机愈演愈烈。2008年10月,金融危机全球蔓延,证券市场全面暴跌。之后,美国、欧盟、英国、俄罗斯等以及中国联手救市。11月,20国集团在美国举行"金融市场与世界经济峰会",并发表《华盛顿声明》。全球通力对抗金融危机,加强合作成为共同的声音。因此,讨论证券市场及监管的国际化问题尤为必要。本文通过分析证券市场国际化表现及成因,阐述国际化监管的必然性,进而探讨监管国际化的发展趋势,以期对我国证券监管,乃至全球合作提供一些分析和判断。
关键词：
证券上市监管 国际化 发展趋势
[期刊] 浙江金融
[作者]
程威
金融科技的极速扩张有效提升金融效率,同时带来新的金融风险、法律风险与技术风险,对各国现行的监管体制与操作手段提出新的挑战。ICO中国交易平台的关停整顿体现了国家对金融科技潜藏风险的严厉管控,该种刚性管控可通过结合现有监管模式、工具加以替代性转换,特别是借鉴证券法的相关规则处理数字代币发行这一典型金融科技业态,是以强化中国监管制度回应金融创新的弹性,学习美国限制性监管模式,保持与国际最新监管走向的动态同步和接轨。
关键词：
金融科技 ICO 监管科技 证券法
[期刊] 财会月刊
[作者]
李文华
现行《证券法》颁布多年,已跟不上资本市场发展的需要,主要存在以下问题:"证券"调整范围过窄,一些影响市场发展的重要问题及创新业务未纳入规制,惩戒力度过轻,投资者保护规制不清,行政执法与司法缺乏有效衔接,执法手段不足等。本文在深入分析《证券法》存在问题的基础上,从监管视角提出了完善措施。
关键词：
证券法 上市公司 证券交易 投资者 监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
付彦 邓子欣 曾斌 张畅
证券法此次修订大幅提高了对财务造假行为的惩戒力度,并新增域外效力条款,将证券法管辖范围延伸至境外发行和交易活动。对于中概股财务造假,管辖权的主张应在遵守国际礼让原则的前提下,结合境内市场和投资者利益受影响程度审慎为之。在发行注册制改革的背景下,提高发行上市企业质量的关键还是在于强化事中事后监管,特别是要提高民事和刑事追责力度,积极推进退市市场化、常态化。
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