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[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王萍
本文坚持以风险为本的监管理念,结合中部地区的洗钱特点和反洗钱工作实际,对在中部地区推进风险监管模式进行探索,设计了一套适合中部地区的风险监管程序。鉴于风险评估工作是提高风险监管工作效率的关键,本文重点分析了风险评估内容,定义了各项风险含义。最后对新形势下中部地区推行风险为本反洗钱监管理念中需要注意的其他问题提出政策建议。
关键词：
反洗钱 以风险为本 金融监管 风险评估
[期刊] 金融发展研究
[作者]
葛志强
本文首先分析了当前反洗钱监管面临的问题,指出金融机构履行反洗钱义务的结果不是合作博弈均衡,要提高反洗钱监管效率,必须开展反洗钱风险监管,构造被监管者履行反洗钱义务的竞争机制。在此基础上,对风险监管的条件和机理进行了解析,并对反洗钱风险监管的方法进行了探讨。最后,提出了推动合规监管向风险监管转变的政策建议。
关键词：
反洗钱 风险监管 风险评估 分类监管
[期刊] 武汉金融
[作者]
黄静云
本文认为面对日益众多的被监管对象和日益庞杂的业务领域,反洗钱监管部门须实行以风险为本的监管模式,以更好地解决监管资源有限、监管激励性不足等问题。探索形成一套以风险为本的反洗钱监管机制,提高反洗钱工作成效,已经成为反洗钱工作的当务之急。
关键词：
反洗钱 风险监管 机制建设
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
中国人民银行郑州中心支行课题组 庞贞燕 石彦杰
风险为本的反洗钱监管已成为国际反洗钱监管方式的改革方向,也是中国反洗钱监管的发展方向。本文从风险为本反洗钱监管概念和必要性出发,结合工作实际,探讨风险为本反洗钱监管面临的现实问题,提出对策建议,为反洗钱工作提供参考。
关键词：
反洗钱监管 风险为本 风险控制措施
[期刊] 武汉金融
[作者]
随着《反洗钱法》的实施和反洗钱工作的深入开展,为推动中部地区反洗钱研究工作,提高反洗钱工作水平,人民银行武汉分行召集举办"中部地区反洗钱论坛",邀请中部六省人民银行及湖北省反洗钱工作战线的专家、学者参加。论坛代表围绕"提高中部地区反洗钱工作有效性"这一主题进行了热烈的探讨,所交流的问题涉及当前反洗钱工作的形势、难点、重点,以及监管工作、激励机制、研究方向等多方面问题。
关键词：
中部地区 反洗钱 形势 有效性 研究
[期刊] 农村金融研究
[作者]
田爱丽 孙文
风险为本的理念已被国际社会广泛采纳并成为反洗钱工作的重要基石。论文从以风险为本的商业银行反洗钱工作的管理要求入手,结合银行面临的反洗钱工作实际问题,对商业银行开展反洗钱工作提出建议。
[期刊] 中国货币市场
[作者]
杨金日 黄守成 蒋建新
文章结合中部地区反洗钱形势,分析了建立中部地区反洗钱监测中心的必要性,并对反洗钱监测分析中心的职能定位进行了思考,建议通过设计科学的反洗钱监管核心指标和反洗钱风险预警体系,引入先进的可疑交易监测分析技术和可疑交易模型技术,建立多层次分析机制等措施,不断提高中部地区反洗钱监测分析水平。
关键词：
中部地区 可疑交易 反洗钱监测
[期刊] 中国金融
[作者]
王国晓 李华伟
随着反洗钱国际标准的提升和反洗钱环境复杂性不断增加,反洗钱监管工作逐步向"风险为本"理念转变。但是从当前基层反洗钱监管实践看,"风险为本"原则下的反洗钱监管工作面临着一些难点,制约着反洗钱履职效能的提升,亟待加以解决。相应的法规制度不够健全,可操作性强的制度规程尚需配套完善。虽然我国已经出台了反洗钱方面的有关法律法规,金融机构大多也根据自身业务情况并结合《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》等法律法规,制定了涵盖客户
[期刊] 武汉金融
[作者]
戴华伟
从全球范围看,风险为本反洗钱监管是当今国际反洗钱领域的变革方向,但目前国内外没有现成经验可以借鉴。2012年,我国明确将风险为本确定为反洗钱工作的基本原则。当前,如何具体开展风险为本反洗钱监管是监管部门反洗钱工作亟待解决的问题。本文回顾了我国反洗钱监管的发展脉络,剖析了规则为本监管模式的弊端,提出了以5C指标评估模型为核心的反洗钱风险监管体系设想,为我国开展反洗钱风险监管提供了参考。
关键词：
反洗钱 风险为本 监管
[期刊] 武汉金融
[作者]
熊邦蓉
风险为本已成为普遍认可的反洗钱原则,包括了对反洗钱监管和义务主体两方面的要求。本文将从反洗钱监管要求出发,对风险为本监管原则的含义特性、基本内容,具体实施进行研究和阐述。
关键词：
风险为本 反洗钱 金融监管
[期刊] 中国金融
[作者]
张文武
风险为本反洗钱监管是国家反洗钱机制有效运作的关键一环，监管部门通过实施风险为本监管，督促被监管机构有效履行反洗钱义务，发挥预防洗钱与恐怖融资的重要作用。目前，我国反洗钱监管正处于从规则为本向风险为本转型的关键阶段，准确判断我国风险为本反洗钱监管面临的挑战，借鉴国际标准要求和其他国家、地区经验构建我国风险为本反洗钱监管体系，对于有效应对洗钱和恐怖融资新形势、新变化，提高我国反洗钱工作质效具有重要意义。
[期刊] 金融与经济
[作者]
人民银行南昌中心支行、人民银行宜春市中心支行联合课题组 小琴
随着反洗钱工作的深入,起步阶段崇尚的"规则为主"反洗钱工作方法已不适应新形势发展的需要,推行"风险为本"反洗钱工作方法成为发展的必然选择。本文将风险导向审计理论成熟的风险管理模式引入反洗钱风险管理,通过风险管理模型反映出的监管风险变化,相应调整监管力度,确定监管重点,为实施差别化监管提供方向。
关键词：
风险导向 反洗钱管理 借鉴与应用
[期刊] 武汉金融
[作者]
黄春玲
作为反洗钱的三项核心制度之一,客户资料保存制度对于识别客户、夯实反洗钱工作的基础,起着十分重要的作用。虽然《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规对客户身份资料保存内容作了详尽规定,但在实施过程中仍存在不少问题,需要引起重视。
[期刊] 金融与经济
[作者]
谢国禹
一、存在的问题 1、思想认识不清晰。目前,作为反洗钱体系关键一环的基层人民银行存在反洗钱工作主要是上级部门的事情,在基层没有多大作为的思想,对如何履行好反洗钱监管职能,搞好辖内反洗钱工作没有紧迫感。特别是对与洗钱犯罪分子作斗争时存在的人身安全问题,基层顾虑重重。同时,由于反洗钱措施与基层各金融机构为客户保守金融秘密的服务宗旨有不相符之处,因此,各金融机构的积极性不高。 2、工作网络不健全。目前,在基层人民银行内部反洗钱工作还没有明确的主管部门。现金和帐户管理的具体职能部门是会计国库股。而该部门集支付结算、经理国库、货币发行于一身,岗多人少,业务繁重,加上基层发行人员普遍素质不高,很难承...
[期刊] 中国金融
[作者]
王国晓 李华伟 刘培红
随着经济金融形势的变化，反洗钱监管工作开始向＂风险为本＂模式转变，而当前全面推行的以＂风险为本＂的反洗钱监管工作面临着一些新困难。工作中的难点相应的法律法规不够完善，缺乏可操作性强的制度规程体系。目前的法律法规、内控制度在反洗钱规范管理方面规定较多，而在风险管理方面着墨不够，尚未形成配套完善的适应＂风险为本＂监管模式
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