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[期刊] 金融研究
[作者]
高晋康 刘卫军
证券法律制度以其特有的价值与功能 ,创设与维护证券市场有效运行的秩序环境。其中信息公开和证券违法行为之禁止是控制证券市场风险的核心。
关键词：
证券市场风险 证券法律功能 风险控制
[期刊] 税务与经济(长春税务学院学报)
[作者]
傅琳
由于我国市场经济尚处在建立和发展过程中，票据和有价证券制度在许多方面尚不够健全和完善，还不能充分发挥积极的作用。鉴于此，应着重从法律制度方面入手，解决我国票据和有价证券当前所存在的问题
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
杨益
证券民事责任法律制度是整个证券法律制度不可或缺的组成部分 ,其建立与完善既有必要又十分重要。本文搭建了证券民事责任的基本框架 ,较为全面地概括了证券民事责任的五个构成要件 ,并且从诉讼与非诉讼的角度对其实现机制分别提出了一些见解。最后 ,本文对证券民事责任法律制度的建立与完善的相关问题进行了反思。
关键词：
证券法 民事责任 法律制度
[期刊] 金融与经济
[作者]
向立力 王鑫
证券借贷交易在西方发达国家和许多新兴国家的资本市场业已广泛开展,它对于资本市场的流动、深化、发展和创新都有积极的推动作用,同时其市场风险也不容忽视。我国当前在融资融券业务试点的基础上,已经就进一步开展证券转融通业务公开向市场征求意见,这意味着我国证券借贷业务的开展已经提上议事日程。因此,本文在对证券借贷交易进行概念辨析的基础上,重点分析了证券借贷交易的法律制度特点与市场风险防范,指出了我国当前开展证券借贷业务的法律障碍,并提出了相应的制度完善建议。
[期刊] 北京工商大学学报(社会科学版)
[作者]
黄韬
互联网技术的进步和普及使得股权众筹这一新型融资模式近年来在众多国家迅速兴起,由此引发的一个理论命题是:投资者保护与便利融资这两大证券法的政策目标如何进行重新平衡。以美国JOBS法为代表,各国证券法已经开始积极回应股权众筹交易模式的制度需求,除了扩大小额证券发行豁免制度的适用空间以外,还超越了传统的"公募/私募"两分法,引入全新的"众筹豁免"制度。各国的制度实践充分表明了互联网技术对证券市场监管规则发展的深远影响,技术进步所导致信息不对称的缓解助推了融资活动管制的局部放松,因此未来我国证券法律制度的改革有必要回应技术变革对金融市场监管规则所带来的积极影响。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
卢克贞 宋新红
作为证券法律制度的设计，既应当照顾现实，又应当考虑证券市场的发展，并有利于提高我国金融机构的综合竞争能力。证券市场监管的价值取向应当定位于保证市场的公平与效率上。
关键词：
证券监管 证券法 证券业
[期刊] 国际商务研究
[作者]
杨宏芹 胡茂刚 桑志刚
从2002年6月鞍山证券被撤销开始,我国证券公司退出市场的方式多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(简称《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。本文比较研究美国和我国证券公司破产法律制度的特点,以借鉴美国成熟的证券公司破产法律制度。
关键词：
证券公司 证券公司退出市场 破产
[期刊] 南方金融
[作者]
黄江东
中国证监会在2011年发布的《转融通业务监督管理试行办法》,意味着我国证券转融通制度已正式建立。证券转融通对于连接资本市场与货币市场、完善市场机制、活跃市场交易具有重要意义。目前主要的证券转融通模式有美国的市场化模式、日本的单轨制模式以及我国台湾地区的双轨制模式,这是由各自证券市场的发展状况决定的,各有优劣利弊。我国当前选择了专业化、单轨制、分段式的转融通模式,并构建了转融通担保制度。证券金融公司是专业化转融通模式的核心,本文就其股权结构、功能定位、业务范围、资金和证券来源、风险控制和监督管理等基本问题进行了探讨。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈晓舜
信用交易是连接货币市场与资本市场的渠道,依照分业经营的原则,银行资金不得直接进入证券市场,但并不意味着银行资金被隔绝于证券市场之外,信用交易就为银行资金进入证券市场提供了渠道。因此,从这个意义上讲,引入信用交易对我国金融体制改革有着重大的参考意义。
[期刊] 西南金融
[作者]
林楠 蒋淑怡
近年来,中国证券公司的经营绩效不断下降,利润梯级下滑,内部控制问题突出展现,整体实质竞争力严重不足。本文认为,中国证券公司制度体系的人治缺陷是造成以上问题的根本原因之一。现阶段研究中国证券公司制度体系的人治缺陷及其再造和完善是提升中国证券经营行业竞争力的关键环节,也是促进中国证券市场健康稳定发展的必需路径。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
王艳萍
中期票据在我国系新生金融工具。其作为直接债务融资类型,贯彻了私法意思自治理念,彰显了融资便利化属性。从中国现有法律规定来说,中期票据不仅违反了《票据法》的规定,而且还对《公司法》、《证券法》的法律制度提出了严峻挑战。中期票据在中国的发展是先实践、后立法模式,从未来制度完善的角度来看,要为中期票据发行定价提供价格形成机制,提供票据流转的市场化设施,包括中期票据有纸化的设计。同时,也要注意风险监管和控制,相应制度包括信用机制的完善、风险防范和法律责任制度。
关键词：
中期票据 制度构建 发行 流转
[期刊] 浙江金融
[作者]
李刚 舒胜辉 王琦
投资者是证券市场赖以生存的基石。投资者权益保护力度影响证券市场的发达程度,而证券市场的发达程度又直接影响到国家经济增长的质量和速度。因此投资者权益保护理论历来是各国学术界研究的重点。本文从法律制度与投资者权益概述着手,阐述了法律制度与投资者权益保护的关系,介绍了境外投资者保护法律制度的成功经验,分析了我国证券投资者权益保护的主要法律规范,指出了我国证券投资者权益保护问题主要几方面的缺失及造成这些缺失的原因,对证券投资者权益保护法律制度提出了完善的思路。
关键词：
证券投资者 保护 法律制度
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
金晓晨
影响现代企业制度建立的两个证券法律问题金晓晨我国企业的股份制改造的目的，一是要转换企业经营机制，建立现代企业制度；二是为企业的发展筹集资金。但由于我国搞股份制试点是在原有企业上进行的，且存在着大量国家股、法人股的问题，使某些企业在发行股票时目的已有所...
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