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[期刊] 征信
[作者]
阎维博
信用评级机构以红旗标志标识上市公司风险的研究报告引发市场强烈反应,并遭到香港证券监管部门的严厉处罚。信用评级机构认为研究报告不属于应受监管的信用评级业务,并主张自由表达意见的权利,但最终被香港终审法院驳回。信用评级机构业务类型日趋多元化,但包括研究报告在内的非传统信用评级业务在世界范围内仍缺乏统一的界定方式与明确的监管规则。在我国债券市场持续深化发展过程中,尤其是在金融对外开放背景下,我国应重视非传统信用评级业务的监管问题,合理借鉴国际经验,完善监管制度,有效把握监管尺度。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
周冰
高频交易是当前日益显著的证券交易方式，其各类策略的兴起不仅得益于自动化算法带来的速度优势，还与法律提供的特定市场基础结构密切相关。根据微观市场结构理论的分析，高频交易从根本上影响了市场流动性供给与有效价格形成机制，造成了两方面重大监管挑战：一是高频交易者因市场异常波动而大量撤出可能放大市场的流动性危机，乃至形成系统性的市场崩盘风险；二是其算法模型的内在缺陷及其对专业知情交易者的利益损害，可能削弱长期的市场价格发现能力和资源分配效率。面对高频交易对市场质量的潜在负面影响，证券监管需要超越传统的披露范式，着重在证券市场基础结构层面予以回应。具体而言，监管者应当采取交易减速机制作为事后规制策略，确立高频交易者的做市义务与相应的报偿方案，以及保障投资者对市场数据的公平获取。
[期刊] 征信
[作者]
周嘉
信用评级是发行人、投资者和金融机构评估信用风险和遵守监管要求的第一站,是进入资本市场的先决条件,信用评级机构在金融市场具有巨大的影响力和权力。通过对美国信用评级产业发展状况进行考察,从信用评级的市场价值、认证功能和公共部门形成监管依赖等方面分析监管依赖的成因,分析由此导致的消极后果,梳理美国各联邦机构对《多德-弗兰克法案》中针对消除信用评级监管依赖的第939A节的实施情况,分析其改革进程中面临的困境,建议正确认识信用评级的市场价值,弱化对信用评级的监管依赖,进一步完善信用评级的法律制度。
关键词：
信用评级 监管依赖 监管困境 法律
[期刊] 南方金融
[作者]
吴英霞
在天策公司案~①中,最高人民法院将金融监管政策作为司法案件裁判依据的做法引发了学界争议,其争议的根源在于公法与私法自治的边界问题。对此问题,学者多从历史视角和价值判断视角分析公私分立以及私法自治的正确性,却无视私法自治在方法论上的"无能为力"。从方法论视角观之,公法与私法的分立源于还原论,但还原论自身的逻辑缺陷以及其在金融监管领域的失灵,使其难以契合公私共治的金融法。与还原论相比,系统论具备时间与空间的系统化思维,对于金融法公私兼具的二元化规范结构的协调具有重要意义。金融系统论强调金融活动的发展性和金融活动的关联性,要求私人行为之中融入宏观思维、公法治理之中兼顾金融交易行为,由此弱化公法与私法之间的屏障,破解个体行为引发的集体困境。然而,在目前公私分立的立法体系下,私法之中的系统化思维,多以原则性规定作出,系统化思维尚难以演进成为法律规则。司法的灵活性与能动性使得司法领域可以率先践行金融系统论思维,通过对金融活动的个案纠正来发挥金融监管政策规则在金融系统运作中的指引、规范作用,促进金融领域治理体系和治理能力现代化。
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
周延东
随着现代物流产业的飞速发展,监管主体缺位、监管机制模糊和监管方式封闭的传统监管体系已经不能适应现代物流安全需求。文章建议探析回应性监管的理论内涵,重构兼具批判性和建设性精神的物流安全概念,并借鉴融合"英国多维结点与差异性监管"、"美国后设监管与第三方支持"以及"日本信息共享与分级监管"等机制和策略,通过编织上下互动的多元监管网络、推动监管信息的共享与安全、强调监管过程的差异性处置以及建立专门的危险物品运输体系等措施构建适应我国现代物流安全体系的监管模型,确保物流安全有序运行。
关键词：
回应性监管 物流安全 监管体系
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
周延东
随着现代物流产业的飞速发展,监管主体缺位、监管机制模糊和监管方式封闭的传统监管体系已经不能适应现代物流安全需求。文章建议探析回应性监管的理论内涵,重构兼具批判性和建设性精神的物流安全概念,并借鉴融合"英国多维结点与差异性监管"、"美国后设监管与第三方支持"以及"日本信息共享与分级监管"等机制和策略,通过编织上下互动的多元监管网络、推动监管信息的共享与安全、强调监管过程的差异性处置以及建立专门的危险物品运输体系等措施构建适应我国现代物流安全体系的监管模型,确保物流安全有序运行。
关键词：
回应性监管 物流安全 监管体系
[期刊] 中国流通经济
[作者]
丁丽瑛 韩伟
动产质押监管业务是物流企业顺应中小企业融资需求,会同银行开发的金融物流服务项目,成为近年物流业争相开拓的一项创新业务。从法律属性来看,首先,在业务名称的规范使用上,要排除仓单或提单等权利出质方式;其次,在业务担保方式的约定及履行上,要遵循物权法定原则,动产存放于监管人仓库模式属于动产质押的担保方式,动产不发生位移而存放于债务人仓库的模式应属动产抵押担保方式,而动产存放于第四方仓库模式则不产生物权担保权能,仅可通过合同来约定各方义务;再次,要注意区分监管与保管的区别,明确监管人的监管义务内容,避免承担过重责任,导致收益与风险的失衡。
关键词：
动产质押 监管 融资 金融物流
[期刊] 会计之友
[作者]
李保婵
资产评估是现代市场经济中发挥基础作用的专业服务行业,有效的市场监管能够促进资产评估服务质量提升。文章通过从资产评估服务市场监管现状出发,发现存在监管主体缺乏沟通协调、监管方与被监管方缺乏平等协商对话机制和对被监管方主动履行职责的激励机制等问题,借鉴回应性监管理论的"回应、塑造、协同和关系性"四个精髓,分析回应性监管理论在资产评估服务市场监管的适用性,最后提出组建多元化的监管主体、增加监管客体履行责任的激励措施、建立评估服务市场监管的主体沟通协调机制、建立监管方与被监管方平等的协商对话机制等完善资产评估服务市场监管的建议。
[期刊] 征信
[作者]
杨勤宇 陶丽博
信用评级机构在次贷危机之后引发全球经济金融市场乃至政界高度关注,成为各国金融改革的重点对象。美国、欧盟以及日本等多个国家纷纷出台法规针对评级监管法律体系作进一步完善,全面加强对评级机构监管。我国评级行业起步较晚,由于发展阶段和市场环境等因素所限,相关监管立法仍存在诸多亟待完善之处。以评级监管立法改革领域的典型——美国、欧盟为研究对象,通过系统梳理这些国家和地区的信用评级监管法律制度框架的演变历程及现状,并对我国相关立法现状进行分析,进而对我国信用评级法律框架的搭建完善提出政策建议。
关键词：
信用评级 监管 法律框架 启示
[期刊] 国际金融研究
[作者]
邓博文 曹廷贵
信用评级机构在美国次贷危机和欧债危机中备受指责，被认为是危机的重要推手，社会各界均呼吁加强对信用评级行业的监管，欧美迅速出台了新的法规强化监管。但加强评级行业的监管能否改善评级质量，学术界却看法不一。本文的研究发现，通过加强监管，可以改善评级质量，从社会福利的角度看，非对称性监管优于对称性监管。美国对信用评级行业的监管力度不足是次贷危机前评级泡沫产生的重要原因之一。各国需要采用非对称性监管模式，加大复杂性金融产品评级的监管力度，防止评级高估，提高评级质量。
关键词：
信用评级 信用评级质量 监管
[期刊] 财经科学
[作者]
张波
次贷危机暴露了美国自1999年金融现代化法以来的监管滞后,促使其创建目标性监管体制以控制全面市场风险。在我国,以金融控股集团为代表的双重市场转型进展迅速,必须优化各分业监管机构的协调机制。可以借鉴美国渐进式的改革思路,在现阶段依据《中国人民银行法》第九条制定实施细则,落实以央行为市场稳定性监管人的金融监管协调体制,并尽快启动对金融控股集团的全面监管。
[期刊] 武汉金融
[作者]
蒋莎莎
P2P网络贷款平台近年来的发展引人关注,其中宜信通过"线下债权转让模式"实现了P2P网络贷款平台的快速发展,被行业内称为"宜信模式"并被纷纷效仿。"宜信模式"取得巨大成功的同时也因为其独特的运营模式遭到质疑。宜信模式实际上是一种异化的P2P网络贷款,其债权转让模式已具备类资产证券化的性质,且其采用规避法律的个人放贷模式使宜信模式具有较大的风险。对于宜信模式的信用风险和法律风险,监管制度应该有所回应,促使其运行的"阳光化"和"透明化"。
[期刊] 华东经济管理
[作者]
潘琳 周荣庭
社会组织是介于政府和市场之外的第三部门,是社会经济发展过程中一种新型的组织形式。社会组织能否健康有序地发展,社会组织的内部治理是关键因素。文章以回应性监管理论为理论视角,以深度访谈法获取大量采访样本,采用扎根理论的编码技术对社会组织多元协同监管主体和监管内容进行质性评价,构建回应性管理视角下社会组织内部多元协同监管模式,并基于模式中存在的问题提出促进社会组织内部治理的多样化监管策略,以期解决社会组织的内部治理困境,促进社会组织的规范化发展。
[期刊] 中国科技论坛
[作者]
荣振华
回应性监管理论的多元化监管模式及随着社会发展而衍生出的分支理论契合中国立法法和食品安全法修法理念,同时又与简政放权、放管结合、服务政府等公共政策目标相吻合,因而,中国地方立法应创造性地运用此理论来引导食品安全监管地方立法。一方面破解修法、相关新政策及民众权益需求而产生的挑战;另一方面通过此理论来引导食品安全监管地方立法的创新尝试,为地方立法开拓新的立法理念,有利于地方立法特色化发展的同时,也促进地方食品经济的发展。
[期刊] 中国科技论坛
[作者]
荣振华
回应性监管理论的多元化监管模式及随着社会发展而衍生出的分支理论契合中国立法法和食品安全法修法理念,同时又与简政放权、放管结合、服务政府等公共政策目标相吻合,因而,中国地方立法应创造性地运用此理论来引导食品安全监管地方立法。一方面破解修法、相关新政策及民众权益需求而产生的挑战;另一方面通过此理论来引导食品安全监管地方立法的创新尝试,为地方立法开拓新的立法理念,有利于地方立法特色化发展的同时,也促进地方食品经济的发展。
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