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[期刊] 经济管理
[作者]
王长江
2001年下半年以来,股票市场的持续下跌所蕴藏的系统性风险,直接导致我国14家问题类证券公司或破产或被托管或被行政关闭,根本原因在于证券公司违规挪用客户保证金、因违规运作而导致的委托理财亏损、违规经营、缺乏有效的治理机制以及与上市公司之间的关联交易等。监管部门对问题类证券公司所采取的由关闭到行政托管再发展到由资产管理公司托管的处置方式,反映了政府的行政力量与市场力量之间的较量。
关键词：
问题类证券公司 违规经营 托管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李淑清 龙成凤
证券公司的风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文通过介绍我国证券公司风险处置的几种主要模式,分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,如证券公司风险处置相关法律法规不完善、行政化手段多于市场化手段、过多行政干预成本高昂等,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,如完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。
关键词：
证券公司 风险处置 机构监管
[期刊] 企业经济
[作者]
杨宏芹
从2002年6月鞍山证券被证监会撤销开始,我国证券公司退出市场的方式大多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(以下简称新《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。证券公司破产清算程序是证券公司破产的核心程序。
关键词：
证券公司 破产 清算程序
[期刊] 证券市场导报
[作者]
舒细麟
保护投资者合法权益是证券公司破产中的重要内容。本文剖析了美国证券公司清算程序中投资者保护的立法和实践,概括了SIPA体制下投资者保护的具体制度安排。以美国为借鉴,从立法和操作层面上提出了完善我国证券公司破产中保护投资者的若干对策。在立法上,尽快制定《金融机构破产实施办法》和《证券投资者保护法》。在操作上,确立适当的客户确认标准、及时发布冻结令、迅速转移或出售客户账户、明确债权申报的期限和主体范围、赋予客户对债权甄别确认结果的异议权,加强部门之间的分工协作、适当引进商业保险。
关键词：
证券公司 破产 风险处置 投资者保护
[期刊] 中国金融
[作者]
李至斌
2017年底中央经济工作会议提出,用三年时间重点抓好决胜全面建成小康社会的防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战。打好防范化解重大风险攻坚战,重点是防控金融风险,要做好重点领域风险防范和处置,坚决打击违法违规金融活动,加强薄弱环节监管制度建设。2008年国际金融危机给全球经济金融带来了十分深远的影响,令人印象深刻的是,华尔街五大投行中贝尔斯登倒闭、雷曼破产、美林被收购、高盛和摩根士丹利转型为银行控股公司,美国政府被迫推出总额达7000亿美元的救助方案。
关键词：
风险处置
[期刊] 国际商务研究
[作者]
杨宏芹 胡茂刚 桑志刚
从2002年6月鞍山证券被撤销开始,我国证券公司退出市场的方式多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(简称《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。本文比较研究美国和我国证券公司破产法律制度的特点,以借鉴美国成熟的证券公司破产法律制度。
关键词：
证券公司 证券公司退出市场 破产
[期刊] 当代经济科学
[作者]
丁国荣
在考察我国证券公司综合治理时期风险处置和违规行为的基础之上,本文深入研究了我国证券公司风险处置的主要模式,并通过对比分析了我国被风险处置与未受风险处置证券公司的绩效差异。研究表明:挪用保证金、挪用客户国债和违规委托理财这三种违规行为是我国证券公司被风险处置的主要原因;政府救助、并购重组和责令关闭或撤销是我国证券公司风险处置的主要模式;被风险处置的证券公司,其综合技术效率和规模效率低于未受风险处置证券公司,而纯技术效率却大多高于未受风险处置的证券公司。基于上述结论,本文还提出了进一步提升我国证券公司竞争力和抗风险能力的政策建议。
关键词：
证券公司 风险处置 公司绩效
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
郭兴仁
我国证券公司的权益类自营业务是一个高风险、高收益的业务。本文依据证监会发布的《证券公司证券自营业务指引》,对目前我国证券公司权益类投资业务中的主要风险提出了相关的防范措施,主要包括建立风险管理组织结构、制定风险管理流程、估算风险容忍度和建立风险评估体系等措施。
关键词：
证券公司 权益类自营业务 风险管理
[期刊] 经济研究参考
[作者]
郭良伟
2016年以来,债券市场风险逐步加大,监管逐步趋严。证券公司自有资金参与杠杆类债券资产管理产品,放大了债券投资的收益和风险。本文建立了"风险调整收益模型",对杠杆类债券资管产品风险进行识别与评估,对杠杆类债券资管产品风险定价和风险资本计量标准进行了研究。研究结果显示,常态市场环境下,证券公司自有资金参与杠杆类债券资管产品的风险调整后收益为负,自有资金承担的风险没有得到有效的补偿。压力情形下,证券公司自有资金参与杠杆类债券资管产品最大亏损超出了监管规定的风险资本计算标准,业务风险可能外溢。建议证券公司完善杠杆类债券资管产品的风险管理与资本计量。建议监管机关加强这类业务的规范与监管,加强金融机构资本管理,防范业务风险外溢。
关键词：
杠杆 债券 资产管理 风险管理
[期刊] 南方金融
[作者]
安起雷 李秦鲁 张大进
风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文在阐述我国证券公司风险处置的主要模式的基础上,分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,包括完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。
关键词：
证券公司 市场退出 机构监管
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
李苓
对我国证券公司的背景和现状进行分析,解释证券公司上市的内在动力和外在因素,对证券公司买壳上市与IPO进行比较,探究我国证券公司上市的路径选择十分必要。
关键词：
证券公司 买壳上市 IPO
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
崔大淼
洗钱犯罪是目前国际社会普遍关注的焦点。我国证券市场股票开户非实名制为洗钱活动留下了方便之门,洗钱手法五花八门。反洗钱任重道远,但只要加强法制建设,对症下药、有的放矢,一定能开创反洗钱工作的新局面。
关键词：
反洗钱 实名制 难度 措施
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
刘增学
随着证券市场的发展,证券公司普遍面临着一些外部和内部问题,主要问题有:与《证券法》相配套的法律法规缺乏;业务范围窄,抗风险能力差;内控机制不足等。对此,需要监管部门适时出台相关配套法律法规,需要证券公司培育自身特色与扩大业务并重,加强内控机制建设,明确发展战略,实施管理创新。
关键词：
证券公司 证券公司业务 证券公司内控机制
[期刊] 经济经纬
[作者]
管仁勤
从证券公司的行业特征和企业性质来看,证券公司的核心竞争要素主要是公司所拥有的高素质的人才群体,以及由此决定的金融创新和风险控制能力。与一般行业相比,证券公司核心竞争力更多地来源于其内部的活性因素———人力资本。因此,良好的文化氛围、公平的竞争环境、正确的评价导向、有效的激励方式,对培育证券公司核心竞争力极为重要。
关键词：
核心竞争力 金融产品 金融创新 人力资本
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