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[期刊] 财会月刊
[作者]
齐灶娥
在托管业务发展迅猛、托管规模迅速增长的背景下,加强资产托管会计操作风险防控已经成为银行托管业务风险管理的重要内容。本文在理论分析的基础上,通过对工商银行典型资产托管会计操作风险案例进行分析,揭示其在资产托管会计工作中存在的风险问题,并构建了一套涵盖事前防范、事中监控和事后控制与纠正的完整的会计操作风险防范体系。
[期刊] 上海金融
[作者]
王节
本文针对当前我国银行资产托管业务操作风险的现状,分析了其存在的问题及其原因,并结合以汇丰银行为代表的国际托管银行风险管理的先进经验,对我国银行资产托管业务的操作风险管理提出了相应的对策和建议,以期推动我国银行资产托管业务的健康、有序发展。
关键词：
商业银行 资产托管 操作风险 风险管理
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
董红 邱菀华 林直友
本文在分析巴塞尔新资本协议操作风险和实际工作的基础上,提出将信息资产作为商业银行一类特殊产品线,采用信息安全管理体系ISO27001完善和细化操作风险管理,以此提升风险管理和内控能力。
[期刊] 企业经济
[作者]
王文红 徐饶贵
近年来,随着经济的发展和金融开放步伐的加快,我国商业银行发展取得长足进步。但由于我国商业银行全面风险管理体系建设相对滞后,风险防范长效机制尚未全面建立,特别是在操作风险管理上存在的问题依然较为突出。本文从分析我国商业银行操作风险管理现状入手,就如何加强操作风险管理提出了初步思考。
关键词：
商业银行 操作风险 现状 对策
[期刊] 金融论坛
[作者]
许金铭
随着国内商业银行托管业务的快速发展和外部环境的变化,当前商业银行托管业务的风险管理存在着一定风险,重构托管业务风险管理体系不仅是商业银行自身发展和制度创新的需要,也是我国银行托管业健康发展的根本保证。本文在借鉴国外托管机构相关经验的基础上,对重构我国商业银行托管业务的风险管理体系进行了初步的探讨,提出了全程监控风险的管理思想,并尝试构建全程监控风险管理体系,进而对全程监控风险管理体系的理论和现实基础、评价对象和内容、评价的标准、评价工具和手段以及评价结果的反馈做了具体说明。
[期刊] 新金融
[作者]
成斌
操作风险管理一直是摆在商业银行面前的一个十分重要而紧迫的课题,操作风险事件纷繁复杂,比之于信用风险和市场风险更难以防范,然而操作风险管理也并非没有规律可循。本文从全面认识操作风险的内涵与特征入手,借鉴国际一流银行操作风险管理经验,通过连点成线,实施集成连贯的操作风险管理;点线结合,培育相互协作的内部关系和经纬交织的内部控制环境;定性和定量相结合,搭建有效的操作风险管理框架,构建起商业银行操作风险管理的长效机制。
关键词：
商业银行 操作风险 管理机制
[期刊] 新金融
[作者]
齐兰 刘又哲
本文通过对国内外实行"总行—分行—支行"层级体制的商业银行操作风险管理体系的构建的分析,提出分行层面在操作风险管理体系建设中,应健全操作风险管理框架;与内控管理相结合,在全行范围内实现操作风险的流程管理;加强内部审计部门对操作风险管理执行情况的独立评价;建立损失数据收集制度,为操作风险计量提供数据支撑;建立后评价机制,通过评价经营单位及业务人员的内控执行情况,提升内控管理水平。
[期刊] 国际金融研究
[作者]
杨国梁
本文从介绍国际活跃银行操作风险管理的最新进展及美、德商业银行操作风险管理实践,剖析我国商业银行操作风险管理中存在的不足,提出借鉴国际活跃商业银行操作风险管理理念、模式、体系、流程、技术等建议。我国商业银行目前案件频发、内控薄弱、群众信任度下降等,亟需借鉴国际活跃银行操作风险管理的经验,从构建体系、培育文化、理顺流程、完善制度、提高技术等方面,加强操作风险管理机制建设,这是有效解决合规风险、操作风险及案件的一项重要治本之策。
关键词：
商业银行 操作风险管理 实践
[期刊] 经济管理
[作者]
叶永刚 胡燕
当前对操作风险的研究主要聚焦于利用现代金融风险度量技术进行操作风险管理,但由于操作风险自身的特点,这些度量方法存在很大的局限性。由于操作风险主要是一种内部管理风险,源于银行委托代理关系中的利益冲突,委托代理理论为我国商业银行操作风险研究提供了新的研究视角。
关键词：
操作风险 委托代理 内部控制 扁平化
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
于晨 周玮
本文作者通过多年的摸索与实践,尝试对商业银行操作风险损失计量路径与方法提出新的研究思路,认为通过流程梳理识别操作风险,并以流程为基础按照银行八个业务条线和七类操作风险事件,运用计量统计学原理和风险管理理念,通过计量操作风险损失事件发生概率、操作风险事件导致的产品损失比率及在该流程上运行的产品价值得出业务流程的可预见损失。本文在以前研究的如何计量操作风险(损失)事件发生概率的路径和方法的基础上,就如何得到可预见损失的路径和方法进行综合阐述。这些方法突破了目前商业银行操作风险损失计量中的诸多困境,从商业银行操作风险管理实务角度分析具有较强的应用价值。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
曲绍强 解丽娟
2007年,中国银监会颁布了《商业银行操作风险管理指引》,明确要求我国商业银行应建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系,有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。本文从操作风险管理体系(以下称框架)构建的理论基础、系统特征、设计思路和管理框架构成与层次等方面进行了探讨,以期对我国的操作风险管理提供有益帮助。
关键词：
操作风险 管理框架 思路 层次
[期刊] 中国金融
[作者]
王李
近年来,凭借良好信用、资金以及支付结算网络,银行托管业务发展迅猛,业务品种从资本市场延伸到公益基金、发债资金、企业年金以及交易资金等领域。托管业务不消耗银行资本,既可带来低成本存款沉淀,还可提高净资产收益率,已成为银行业务与盈利增长的重要方式。截至2017年末,我国银行业托管规模已达141.5万亿元,较2016年增长
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
卫功琦
当前,操作风险已成为银行损失的重要源头之一,国际银行业正在积极研究加强和完善操作风险管理和监管的方法。本文在定性分析操作风险的基础上,概括性地回顾了国际银行业在操作风险管理制度、监管手段和方式等方面的探索,分析了我国银行业操作风险管理与监管中存在的突出问题,并从培育风险管理文化、健全监管制度框架、完善公司治理结构和内部控制、加大风险管理工具开发和创造良好的外部环境等方面提出对策和建议。
关键词：
商业银行 操作风险 管理 监管
[期刊] 企业经济
[作者]
韩素莹
近年来,随着一些金融大案要案的发生,人们开始关注操作风险。但是,关于操作风险的研究主要集中在操作风险的度量模型及管理框架,涉及会计内控方面较少。本文拟从这方面入手,通过正确理解操作风险,对会计内控和操作风险的关系、当前银行会计内控的缺陷以及银行操作风险形成的原因进行分析,进而找出完善会计内控、防范操作风险的建议和对策。
关键词：
商业银行 操作风险 会计内控
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