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[期刊] 金融理论与实践
[作者]
李爱国 马建华 于光明
当今,合规风险管理作为一门独特的银行风险管理活动,已经得到全球银行业的普遍认同,合规风险也与银行的其他风险一道被纳入了银行的全面风险管理框架之中。1．合规风险管理的内涵及其与银行三大风险的关系所谓合规,英文compliance的原意是遵守、服从,它包括两方面的含义:一是公司的内部管理制度和业务规则符合
[期刊] 中国内部审计
[作者]
黄丹 秦川
合规风险管理是银行内部的一项核心风险管理活动,是银行内部控制的重要目标之一。本文在探讨分析银行合规风险管理内涵、目标及必要性的基础上,分析当前中国银行业合规风险管理存在的不足,提出商业银行合规风险管理体系建设的建议。
关键词：
商业银行 合规 风险管理
[期刊] 经济师
[作者]
官中凯
承担和管理风险是商业银行的基本职能。抓好合规风险管理,与抓好操作风险、信用风险、市场风险管理一样,是银行稳健经营、不断创新发展的关键环节。银行合规风险是指因未能遵循法律、监管、银行业协会等银行自律组织的规定以及适用于银行自身的业务准则而遭受的损失(包括监管处罚、违规损失、声誉受损等),随着近年来金融案件的频频发生,给银行的经营发展带来巨大阻力,加强内控合规管理已成为银行提高管理能力的重要环节,而基层银行是各项规章制度的重要落脚点,也是违规违纪行为高发区域,如何做好基层内控合规管理,是一项艰巨而又复杂的工程,单靠某个人,某个部门,都无法完成,文章就如何加强基层银行合规风险管理进行了分析。
关键词：
合规风险 问题 思考
[期刊] 中国金融
[作者]
黄文炳
合规风险管理就是要确保银行的全部活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。合规风险管理机制是银行有效识别合规风险,主动避免违规事件发生,主动采取各项纠正措施和适当
[期刊] 浙江金融
[作者]
余慎
商业银行会计部门是处于防范金融风险全过程的监控部门,因此,必须根据会计控制系统规范化、授权分责、监督制约、账务核对和安全谨慎等五项基本原则,加大整章建制力度,强化合规管理,逐步形成一个组织健全、授权明确、分责适度、无人不受制约、无处不受监督、无事不受检查的会计控制系统。
[期刊] 武汉金融
[作者]
蔡珞珈 曹昫
世界经济前景扑朔迷离,国内银行业竞争态势不断加剧。为应对日益复杂的经济金融局面,必须加强我国商业银行合规管理。当前我国商业银行合规管理尚未建立成熟有效的合规文化、合规管理部门独立性不足、缺乏系统化的合规绩效考核体系和合规管理流程有待进一步规范优化,亟待在全行范围内推进合规文化建设、进一步完善合规组织架构、进一步强化合规绩效考核,建立规范的合规管理流程。
关键词：
新形势 商业银行 合规管理
[期刊] 宏观经济研究
[作者]
李伟 李海霞
经济新常态下，经济面临增速换挡、结构调整等压力，宏观经济政策和金融监管政策的着力点也随之发生变化，给商业银行扩大票据业务规模、优化信贷资产配置、增加票据经营收益带来重要机遇，但也给商业银行票据业务带来更大的信用风险、利率风险、合规风险和操作风险。在深入分析利弊的基础上，本文就如何趋利避险、加强商业银行票据业务管理提出了具体对策。
关键词：
经济新常态 商业银行 票据 风险管理
[期刊] 农村金融研究
[作者]
马景明 王杰 李湘 荆君超
随着中国经济发展进入"新常态",商业银行的经营也呈现出新的发展态势。在此背景下,正确认识"新常态"下商业银行信用风险管理面临的诸多新形势、新挑战,寻找适应"新常态"的信用风险管理策略是当前我国商业银行亟需思考的问题。
[期刊] 金融论坛
[作者]
周慧
商业银行合规风险是市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下,法律风险凸显出来的一个分支,具体是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里,外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。合规风险管理应始终置于"守法"这一大框架之下,重点是遵循监管要求。合规风险从属法律风险的性质,决定了商业银行将法律部门设为合规风险归口管理的部门,将实现法律资源的充分利用,有助于商业银行在决策与经营中正确理解和适用法律、法规和行业准则,有效实现合规风险管理的目标。
[期刊] 农村金融研究
[作者]
劳芬 侯金亮 孙焕民
近年来,合规风险受到商业银行的普遍重视,大型跨国银行集团对合规风险的认识尤其深刻。汇丰银行集团主席庞约翰爵士曾经说过,过去,想毁掉一个公司,得需要多年的蹩脚管理才能办到,现在就不同了,一个晚上就差不多了。随着我国银行业改革和开放的逐渐深入,
[期刊] 中国金融
[作者]
张晓朴 仇书勇
商业银行合规风险管理一直是银行监管的重点与难点。自银监会成立以来,特别是2006年《商业银行合规风险管理指引》颁布以来,国内银行合规风险管理体系建设从无到有,取得了积极进
[期刊] 金融与经济
[作者]
王欢 王刚
近年来,金融全球化的迅速推进、现有业务范围和组织架构的日益复杂以及产品创新等因素,使银行面临巨大的合规风险。现代意义上的合规以健全、有效的银行风险管理机制为基础,包括外部合规性监管和内部合规风险管理两部分内容,合规风险不同于法律风险,已成为银行的一项核心风险。针对我国银行合规管理体制存在的问题,应从以下几方面着手改进:一是推动"部门银行"向"流程银行"的转变,由被动合规转向主动合规;二是在业务创新过程中时刻注意保持"合规";三是监管部门应遵循"以银行为主"的理念,推动合规风险管理;四是完善规则本身的制定过程,使其更和谐地体现金融市场各利益相关方的诉求。
关键词：
合规风险 商业银行 风险管理
[期刊] 中国金融
[作者]
杨德勇 姜南林
自2004年以来,花旗集团因在本土销售世通公司债务时隐瞒风险以及帮助安然公司做假账而遭受罚款和集体诉讼;在日本因涉嫌从事洗钱等多项违法业务被日本金融厅勒令关闭其在日本的私人银行业务;在欧洲市场违规买卖欧洲国债,使其面临多个欧洲国家的处罚和诉讼。由于这些违规案件,花旗集团屡次受到各国监管当局的严厉处罚和警告,由此导致的罚款和诉讼,
[期刊] 武汉金融
[作者]
谢治春
本文介绍了外资商业银行在合规风险管理方面的各项举措,总结了其管理经验,并从合规风险管理职能、合规风险管理框架、与业务流程的关系、合规文化等方面提出了完善中资银行合规风险管理的建议。
关键词：
外资商业银行 风险管理 合规风险
[期刊] 银行家
[作者]
杨贵院
自原银监会(现银保监会)2006年10月颁布实施《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《合规指引》)以来,原保监会、证券业协会相继颁布实施了保险业、证券业合规管理指引。尤其是国务院国资委于2018年颁布实施了《中央企业合规管理指引》,银保监会于2019年1月颁布实施了《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》(以下简称《指导意见》),标志着企业合规管理进入到一个全新的发展阶段。值此纪念国家法治建设四十周年之际,特从商业银行的视角,对
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