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[期刊] 浙江金融
[作者]
赵禹
一、个人理财业务的法律风险的特点我国针对商业银行个人理财业务的现有规定虽然出台得比较及时,但随着商业银行相关业务的发展,势必将涌现许多新问题需要更细更深的法律工作来加以明确,银行法律风险内部控制机制仍有待完善。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
曹晓燕
个人理财业务在我国蓬勃发展,已经成为商业银行新的重要的利润增长点。但不容忽视的是在商业银行开展个人理财业务时面临着诸多风险,其中法律风险是制约商业银行个人理财业务发展的主要瓶颈。因此,必须认清个人理财业务的法律风险并且采取有效措施加以控制。
关键词：
个人理财业务 法律风险 成因
[期刊] 税务与经济
[作者]
王华秀
银行个人理财业务快速发展的同时暴露出银行面临的许多法律风险,主要包括监管风险、格式合同风险和代理风险等。只有银行机构合法创新,监管机构改进监管,银行制定理财格式合同贯彻公平原则,诚实信用地履行提示义务及说明义务,建立完善的银行风险内控制度,规范理财产品代销业务,提高理财工作人员的业务素质和法律意识,才能有效地防范相关法律风险,减少银行不必要的纠纷及损失,推动个人理财业务的规范发展,促进理财市场的健康繁荣。
[期刊] 金融论坛
[作者]
李江鸿 沙金
个人综合理财在国内银行业务中的重要性日渐突出,其法律问题和法律、合规风险亟待关注。为准确界定综合理财业务的提供银行与投资者之间关系,应区分综合理财业务的类别,并从解释论和价值论两种角度分析。个人综合理财业务存在合规风险引发的法律风险、消费者保护方面的法律风险和衍生产品交易方面的法律风险,在其具体运作模式中也会产生信托理财的一般法律风险、不同信托模式的特殊法律风险等。银行在理财业务中的合规风险则主要体现在客户关系、产品管理、内控管理以及投资管理等领域,并须特别关注银信合作、境外理财等专门领域合规风险。
[期刊] 武汉金融
[作者]
李露 杨勇
2005年我国正式颁布《商业银行个人理财业务监督治理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险治理指引》,对商业银行个人理财业务经营活动作出法律规范。但经过多年发展,仍然存在多项有待解决的法律问题。本文从个人理财业务流程出发,对此进行分析和探讨。
关键词：
个人理财业务 理财产品 法律问题
[期刊] 武汉金融
[作者]
杨昊
受国际金融危机影响,国际国内市场震荡剧烈,全球经济增长普遍减速,受此影响,银行理财产品市场普遍遭遇浮亏和"业务短板"。由于理财产品大多面对普通的自然人消费者,因此,产生了较强的负面社会影响。本文从理财业务本身出发,从法律风险的角度,对理财业务进行深入探讨,并提出有关建议。
关键词：
理财业务 法律风险 对策
[期刊] 浙江金融
[作者]
张雅珺
近几年,我国个人银行理财业务快速发展,对于我国利率市场化加快推进、增加居民投资渠道、促进银行经营模式转变等均有着积极的影响,但其快速发展中所隐含多个层面风险,不仅包括理财产品本身所面临的风险,其衍生出的各类风险同样需要关注。因此,加强银行个人理财业务风险管理,促进银行个人理财业务健康规范发展,有着较强的现实意义。
[期刊] 农村金融研究
[作者]
沈咏竹
伴随着金融市场的日益繁荣,银行间的竞争也越来越激烈。传统的业务已经难以满足商业银行的利润需求,各大商业银行纷纷将目光投向个人理财市场。近年来,随着人们生活水平的提升和理财知识的增长,商业银行的个人理财业务发展迅猛。但是随着新业务的开展,新的风险也随之而来,论文旨在对商业银行个人理财业务的风险进行分析,并提出一些强化商业银行个人理财业务管理的策略。
[期刊] 西南金融
[作者]
王泽平 马捷 苏莉莉
[期刊] 中国金融
[作者]
吴昕琦
理财纠纷法律问题分析2013年以来,理财业务在快速发展的同时,由于其自身存在的利益界定不清等问题不断暴露出法律方面的风险。目前,理财纠纷现象主要有以下几个类型:第一,预期收益纠纷型;第二,私自代售型;第三,银保理财产品纠纷型。目前,对于相关法律问题,我国尚
[期刊] 财会通讯
[作者]
刘铮
加强风险管理和监督对保障商业银行理财产品市场有序、健康、可持续发展具有重要的现实意义。本文对商业银行个人理财业务进行风险因素分析,并针对信息不对称引发的风险问题提出相应的防范措施。
关键词：
商业银行 个人理财 风险防范
[期刊] 农村金融研究
[作者]
谭中明 柏志春
商业银行个人理财业务发展现状近几年来,随着个人财富的增长以及金融市场的发展,我国商业银行个人理财业务发展非常迅速,市场规模不断扩大,个人理财业务正在成为国内各商业银行新的利润增长点。1996年,中信实业银行广州分行设立"私人理财中
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
霍冰
从法律角度看,银行在代理保险业务中存在的风险主要有:法律政策风险;因商业银行未取得代理资格产生的法律风险;因商业银行转委托他人办理代理事项产生的法律风险;因商业银行无权代理产生的法律风险;因授权不明产生的法律风险;因构成表见代理产生的法律风险;因构成双方代理产生的法律风险;因共享客户资源与为客户保密原则相冲突而产生的法律风险;因虚假宣传等不正当竞争行为产生的法律风险;商业银行因管理不善产生的法律风险等等。
关键词：
银行代理保险业务 代理法律制度 代理人
[期刊] 南方金融
[作者]
罗志华 黄飚
理财业务已经成为我国商业银行传统存贷汇业务之外的一项重要业务,银行理财产品也成为我国居民和企业的重要投资渠道之一。本文从我国商业银行理财业务的概念界定与发展现状着手,分析了商业银行代客理财业务的法律性质,就其信托本质和存款本质及法律问题进行了探讨。在此基础上,本文对我国商业银行理财业务的定位和规范提出了若干建议。
关键词：
商业银行 理财业务 代客理财 法律性质
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