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[期刊] 银行家
[作者]
朱祥宇
银行业法治监管是全面依法治国的重要组成部分，是维护金融稳定的底层逻辑。行政处罚作为效果最直接、受关注度最高的法治监管手段之一，具有显著的经济效应和社会效应。本文通过对银保监会机构改革以来处罚数据进行归纳分析，并对比美国银行业处罚实施经验，为进一步做好新时期银行业行政处罚工作提出改进思路。
关键词：
改进策略 银行业
[期刊] 云南财经大学学报
[作者]
马晓敏
作为监管干预和一项纠正机制,行政处罚对防范系统性金融风险以及增强金融稳定具有重要意义。以2010—2018年中国A股上市商业银行为样本,基于监管执法行动的有效性对行政处罚与商业银行业绩的关系进行实证检验,研究发现,行政处罚与商业银行盈利水平正相关;相对于未受到行政处罚的商业银行,行政处罚带来的长期股票回报更大。拓展了行政处罚的经济后果研究;并就完善金融监管和防止银行不当行为提出建议。
关键词：
行政处罚 金融监管 银行业绩 不当行为
[期刊] 财经研究
[作者]
赵静 高雅琴
基于近年来我国加强金融行政处罚的背景,文章运用我国160家银行2008-2020年的面板数据,对比了行政处罚对银行个体风险和系统性风险的差异化影响,并深入探讨不同类型和不同受罚对象行政处罚的异质性作用,进一步探究了相应的作用机制。结果表明：第一,行政处罚总次数、对银行机构和责任人的行政处罚均有助于降低银行个体风险和系统性风险；对责任人的行政处罚对银行个体风险和系统性风险的降低作用大于对银行机构的处罚。第二,警告和罚没均可以降低银行个体风险和系统性风险；禁止从业和取消任职有利于降低银行个体风险,但对银行系统性风险的影响不显著；罚没规模有助于降低系统性风险,但对银行个体风险的影响不显著。第三,行政处罚总次数对资本水平低的银行的风险降低作用更大。第四,理财产品在行政处罚与银行风险关系中发挥部分中介效应。文章对于我国完善金融行政处罚和防范金融风险具有重要的现实意义。
[期刊] 财务与会计
[作者]
张苏彤
本文通过调研收集了近十年注册会计师受到证监会行政处罚的数据资料,分析了会计师事务所和注册会计师受到证监会行政处罚的基本情况,在此基础上就会计师事务所和注册会计师如何应对证监会的行政处罚给出了应对策略:包括了解证监会行政处罚的主体为证监会行政处罚委员会、如何出席听证会、如何在听证会上为自己辩解、如何以"勤勉尽责"作为自己的抗辩理由维护自己的合法权益以及如何申请证监会的行政复议和提请行政诉讼。
[期刊] 武汉金融
[作者]
石明悦
本文从基层人民银行的法律事务工作管理角度,就基层人民银行在行政处罚中存在的一些问题及如何提高基层人民银行的行政处罚质量提出了相应的建议。
关键词：
基层人民银行 行政处罚 质量 思考
[期刊] 金融经济学研究
[作者]
黄远标 李泽广
监管处罚作为微观审慎监管的重要工具和内容，对维护中国金融业安全稳定发挥了重要作用。利用CoVaR和MES方法测算银行系统性风险，以2011—2021年中国上市银行为研究对象，分析监管处罚对银行系统性风险的影响。研究发现，监管处罚能够有效降低银行系统性风险溢出。机制分析表明，监管处罚主要通过降低银行杠杆和收益波动率来抑制系统性风险。异质性分析显示，监管处罚的风险抑制作用在系统性风险较高银行和非国有银行群组中尤为明显。拓展性分析发现，2015年《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的修订能够强化监管处罚的震慑力，更好地抑制银行系统性风险溢出。基于上述研究结论，建议监管部门维持监管处罚的常态化实施，发挥监管的纠偏和引导效应，更好地防范与化解金融系统性风险。
关键词：
监管处罚 审慎监管 系统性风险 银行杠杆
[期刊] 管理现代化
[作者]
梁平 张明强
行政处罚设定权的不规范,是导致行政处罚实践中存在的比较严重的"乱"施处罚与"滥"施处罚现象的重要原因,而今,《行政处罚法》经过十二年的实践也使我们有条件和必要去思考和探索如何进一步完善和发展我国行政处罚法律制度的问题。为了促进建立我国科学、合理、完善可行的行政处罚制度,促进法治公平,保障执法效益,本文即为基于对行政处罚设定权理论与立法的反思以及完善的一种尝试。
关键词：
行政处罚法 设定权 反思
[期刊] 税务研究
[作者]
冷报德
税务行政处罚应与《行政处罚法》接轨□冷报德《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）已于１９９６年１０月１日施行。它是我国第一部统一规范行政处罚的基本法典，对于强化社会主义法制建设，促进行政机关依法办事，纠正行业不正之风，保护公民、法人或...
[期刊] 经济师
[作者]
崔冬 韩彰
早先社会经济的快速发展往往是以牺牲环境为代价的,公众没有普遍形成环境保护的观念。而如今公众对环境问题的重视程度日益得到增强,尤其是对于污染环境行为的制止与惩处问题。环境行政处罚本身就是对违反法律破坏环境行为的惩处,结合社会生产生活的实际情况,污染环境的问题难以治理,通过行政手段乃至刑事手段加以规范是十分必要的。但我国的环境行政处罚起步较晚,相关法律的制定也存在一定的滞后性,因此这一制度在设定上仍然存在着诸多问题。文章旨在分析我国环境行政处罚中所面临的一系列问题,并针对这些问题提出相应的解决对策,以此完善我国现阶段的环境行政处罚,使环境行政处罚能够更好地适应现阶段保护环境的需求。
关键词：
行政处罚 环境行政处罚 行政强制
[期刊] 武汉金融
[作者]
吴刚 杨青
[期刊] 武汉金融
[作者]
中国人民银行武汉分行营业管理部课题组 周德讯
对签发空头支票行为实施行政处罚是基层人民银行的一项重要工作职责。本文分析了基层人民银行对签发空头支票行为实施行政处罚工作中突显的执法问题,并结合实际,就如何进一步完善此项工作进行了深入思考,提出了具体对策及建议。
关键词：
中央银行 票据 空头支票 行政处罚
[期刊] 金融与经济
[作者]
杨发根 余影
人民银行行政处罚自由裁量权,由于其自身的广泛性、灵活性,以及人民银行与行政相对人的信息不对称,使权力存在被滥用的风险。滥用人民银行行政处罚自由裁量权,主要表现在裁量目的不适当、裁量过程违反相关性原则、裁量结果显失公正等方面。本文试从建立指导性案例制度、完善行政解释制度、完善执法公开制度、完善内部责任追究制度,以及提高执法人员的法律意识等方面,对规范人民银行行政处罚自由裁量权进行探讨。
关键词：
人民银行 行政处罚 自由裁量权
[期刊] 经济问题
[作者]
王庭东 韩斌
为提高竞争力,近两年来我国金融体制改革步伐加快,其中银行业引入境外战略投资者就是一项重要策略。首先分析了国内银行业对战略投资者的定位,即其对提高我国银行业经营效率的积极作用,然后分析了境外战略投资者对进入中国金融市场的目标定位,认为两者存在着错位,并存在短期与长期风险。
关键词：
银行业 战略投资者 风险
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