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[期刊] 技术经济
[作者]
秦珞涵 王萍
收集了自2009年以来创业板发行审核委员会审批的全部IPO项目的数据,实证分析了保荐人制度背景对项目过会率影响的无效性。指出:在中国复杂的制度环境下,地方证券金融监管有助于减少证券市场的"市场失灵"和其他问题造成的无序和混乱、提高市场效率,是金融服务创新的新举措。
[期刊] 金融与经济
[作者]
刘志军
本文选择2009年10月至2011年11月在我国创业板发行上市的股票为样本,实证分析了保荐人声誉与创业板IPO股票初始的超额回报率之间的相关关系。结果表明,保荐人声誉与股票初始超额回报率显著负相关,即由高声誉等级的保荐人担任中介而发行的股票,其初始的超额回报率相对较低。充分证明了作为专业中介机构的保荐人在创业板股票市场中的重要功能,以及创业板市场保荐人制度的实施效果。
关键词：
创业板 保荐人 超额回报率
[期刊] 财会月刊
[作者]
杨志超
金融和科技的加速融合暴露了金融科技监管的滞后性问题,监管实践要求监管理念的转型和监管制度的创新。监管沙箱使创新的金融科技产品有机会在真实的市场条件下获得测试,有利于平衡金融监管和金融创新之间的冲突。监管沙箱的主要构成要素包括申请测试的主体资格、参与测试的激励措施、参与测试的过程要求以及针对消费者的保护责任等。其具体理念包括试验性监管、提前性监管、功能性监管和包容性监管,这对于我国建立有效的金融科技监管制度有着重要启示。
[期刊] 南方金融
[作者]
刘艳艳
目前关于金融创新和金融监管的博弈关系研究集中在影子银行体系方面,作为金融创新的重要结果,影子银行体系在发挥其积极作用的同时,也给金融监管带来巨大的挑战。本文基于对影子银行体系的形成、发展及其影响的分析,对金融创新与金融监管的关系进行了辨析,认为金融创新是金融业不断发展的动力,但是金融创新的发展不能无节制地过度发展,同时金融监管也要跟上金融创新的步伐,鼓励和引导金融创新的发展,实现金融创新和金融监管的协调发展,更好地为实体经济服务。
关键词：
金融创新 金融监管 影子银行
[期刊] 上海金融
[作者]
朱新蓉
金融全球化为各国经济、投资者与储蓄者带来很大的收益 ,同时它也改变了市场结构 ,为市场参与者和决策者带来了新的风险。我国将在更大范围和程度上参与经济全球化进程 ,金融业将进一步融入国际金融体系中 ,现行金融监管体制的内外矛盾日益突现 ,我们应正视金融监管的现实差距和问题 ,推进金融监管的制度创新 ,努力战胜全球化的挑战。
关键词：
金融监管 成本收益 监管合约 制度创新
[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
李凌
中国目前的金融监管体制是以"一行三会"为主体,地方政府金融管理机构为补充的双层金融监管体制。近年来,小微金融快速发展,现行监管体制日益面临挑战。小微金融监管中存在着准入条件单一、监管标准重安全轻效率的监管价值取向以及地方政府金融管理权责不对称等问题。应该通过完善小微金融监管的法律法规体系,树立效率与安全并重的监管价值理念,重新分配中央和地方金融管理权等措施,逐步完善小微金融的双层监管体制。
[期刊] 金融与经济
[作者]
张晓东
从全球范围看,金融消费者保护的制度构建与监管改革已经成为当前金融立法的核心领域之一。金融市场自身难以为消费者提供充足的保护,因而需要国家通过立法保护加以干预。金融消费者保护立法旨在促进金融服务的可获性与公平性,在规制方式上通常采用信息披露与实质监管,在保护内容上涵盖实体权利与程序权利。展望未来,金融市场变革期待金融监管创新,加快建立完善的金融消费者保护制度体系,有助于重塑金融监管的现代品格。
关键词：
金融消费者 金融监管 制度 立法
[期刊] 证券市场导报
[作者]
罗党论 汪弘
IPO是公司寻求在资本市场发展的"惊险一跃"。越来越多的公司在排队上市,但从申请到最终登陆资本市场的时间不尽相同。尽快度过"黎明前的黑暗",相当重要,而越早上市,对拟上市公司越有利。本文以创业板公司为例,研究了公司特质及保荐人声誉对公司过会时间的影响。研究发现:拟上市公司业绩越好、负债比率越低、规模越小,其申请到过会时间越短;保荐人声誉会影响到拟上市公司的过会时间,保荐人声誉越高,其申请到过会时间越短。进一步研究发现,拟上市公司的过会时间具有相应的经济后果,具体而言,过会时间越长,IPO后短期折价和中长期相对大盘走势越低,上市当年业绩下滑的可能性更大。本文的研究反映了中国对IPO的监管是有效的...
关键词：
过会时间 保荐人 IPO折价
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
顾海峰
随着金融全球化和金融混业经营趋势的不断发展,金融监管的难度逐渐加大,解决这一问题的迫切性日益凸现。在此形势下,对现行以机构监管为主的金融监管模式进行改革,逐步过渡到功能监管视角下的统一监管成为必然选择。文章从以论述功能监管的基本涵义为切入点,通过分析功能监管的本质属性,深入探讨了基于功能监管视角的金融监管特征,在此基础上,提出了基于功能监管视角的金融监管效能优势。该研究成果将为我国金融监管部门制定切实有效的金融监管政策,从而确保我国金融体系安全运营的科学化实践,提供重要的决策参考。
关键词：
金融混业 金融监管 功能监管
[期刊] 改革与战略
[作者]
范祚军 徐学峰
发展是金融业的主题 ,创新是金融业发展的灵魂。但是 ,金融创新将给金融监管工作提出很多新的课题。金融创新在促进金融发展的同时 ,必将对现行金融监管方式、方法和金融监管体制提出挑战 ,增加金融监管的难度 ,甚至使原来的金融监管制度与措施失效。在这种情况下 ,金融监管体制创新已是必然的选择。
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
范旭斌
本文根据WTO规则对我国金融服务业开放的基本要求,分析了入世对我国现行金融监管体制提出的挑战,并进一步指出,在提高现行金融监管体制效率的基础上,逐步从机构型监管向功能型监管转变,最终建立功能型监管体制,是入世后我国金融监管体制创新的理想选择。
[期刊] 华东经济管理
[作者]
陈刚 张宇 邵鹤令
在我国货币供应量、银行信贷增速出现了回升和某些行业已经出现投资性过热的背景下 ,央行宣布从 2 0 0 4年 4月 2 5日起实行差别存款准备金率制度。这一政策不仅是一项旨在调节货币供求的货币政策 ,而且是金融监管的一个创新。本文阐述了该政策的基本原理 ,介绍了该政策出台的背景 ,分析了该政策对金融监管的影响
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
秦勇 韩世鹏
区块链以其"去中心化"开放式的技术给金融领域带来重大变革。如何创新监管模式以应对区块链金融潜在的风险,成为学术界和实务界共同关注的重要议题。沙箱监管作为金融监管的模式创新,为防范金融科技风险、推动金融创新提供了更为适宜的制度空间。同时,为金融法治发展赋予了充分的理论与实践依据。在我国大力发展金融科技的背景下,借鉴沙箱监管的理论与实践,从软法治链理念、监管形式、监管科技三个维度进行本土化设计,在严格控制风险的前提下进行监管模式转型,以实现区块链金融创新与监管的双赢局面。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
巴曙松 关师育 张兢
金融监管是有效防范化解金融风险的重要途径，提升金融监管有效性有助于维护金融市场稳定，推动经济高质量发展。基于中国A股非金融上市公司2012—2019年数据，本文运用固定效应模型，从企业创新视角实证检验了金融监管对企业创新的溢出效应。研究发现：加强金融监管能够减少企业创新数量，具体表现为加强金融监管会减少企业专利申请数量，且主要是减少策略性创新数量，金融监管提升了企业创新质量，具体表现为加强金融监管会提高企业创新的被引次数，即金融监管具有溢出效应，有助于企业创新“去粗取精”。融资约束和实体企业金融化对上述影响具有调节效应，在融资约束程度更高或实体企业金融化程度更低的企业中，金融监管对企业创新的溢出效应更强。金融监管对企业创新的溢出效应依据企业所在地区、所属行业、产权性质及自身生命周期的不同而表现出一定的异质性。本文为理解金融监管对实体企业的影响提供了新的微观证据，也为推动经济高质量发展提供参考。
[期刊] 改革
[作者]
刘惠萍
现阶段我国创业板IPO违规或作假行为频发,保荐人的收益与应承担的责任明显不对等,发行人股东有着先天的上市欲望。其原因主要在于以核准制为主导的发行体制、保荐人责任追究、激励机制等方面的不完善。基于此,要改革现行核准制保荐模式为备案制、市场化的脖间模式,明确保荐人的核心地位,引入保证金制度;转变保荐机构、监管部门职能;鼓励媒体监督,构建"三位一体"的保荐管理框架。
关键词：
创业板 保荐人 IPO 保荐模式
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