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年份: 2024(7123); 2023(10487); 2022(8915); 2021(8235); 2020(7165); 2019(16395); 2018(15950); 2017(31918); 2016(17317); 2015(19400); 2014(19486); 2013(19422); 2012(18324); 2011(16560); 2010(17028); 2009(16549); 2008(15985); 2007(14698); 2006(12922); 2005(11772)

作者: 王(49164); 张(40873); 李(40776); 刘(39265); 陈(26092); 杨(19546); 晓(19084); 赵(15927); 周(15579); 华(14939); 文(13797); 吴(13657); 志(13016); 明(12992); 伟(12990); 林(12839); 丽(12532); 孙(12103); 徐(11966); 黄(11819); 军(10070); 平(10069); 玉(10043); 郭(9499); 朱(9327); 胡(9320); 红(9097); 建(9021); 云(8226); 春(8185)

学科: 济(68576); 经济(68506); 业(52119); 管理(48455); 企(40354); 企业(40354); 方法(32166); 数学(29093); 数学方法(28798); 融(28638); 金融(28636); 银(27968); 银行(27948); 行(26938); 中国(26472); 财(22712); 农(20827); 制(19175); 地方(15770); 贸(15031); 贸易(15021); 务(14939); 财务(14905); 财务管理(14869); 易(14669); 业经(14654); 企业财务(14163); 农业(13727); 学(12178); 策(11877)

机构: 学院(244522); 大学(242880); 济(106227); 经济(103817); 管理(94171); 研究(81002); 理学(79372); 理学院(78578); 管理学(77347); 管理学院(76879); 中国(73170); 财(54412); 京(50076); 科学(46477); 财经(41991); 中心(41150); 所(41011); 农(40875); 江(38158); 经(37943); 研究所(36741); 业大(33763); 经济学(33575); 农业(32156); 北京(31987); 财经大学(31099); 州(30942); 经济学院(30541); 范(29238); 融(29026)

基金: 项目(153188); 科学(120001); 研究(114573); 基金(110649); 家(94418); 国家(93575); 科学基金(80249); 社会(72143); 社会科(68482); 社会科学(68462); 省(60067); 基金项目(57678); 教育(52311); 自然(50626); 划(50152); 自然科(49428); 自然科学(49409); 自然科学基金(48554); 编号(47877); 资助(47085); 成果(40099); 部(34627); 重点(34384); 发(33449); 课题(32853); 创(31864); 性(30528); 教育部(29901); 创新(29869); 科研(29688)

期刊: 济(115264); 经济(115264); 研究(77282); 中国(48245); 融(46736); 金融(46736); 财(42616); 农(37265); 学报(33660); 管理(32083); 科学(31050); 大学(25723); 学学(24391); 农业(23730); 教育(21794); 财经(20921); 技术(20037); 经济研究(18654); 业经(18233); 经(17737); 问题(14988); 理论(14063); 贸(13363); 实践(12799); 践(12799); 业(12396); 技术经济(12374); 统计(12095); 国际(11926); 财会(11056)

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金融机构腐败洗钱风险与反洗钱对策分析

[期刊] 金融理论与实践 [作者] 童文俊

金融机构可能会被行贿和受贿者利用来进行贪污腐败活动,从服务风险、客户风险、国家风险三个方面分析金融机构面临的腐败洗钱风险,从特定腐败洗钱风险、一般腐败洗钱风险两个角度研究了针对性的反洗钱措施,提出了加强多方合作的政策建议。

关键词：反洗钱腐败洗钱风险金融机构

金融机构风险导向反洗钱审计思路初探

[期刊] 中国内部审计 [作者] 罗婷

一、金融机构反洗钱审计现状从近几年对金融机构的现场与非现场监管工作情况看,目前金融机构的反洗钱审计工作尚处于起步阶段,审计以合规为目标即通过内部审计发现自身在反洗钱内部控制制度的制订与执行中是否存在违法违规行为,并督促修正违法违规行为,以避免受到监管单位处罚。1.以检查合规性为主要审计目标。金融机构在实施反洗钱审计时,主要评价内部控制制度是否建立,客户身份识别和大额可疑交易

关键词：审计思路客户身份识别金融机构风险可疑交易内部控制审计现状内部审计洗钱风险审计目标风险导向

我国金融机构反洗钱的对策

[期刊] 现代经济探讨 [作者] 蒋建华

为了打击走私、贩毒和恐怖等活动,各国普遍加强了反洗钱措施。中国人民银行把握国内外形势,又颁布了一系列有关反洗钱的法规。本文利用一系列的数据说明我国金融机构反洗钱的必要性,并且结合我国的有关法令和国际惯例,论述了我国金融机构在反洗钱工作中所承担的责任及应采取的措施。

关键词：洗钱与反洗钱了解客户大额交易可疑交易

金融机构反洗钱的收益成本分析

[期刊] 经济体制改革 [作者] 苏浩宇

反洗钱工作要得以顺利开展 ,其收益必须能够覆盖洗钱的收益 ,同时其成本还要能够得到补偿。本文根据理性人假设 ,在分析洗钱的收益和成本的基础上 ,着重分析了反洗钱中的两大成本问题 ,并从中得出三点政策建议 :( 1)建立成本补偿机制 ;( 2 )建立制度性反洗钱体系 ;( 3 )加强国际合作 ,建立合理的利益分成机制

关键词：反洗钱成本收益对策

我国金融机构反洗钱行为的博弈分析

[期刊] 上海金融 [作者] 许峰

本文通过对监管当局和金融机构反洗钱行为中的博弈分析,认为消极反洗钱是金融机构的最优策略选择。通过引进一些激励机制和补偿机制,完善金融系统内部控制机制,形成监管当局与金融机构之间的激励相容,同时建立金融交易的分析监测报告制度和信息沟通机制,以及由央行主持的反洗钱联席会议制度,并辅之以各项法律制度的改革可促使商业银行积极承担起反洗钱的义务。

关键词：反洗钱博弈利益激励和补偿机制金融监管法律控制

金融机构抵御洗钱风险的非均衡性与反洗钱差别化监管

[期刊] 武汉金融 [作者] 中国人民银行随州市中心支行课题组敖卫红武西峰

随着金融机构业务的快速发展,因地域、行业及业务特点的不同而导致金融机构抵御洗钱风险的非均衡性越来越明显。本文首先对目前金融机构抵御洗钱风险的非均衡性及原因进行分析,在此背景下提出差别化监管的必要性,其次阐述采取差别化监管方式的优势所在,最后介绍差别化监管的具体流程及方式,提出不同风险等级采取不同监管措施的观念,与人民银行总行反洗钱局提出的反洗钱监管观念从"合规为本"向"风险为本"转变的总体思路不谋而合。

关键词：洗钱风险非均衡性风险为本差别化监管风险评估

金融机构反洗钱风险评估制度化研究

[期刊] 武汉金融 [作者] 张永红

随着反洗钱监管由合规监管向风险监管理念的转变，反洗钱风险评估愈来愈受到重视。２０１３年人行总行《金融机构反洗钱风险评估标准》的实施，拉开了我国反洗钱风险评估大幕。但从基层实施情况来看，效果差强人意，如何推进基层反洗钱风险评估制度化，本文结合基层实际对此进行专门探索研究，试图推进和不断完善反洗钱风险评估工作。

关键词：风险评估反洗钱金融机构

加强对金融机构高风险产品反洗钱管控的思考

[期刊] 南方金融 [作者] 文祖校

作为反洗钱前沿阵地的金融机构,习惯被动开展反洗钱工作,没有主动根据当前洗钱分子洗钱的新手段,从自身经营、开发的众多金融产品中分析筛选出容易被钻空子进行洗钱活动的产品,开展有重点的反洗钱管控工作。为此,本文基于全面调查,分析金融机构高风险产品反洗钱管控存在的问题,并提出建设性策略。

关键词：金融机构反洗钱高风险产品

金融机构基于风险的反洗钱机制探讨

[期刊] 证券市场导报 [作者] 高增安

金融机构的洗钱风险分为内部风险和外部风险。内部风险决定于法律规制和控制体系,它集中体现为制度风险;外部风险包括产品/服务风险、客户风险、地理风险,它聚焦于账户。通过回顾反洗钱方法的历史演变过程,本文提出了金融机构基于风险细分与风险评估的洗钱风险管理两阶段模型。

关键词：金融机构洗钱风险风险细分风险评估反洗钱机制

论金融机构反洗钱客户风险等级分类管理

[期刊] 武汉金融 [作者] 孙玉刚

金融机构反洗钱客户风险等级划分是以风险为本反洗钱方法的重要内容,目前我国在客户风险等级划分领域还没有系统、详细的方法和标准,本文从反洗钱客户风险等级分类管理工作的依据和原则出发,分析风险因素和风险评级方法,探讨风险等级划分标准和管理措施,为金融机构有效开展风险等级划分工作提供指引。

关键词：反洗钱风险等级客户身份识别

金融机构风险导向的反洗钱内部审计思路初探

[期刊] 会计之友 [作者] 罗婷

随着金融机构反洗钱工作的拓展,对反洗钱的内部审计也成为审计部门的一项重要职责,反洗钱内部审计结果不仅是金融机构提升反洗钱水平的依据,也是监管当局评价金融机构反洗钱开展情况的重要参考。但是,通过近几年反洗钱内部审计情况看,该项工作仍处于较低水平。文章基于对金融机构反洗钱内部审计现状的分析,结合当前形势提出建立风险导向的反洗钱内部审计思路,希望对该项工作有所帮助。

关键词：反洗钱内部审计风险