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[期刊] 银行家
[作者]
柏高原 汤杰 戎晨
<正>随着金融市场不断发展创新，金融机构与客户间的法律关系及相应的争议类型也不断变化。金融机构为普通客户提供投资顾问服务时，双方在金融信息、经验、知识等方面不对称，如果僵硬地遵从“契约自由”，普通投资者难以就合同条款实现“自由协商”，其合法权益或难以保障。为此，对金融机构赋以信义义务应作为我国深化金融改革的内容，并在金融监管和金融司法审判中予以落实，实现金融协同治理。本文以大陆法系国家德国的一起案件为由头，就信义义务的引入方式、义务基本内涵进行探讨。
[期刊] 特区经济
[作者]
孙红庆
对资产管理人财务顾问费收支的合规性问题,目前我国的监管政策和司法判例尚未形成统一、合理的标准,难以对实践发挥有效指导作用。本文从资产管理人信义义务的角度着手,参考普通法体系的尺度,对资产管理实践中主要存在的四类财务顾问费问题进行分析,以有效地识别和检讨受托人责任标准,进而为完善相关法规和监管政策提供借鉴,为实务操作提供思路。
[期刊] 南方金融
[作者]
叶嘉敏
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》着力于防范系统性金融风险,对投资者权益保护尤其是金融机构信义义务的规定却较为笼统,这是我国金融机构资产管理业务信义义务规范还不完善的一个缩影。明确与提升金融机构信义义务标准,对强化投资者权益保护、提高金融机构公信力、降低市场监管成本都大有裨益。完善金融机构资产管理业务信义义务规范,可采取比较法的视角与案例分析的范式,细化忠实义务与勤勉义务,增加适当产品推荐义务与信息说明义务;在充实金融机构信义义务总括性规定的同时,根据资管产品类型与投资者实际情况将信义义务类别化;明确规范民事裁判援引效力,平衡不同类型资管产品的信义义务要求,形成结合金融法律、监管法规与自律规范的差异化、多层次的规范格局。
[期刊] 管理世界
[作者]
路晓蒙 王一冰 吴卫星
投资顾问（以下简称“投顾”）是资本市场的重要参与者，如何协调发展传统投顾和智能投顾是各界一直关注的话题。本文利用2018～2021年对全国16家证券公司收集的96313名股票个人投资者的调查数据，从两个方面研究了传统投顾和智能投顾的“替代”或“互补”作用：在客户资源方面，二者存在逐步“替代”效应，即智能投顾和传统投顾覆盖的客户年龄分布逐渐重合；在服务效果方面，二者发挥着“互补”的作用，即智能投顾更能提升投资者的客观投资收益，而传统投顾更能满足投资者的主观心理需求。渠道分析表明，智能投顾在提升投资者金融知识和降低非理性偏差方面更佳，进而提高了投资收益；传统投顾给予了投资者超预期的体验，也更能满足投资者的信任、沟通等心理需求，进而提高了投资者的主观评价。本文为理解我国传统投顾和智能投顾之间的关系提供了一个新的视角。
关键词：
传统投顾 智能投顾 投资收益 主观态度
[期刊] 证券市场导报
[作者]
孟繁永
按照美国1940年《投资顾问法》及相关规则,美国证监会将资产管理、证券投资建议、理财规划服务提供方作为投资顾问进行监管,投资顾问监管牌照基本涵盖了整个市场的资产管理和理财服务。美国投资顾问服务市场呈现出数量庞大、多层次、多样化的特征,其中,证券商及其关联投资顾问机构占据相对主导地位。20世纪70年代以来,美国证券商经历了从依靠经纪通道服务模式向客户需求导向服务模式的转变,而发展投资顾问服务是其客户服务转型的基本路径。我国证券公司正在探索证券投资顾问服务,美国证券市场投资顾问服务发展经验对深化我国资本市场的投资顾问服务具有现实的借鉴意义。
关键词：
美国证券市场 投资顾问 投资顾问监管
[期刊] 当代经济科学
[作者]
李富有
本文认为“金融机构观”对解除中小企业融资困境无补。无论从国外还是国内、从理论还是实践、从金融电子化发展还是行业特征看 ,目前我国不缺少中小金融机构 ,尤其是小型金融机构 ,而缺少的是大型银行。大型银行依其众多的分支机构、良好的社会效益以及经济结构调整等优势 ,完全有能力为中小企业提供融资服务。
关键词：
中小企业 融资困境 大型金融机构
[期刊] 中国金融
[作者]
陆建强
创新背景金融具有功能性和产业性双重特征。功能性是指从社会层面看,金融作为经济发展血脉,应发挥经济发展的“服务支撑”作用;产业性是指从实际运作层面看,金融机构以一般企业的方式运作,以盈利为主要目标。当前,对金融机构的考核仍以规模、利润和业务竞争力等指标为主,金融机构也把盈利放在突出位置,这样过度强调了金融的产业属性,弱化了金融的功能性。此外,金融专业人才都集中于牌照服务的金融机构,形成了“打猎”式经营模式,好的企业抢着服务、过度服务,而量大面广的中小企业缺乏专业人士服务。
[期刊] 上海金融
[作者]
姜宇
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的出台标志着我国资产管理业务法律规制系统的改革正式启动,其意义重大,但遗憾的是,在此次改革中信义义务规则的完善似被忽视,此谓改革之不足。然信义义务规则居于资产管理业务法律规制系统的基础位阶,其孕发了源自市场的法律规制作用,支持了源自政府的法律规制作用,是资产管理业务法律规制之第三支柱,与审慎监管、行为监管共同作用于资产管理市场。因此,我们对资产管理业务信义义务规则之完善应予充分重视,即在资产管理业务回归《信托法》调整范畴的基础上以特别法规补充忠实义务规则,并将勤勉义务规则具体细化,最终构建起从市场到政府的多层次法律规制框架,构建起从信义义务规则到行为监管,再到审慎监管协调作用的良好法律规制系统。
关键词：
资产管理 信义义务 法律规制 监管
[期刊] 企业管理
[作者]
李俐
广告公司的小刘经常工作到很晚,打车回家费用很高,为减少打车开支,她在单位寻找"拼座人",没想到同事们反响热烈。于是,她开始帮同事们规划拼车线路,找来了经常联系的"的哥"们。一个月后,接送小刘的"的哥"意外给了她200元红包,说自己生意好了,收入也明显增加,这是小刘应得的"辛苦费"。后来,小刘反复调查研究,在几个论坛以"拼车顾问"的身份开贴,专门帮
关键词：
广告公司 刘应 中介费 生有
[期刊] 浙江金融
[作者]
浙江省金融学会顾问王钟麓同志的讲话（根据录音整理，未经本人审阅）（１９９５年５月２５日）这次省金融学会第五次代表大会产生了新的领导机构，聘请了名誉会长、顾问、名誉理事。我很荣幸被聘为顾问，使我有机会和金融界朋友一起探讨金融发展中的新问题，积累新经验。...
[期刊] 南方金融
[作者]
2010年12月31日下午,人民银行广州分行组织举办广州地区金融机构2010年度年终决算慰问暨亚运金融服务表彰活动。广东省副省长宋海、广东省政府副秘书长李捍东、广州市常务副市长邬毅敏、
[期刊] 经济研究参考
[作者]
汪其昌
金融消费者权益保护是金融监管中一个重要内容。我们对英美金融消费者保护法律的介绍,着重于条文和概念,对于法条背后广泛运用的衡平法下信托原理的精神实质很少关注。比如英国《2000年金融服务和市场法》中对于包括金融消费者权益保护在内的业务监管11条原
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
刘洪来 刘伟
本文对可疑交易的概念进行了界定,对金融机构的可疑交易报告义务进行了分类,同时对各类可疑交易的分析方法进行了探讨,并提出了有效履行可疑交易报告义务的具体措施,以期对指导金融机构有效地履行可疑交易报告义务有所裨益。
关键词：
可疑交易 分析方法 报告义务
[期刊] 银行家
[作者]
唐春林 邢继荣
适当性义务,即通常所称的将适合的产品卖给适合的投资者,是"卖者尽责、买者自负"的核心和关键。近年来,因各类资管产品兑付危机的高发,投资者与金融机构之间因销售各类高风险权益类金融产品和因参与高风险投资而引发的民事纠纷大量发生。在司法实践中对于如何确定金融机构是否违反适当性义务,以及责任如何承担没有统一尺度。《全国法院民商事审判工作会议纪要(最高人民法院民二庭向社会公开征求意见稿)》(以下简称"纪要")对这一问题进行了明确。"纪
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