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[期刊] 证券市场导报
[作者]
高增安
金融机构的洗钱风险分为内部风险和外部风险。内部风险决定于法律规制和控制体系,它集中体现为制度风险;外部风险包括产品/服务风险、客户风险、地理风险,它聚焦于账户。通过回顾反洗钱方法的历史演变过程,本文提出了金融机构基于风险细分与风险评估的洗钱风险管理两阶段模型。
[期刊] 中国内部审计
[作者]
罗婷
一、金融机构反洗钱审计现状从近几年对金融机构的现场与非现场监管工作情况看,目前金融机构的反洗钱审计工作尚处于起步阶段,审计以合规为目标即通过内部审计发现自身在反洗钱内部控制制度的制订与执行中是否存在违法违规行为,并督促修正违法违规行为,以避免受到监管单位处罚。1.以检查合规性为主要审计目标。金融机构在实施反洗钱审计时,主要评价内部控制制度是否建立,客户身份识别和大额可疑交易
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
李子白 沈杰 贺聪
金融机构是资金流动的枢纽和媒介,因此也成为洗钱的主要渠道,加强对金融机构的监管是反洗钱工作的重中之重。本文首先分析了金融机构反洗钱与自身利益的冲突,提出应该对金融机构反洗钱的成本适当补偿,通过激励机制引导其积极参与反洗钱,然后分别研究激励机制的引入对金融机构和监管部门利益的影响,得出激励机制的引入对反洗钱工作是一项"帕累托改进"。文章对反洗钱激励机制的设计提出了对追缴的zxc非法收入实行分享制度、实行反洗钱评级制度和违规信息披露制度等政策建议。
关键词：
反洗钱 激励机制 成本与收益
[期刊] 会计之友
[作者]
罗婷
随着金融机构反洗钱工作的拓展,对反洗钱的内部审计也成为审计部门的一项重要职责,反洗钱内部审计结果不仅是金融机构提升反洗钱水平的依据,也是监管当局评价金融机构反洗钱开展情况的重要参考。但是,通过近几年反洗钱内部审计情况看,该项工作仍处于较低水平。文章基于对金融机构反洗钱内部审计现状的分析,结合当前形势提出建立风险导向的反洗钱内部审计思路,希望对该项工作有所帮助。
关键词：
反洗钱 内部审计 风险
[期刊] 武汉金融
[作者]
张永红
随着反洗钱监管由合规监管向风险监管理念的转变，反洗钱风险评估愈来愈受到重视。２０１３年人行总行《金融机构反洗钱风险评估标准》的实施，拉开了我国反洗钱风险评估大幕。但从基层实施情况来看，效果差强人意，如何推进基层反洗钱风险评估制度化，本文结合基层实际对此进行专门探索研究，试图推进和不断完善反洗钱风险评估工作。
关键词：
风险评估 反洗钱 金融机构
[期刊] 南方金融
[作者]
文祖校
作为反洗钱前沿阵地的金融机构,习惯被动开展反洗钱工作,没有主动根据当前洗钱分子洗钱的新手段,从自身经营、开发的众多金融产品中分析筛选出容易被钻空子进行洗钱活动的产品,开展有重点的反洗钱管控工作。为此,本文基于全面调查,分析金融机构高风险产品反洗钱管控存在的问题,并提出建设性策略。
关键词：
金融机构 反洗钱 高风险产品
[期刊] 武汉金融
[作者]
孙玉刚
金融机构反洗钱客户风险等级划分是以风险为本反洗钱方法的重要内容,目前我国在客户风险等级划分领域还没有系统、详细的方法和标准,本文从反洗钱客户风险等级分类管理工作的依据和原则出发,分析风险因素和风险评级方法,探讨风险等级划分标准和管理措施,为金融机构有效开展风险等级划分工作提供指引。
关键词：
反洗钱 风险等级 客户身份识别
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
童文俊
金融机构可能会被行贿和受贿者利用来进行贪污腐败活动,从服务风险、客户风险、国家风险三个方面分析金融机构面临的腐败洗钱风险,从特定腐败洗钱风险、一般腐败洗钱风险两个角度研究了针对性的反洗钱措施,提出了加强多方合作的政策建议。
关键词：
反洗钱 腐败洗钱风险 金融机构
[期刊] 武汉金融
[作者]
中国人民银行随州市中心支行课题组 敖卫红 武西峰
随着金融机构业务的快速发展,因地域、行业及业务特点的不同而导致金融机构抵御洗钱风险的非均衡性越来越明显。本文首先对目前金融机构抵御洗钱风险的非均衡性及原因进行分析,在此背景下提出差别化监管的必要性,其次阐述采取差别化监管方式的优势所在,最后介绍差别化监管的具体流程及方式,提出不同风险等级采取不同监管措施的观念,与人民银行总行反洗钱局提出的反洗钱监管观念从"合规为本"向"风险为本"转变的总体思路不谋而合。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
潘金生
20世纪 70年代以来 ,随着经济金融全球化的深入发展 ,洗钱犯罪日益猖獗 ,跨国洗钱活动愈演愈烈 ,并呈现出大宗化、智能化、国际化、专业化、政治化的趋势。特别是利用金融系统和工具的洗钱犯罪活动 ,日益成为国际社会面临的一大公害。因此 ,尽快完善中国的反洗钱金融监管机制 ,加大对洗钱犯罪的打击力度已迫在眉睫
关键词：
金融机构 反洗钱 监管机制
[期刊] 南方金融
[作者]
潘文慧 徐海丽
本文客观分析了金融机构反洗钱工作相应付出的成本,包括制度、人力资源、技术以及潜在客户流失等方面,并从金融机构的视角出发,剖析了金融机构疲于开展反洗钱工作的内部原因。同时,本文也从声誉、信息以及抗风险等方面论证了这项工作带来的潜在收益,并指出政府监管部门也需相应建立有效的激励机制,才能更好地提高金融机构反洗钱工作成效。
关键词：
反洗钱 成本 收益 激励机制
[期刊] 浙江金融
[作者]
徐伟建 徐笑梅
[期刊] 中国金融
[作者]
张国坤
反洗钱监管在国家治理体系和治理能力现代化中发挥着重要作用,特定非金融机构反洗钱监管是反洗钱监管的重要组成部分。近年来,我国特定非金融机构反洗钱监管不断加强,但与当前强化金融监管、打击洗钱犯罪、维护国家金融安全的形势和要求相比,在机制建设方面还存在不小差距。应着力完善特定非金融机构反洗钱法律框架,构建监管合作长效机制,加强监管信息平台建设,提高义务机构素质和能力,进一步提升我国特
关键词：
非金融机构 反洗钱监管 反洗钱工作
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