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年份: 2024(9321); 2023(13399); 2022(11594); 2021(10809); 2020(9056); 2019(20902); 2018(20599); 2017(40158); 2016(21557); 2015(24235); 2014(24174); 2013(23882); 2012(21655); 2011(19402); 2010(19618); 2009(18584); 2008(17239); 2007(15094); 2006(13370); 2005(12002)

作者: 王(60570); 张(50020); 李(49680); 刘(47339); 陈(31760); 杨(24009); 晓(22696); 赵(19463); 周(19103); 华(17914); 吴(17237); 文(16829); 明(15825); 林(15722); 伟(15496); 志(15406); 丽(14796); 孙(14788); 黄(14292); 徐(14245); 平(12416); 玉(12217); 军(11968); 朱(11352); 郭(11197); 建(11158); 红(11103); 胡(11098); 春(10064); 云(9723)

学科: 济(80897); 经济(80769); 管理(67563); 业(63550); 企(54983); 企业(54983); 方法(36424); 数学(31319); 数学方法(30984); 融(27973); 金融(27970); 中国(27269); 银(26511); 银行(26474); 财(26425); 行(25503); 制(23023); 农(21327); 业经(20038); 地方(17739); 务(17677); 财务(17607); 财务管理(17575); 企业财务(16781); 学(16641); 体(14970); 理论(14807); 贸(14354); 贸易(14340); 农业(14262)

机构: 大学(301136); 学院(298823); 管理(120584); 济(119482); 经济(116699); 理学(104157); 理学院(103058); 管理学(101459); 管理学院(100916); 研究(97149); 中国(78999); 京(63589); 财(59267); 科学(57767); 所(47416); 财经(46896); 中心(46133); 农(43760); 江(43132); 研究所(42877); 经(42507); 业大(42341); 北京(40310); 范(37731); 师范(37409); 经济学(36372); 州(35749); 院(35248); 财经大学(35084); 农业(33924)

基金: 项目(203968); 科学(160678); 研究(152331); 基金(148421); 家(127534); 国家(126465); 科学基金(109601); 社会(95993); 社会科(91065); 社会科学(91043); 省(79321); 基金项目(79241); 自然(70295); 教育(69250); 自然科(68620); 自然科学(68608); 自然科学基金(67369); 划(66190); 编号(62703); 资助(60760); 成果(51408); 部(45209); 重点(45046); 创(42947); 发(42776); 课题(42672); 制(41219); 创新(40061); 项目编号(39498); 教育部(39362)

期刊: 济(129796); 经济(129796); 研究(91535); 中国(58295); 财(46197); 管理(44399); 学报(44303); 科学(40986); 融(40883); 金融(40883); 农(40055); 大学(34335); 教育(32371); 学学(32266); 农业(26898); 技术(24743); 财经(23178); 业经(20476); 经济研究(20017); 经(19593); 理论(16570); 问题(16432); 实践(15266); 践(15266); 图书(14981); 科技(14191); 现代(13763); 技术经济(13544); 版(12965); 业(12887)

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金融机构反洗钱机制研究

[期刊] 统计与决策 [作者] 马郧

关键词：金融机构反洗钱工作客户身份交易记录洗钱活动现金管理现金交易可疑交易结算帐户内部控制

金融机构反洗钱的激励机制研究

[期刊] 金融理论与实践 [作者] 李子白沈杰贺聪

金融机构是资金流动的枢纽和媒介,因此也成为洗钱的主要渠道,加强对金融机构的监管是反洗钱工作的重中之重。本文首先分析了金融机构反洗钱与自身利益的冲突,提出应该对金融机构反洗钱的成本适当补偿,通过激励机制引导其积极参与反洗钱,然后分别研究激励机制的引入对金融机构和监管部门利益的影响,得出激励机制的引入对反洗钱工作是一项"帕累托改进"。文章对反洗钱激励机制的设计提出了对追缴的zxc非法收入实行分享制度、实行反洗钱评级制度和违规信息披露制度等政策建议。

关键词：反洗钱激励机制成本与收益

金融机构反洗钱成本、收益与激励机制研究

[期刊] 南方金融 [作者] 潘文慧徐海丽

本文客观分析了金融机构反洗钱工作相应付出的成本,包括制度、人力资源、技术以及潜在客户流失等方面,并从金融机构的视角出发,剖析了金融机构疲于开展反洗钱工作的内部原因。同时,本文也从声誉、信息以及抗风险等方面论证了这项工作带来的潜在收益,并指出政府监管部门也需相应建立有效的激励机制,才能更好地提高金融机构反洗钱工作成效。

关键词：反洗钱成本收益激励机制

构建与完善中国金融机构反洗钱的监管机制

[期刊] 中央财经大学学报 [作者] 潘金生

20世纪 70年代以来 ,随着经济金融全球化的深入发展 ,洗钱犯罪日益猖獗 ,跨国洗钱活动愈演愈烈 ,并呈现出大宗化、智能化、国际化、专业化、政治化的趋势。特别是利用金融系统和工具的洗钱犯罪活动 ,日益成为国际社会面临的一大公害。因此 ,尽快完善中国的反洗钱金融监管机制 ,加大对洗钱犯罪的打击力度已迫在眉睫

关键词：金融机构反洗钱监管机制

基层金融机构反洗钱内控机制建设思考

[期刊] 浙江金融 [作者] 徐伟建徐笑梅

关键词：基层金融机构内控机制反洗钱工作洗钱风险可疑交易支付交易账户管理系统金融从业人员临柜人员客户身份

构建特定非金融机构反洗钱监管机制

[期刊] 中国金融 [作者] 张国坤

反洗钱监管在国家治理体系和治理能力现代化中发挥着重要作用,特定非金融机构反洗钱监管是反洗钱监管的重要组成部分。近年来,我国特定非金融机构反洗钱监管不断加强,但与当前强化金融监管、打击洗钱犯罪、维护国家金融安全的形势和要求相比,在机制建设方面还存在不小差距。应着力完善特定非金融机构反洗钱法律框架,构建监管合作长效机制,加强监管信息平台建设,提高义务机构素质和能力,进一步提升我国特

关键词：非金融机构反洗钱监管反洗钱工作

金融机构基于风险的反洗钱机制探讨

[期刊] 证券市场导报 [作者] 高增安

金融机构的洗钱风险分为内部风险和外部风险。内部风险决定于法律规制和控制体系,它集中体现为制度风险;外部风险包括产品/服务风险、客户风险、地理风险,它聚焦于账户。通过回顾反洗钱方法的历史演变过程,本文提出了金融机构基于风险细分与风险评估的洗钱风险管理两阶段模型。

关键词：金融机构洗钱风险风险细分风险评估反洗钱机制

金融机构反洗钱问题研究

[期刊] 经济经纬 [作者] 陈少松

金融机构始终处于反洗钱斗争的第一道防线,承担着控制洗钱的重要职责,但由于我国金融机构反洗钱工作尚处于起步阶段,还存在不少问题。因此,完善反洗钱法律制度建设,整饬金融秩序,加强金融机构反洗钱基础建设,建立反洗钱激励机制,完善反洗钱的技术保障系统,加大金融业反洗钱监管,健全反洗钱工作协调机制以及加强与国际组织和其他国家在反洗钱方面的协作与信息共享机制,尤其必要。

关键词：金融机构反洗钱立法监管激励机制

金融机构反洗钱风险评估制度化研究

[期刊] 武汉金融 [作者] 张永红

随着反洗钱监管由合规监管向风险监管理念的转变，反洗钱风险评估愈来愈受到重视。２０１３年人行总行《金融机构反洗钱风险评估标准》的实施，拉开了我国反洗钱风险评估大幕。但从基层实施情况来看，效果差强人意，如何推进基层反洗钱风险评估制度化，本文结合基层实际对此进行专门探索研究，试图推进和不断完善反洗钱风险评估工作。

关键词：风险评估反洗钱金融机构