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[期刊] 中国金融
[作者]
刘斌
为贯彻实施《金融机构编码规范》，规范和加强金融业机构信息管理工作，确保金融业机构信息的真实、准确和完整，促进金融机构信息系统（ＦＩＩＭＳ系统）互联互通，提升共享效率，２０１０年６月，中国人民银行制定了《金融业机构信息管理规定》（以下简称《规定》），并出台了相关的实施细则。人民银行各级分支行在金融机构信息
[期刊] 中国审计
[作者]
杨晓蓉
为了加强金融机构内部控制制度的建设,增强金融机构高级管理人员在任期间的经济责任意识,保证国家金融方针政策的有效贯彻执行,2000年3月,新颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条,明确提出必须对离任的金融机构高级管理人员进行离任审计,并对其工作业绩作出综合评价。第二十三条,进一步提出离任审计报告应包括分管业务经营情况、业务合法合规情况、内控建设和风险管理、职责范围内发生的重大案件及本人应承担的责任、审计结论等五个方面的内容。因此,对离任的金融机构高级管理人员(以下简称高级管理人员)进行离任审计已成为金融机构一项重要的工作任务。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
贾玉革 闫文
论我国非银行金融机构的规范贾玉革闫文改革开放以来，我国非银行金融机构发展很快。从１９７９年中国国际信托投资公司成立始，至１９９４年底止，我国已有经中国人民银行批准设立的信托投资公司３９１家、证券公司９１家、保险公司２５家、财务公司５６家、融资租赁公司...
[期刊] 中国货币市场
[作者]
洪洁
票据回购业务以其灵活、简便的交易方式为众多金融机构所青睐,但由于缺乏统一的业务规范和管理办法,出现了多种交易方式并存的格局,而其中的多数方式在合法性、合规性方面不同程度地存在着问题。对此,主管部门应从业务定位、交易规则、市场监管、内控机制以及市场基础设施建设等方面加以规范,促进票据市场的健康发展。
关键词：
票据市场 回购业务 货币市场
[期刊] 南方金融
[作者]
叶嘉敏
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》着力于防范系统性金融风险,对投资者权益保护尤其是金融机构信义义务的规定却较为笼统,这是我国金融机构资产管理业务信义义务规范还不完善的一个缩影。明确与提升金融机构信义义务标准,对强化投资者权益保护、提高金融机构公信力、降低市场监管成本都大有裨益。完善金融机构资产管理业务信义义务规范,可采取比较法的视角与案例分析的范式,细化忠实义务与勤勉义务,增加适当产品推荐义务与信息说明义务;在充实金融机构信义义务总括性规定的同时,根据资管产品类型与投资者实际情况将信义义务类别化;明确规范民事裁判援引效力,平衡不同类型资管产品的信义义务要求,形成结合金融法律、监管法规与自律规范的差异化、多层次的规范格局。
[期刊] 浙江金融
[作者]
吉明 钱敏 吴登宽
为了进一步了解担保机构与银行业金融机构合作的现状,促进担保机构和银行业金融机构良性互动发展。温州银监分局对此进行了调查并提出相关建议。
[期刊] 中国金融
[作者]
郭新明
近年来,我国非金融企业投资金融机构呈明显上升之势,实业向金融业的渗透不断加深,随之而来也加大了实业与金融业之间交叉传染的风险。为摸清江苏辖区非金融企业投资金融机构情况,人民银行南京分行对全省187家法人金融机构的非金融企业股东进行了梳理,对典型非金融企业股东进行了重点调查,结果显示,非金融企业广泛投资金融业,但主要以财务投资为目的,且以参控股小
关键词：
股东权利 企业股东
[期刊] 银行家
[作者]
王珺琦
2017年11月17日,中国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局起草的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》终于出炉。本次指导意见是对十九大和金融工作会议精神的坚持和贯彻,目的在于防范和化解资产管理业务的风险,服务实体的投融资要求。新规的目标在于促进资管业务健康发展、有效防控金融风险、更好服务实体经济,
[期刊] 浙江金融
[作者]
金融机构管理的规定（一）中国人民银行以银发（１９９４）１９８号文印发了《金融机构管理规定》（以下简称《规定》）。《规定》共十一章六十四条，对金融机构设立的原则和条件、审批的权限和程序、许可证管理、资本金或营运资金管理、法定代表人及主要负责人任职资格审...
[期刊] 浙江金融
[作者]
金融机构管理的规定（二）四、设立金融机构的审批权限和程序（一）审批权限设立金融机构的审批权限分四种情况掌握：１．中国人民银行总行审批。凡名称中未冠＂中国＂、＂中华＂字样的全国性金融机构，由中国人民银行总行审批。２．经当地中国人民银行省、自治区、直辖市...
[期刊] 金融研究
[作者]
王进诚
[期刊] 农村金融研究
[作者]
胡舰文 殷勇
近年来,我国金融机构同业业务创新活跃,在便利流动性管理、优化金融资源配置、服务实体经济发展等方面发挥了重要作用,但也存在部分业务发展不规范、信息披露不充分、规避金融监管和宏观调控等问题。为进一步规范金融机构同业业务经营行为,有效防范和控制风险,银监会于2014年4月发布了《关于规范金融机构同业业务的通知》,此举必将对商业银行产生重要影响,对此,商业银行应及时对业务模式及管理形式等进行针对性调整,以促进同业业务理性、健康发展。
[期刊] 上海金融
[作者]
姜宇
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的出台标志着我国资产管理业务法律规制系统的改革正式启动,其意义重大,但遗憾的是,在此次改革中信义义务规则的完善似被忽视,此谓改革之不足。然信义义务规则居于资产管理业务法律规制系统的基础位阶,其孕发了源自市场的法律规制作用,支持了源自政府的法律规制作用,是资产管理业务法律规制之第三支柱,与审慎监管、行为监管共同作用于资产管理市场。因此,我们对资产管理业务信义义务规则之完善应予充分重视,即在资产管理业务回归《信托法》调整范畴的基础上以特别法规补充忠实义务规则,并将勤勉义务规则具体细化,最终构建起从市场到政府的多层次法律规制框架,构建起从信义义务规则到行为监管,再到审慎监管协调作用的良好法律规制系统。
关键词：
资产管理 信义义务 法律规制 监管
[期刊] 上海金融
[作者]
俞勇
金融科技广泛地应用于金融业,引导金融科技在金融机构风险管理中的应用,是健全金融监管体系、守住不发生系统性金融风险底线的重要抓手。经济发展、金融业发展、金融监管是平衡金融科技与金融机构风险管理关系的三大现实要求;科技创新是金融创新的基础和重要途径,科技与金融的融合是金融科技的基础和趋势。以人工智能、区块链、云计算、大数据等基础技术为主的金融科技正助力于金融机构的风险管理,由此带来的合规风险、技术风险、操作风险、信息安全风险等受到广泛关注;应将金融科技纳入金融监管,从监管体制、监管政策、监管科技等方面加强金融科技的宏观监管,从行业自律主体、规范章程、功能性监管、底层技术的研发与成果转化等方面加强金融科技的中观监管,从风险治理架构、风险管理体系、监测机制、识别机制、测量机制、预警机制、处置机制等方面加强金融科技的微观监管。
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