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[期刊] 软科学
[作者]
沙新华
金融投资的操作风险是与金融投资业务相联系的风险,它包括因内部风险因素导致的操作失败风险和因对外部环境因素做出反应时选择不恰当战略所致的操作战略风险。其度量方法以分析或评价方法为主。对操作风险进行管理首先应制定明确的操作风险控制政策,包括为交易员或业务设定合适的操作风险限额以及建立完善的内部控制制度等;其次,要对每一项业务设置规范化的操作流程和投资决策流程;另外,还要对职员进行相关的培训和风险教育。
[期刊] 经济经纬
[作者]
谷秀娟
业界正在努力采取一种系统性的方法去度量并管理风险:借用保险公司的有关工具去量化操作风险,借用市场风险的有关工具去管理操作风险,而且监管当局也将操作风险纳入资本要求之中以便更有效地控制操作风险。本文对操作风险进行了概念界定,并且介绍了操作风险的度量和管理方法。
关键词：
操作风险 度量 管理
[期刊] 中国软科学
[作者]
周效东 汤书昆
操作风险正日益成为全球银行业风险管理的重要研究领域,其特点是风险发生的频率低但损失却往往巨大,损失分布具有鲜明的肥尾性。本文通过对操作风险的度量和管理方法、模型应用等进行分析,认为银行应该加强对操作风险的管理并配置一定水平的资本金以防范风险。
关键词：
操作风险 度量 管理
[期刊] 上海金融
[作者]
嵇尚洲 陈方正
近年来金融学界对于金融风险的微观研究日益深入 ,新的理论模型和新思想不断出现。但这些研究主要是针对市场风险和信用风险 ,对于金融风险中非常重要的一方面———操作风险的研究进展缓慢 ,实践操作部门也未给予足够的重视 ,本文拟通过贝叶斯模型的引入 ,对操作风险作一定程度上的量化分析 ,并通过这种分析方法了解操作风险与市场风险、信用风险是如何结合的。
关键词：
操作风险 度量
[期刊] 南方金融
[作者]
袁吉伟
自2004年巴塞尔银行监管委员会首次将金融操作风险纳入到银行监管框架以来,全球金融操作风险管理取得了较大进展。然而,由于金融操作风险管理的复杂性和艰巨性,金融操作风险管理体系建设仍然存在许多不足,很多金融机构尚处于金融操作风险识别和数据收集的阶段。本文在分析金融机构金融操作风险损失数据趋势的基础上,根据金融机构年报所披露的信息,以及各大国际性组织或者中介机构所进行的金融操作风险管理市场调查报告,深入研究了全球金融操作风险管理的实践经验和存在的不足,并借鉴国际金融机构的先进做法,对我国金融机构金融操作风险管理提出建议。
关键词：
金融操作风险 新巴塞尔协议 风险管理
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
陈忠阳
近年来操作风险管理的兴起成为全球金融界的重要现象,业界和监管界对其定义、性质和管理框架的共识已经基本形成。在操作风险衡量技术上,以损失分布法为代表的量化方法正在兴起,但面临数据难题和有效性争论。在管理策略和方法上,风险规避、控制降低、多样化分散、风险转嫁和风险吸收等多种策略,以及保险、业务外包、提取资本金、风险定价等多种手段,开始被应用于操作风险管理,面临国际化和现代化的我国金融机构应该从中学习和借鉴这些先进的理念、制度和方法。
关键词：
操作风险 金融机构管理 风险量化
[期刊] 新金融
[作者]
张松 史经伟 雷鼎
现代信息技术与金融业的深度融合正在塑造我国金融新业态,商业银行的经营管理模式正在发生根本性变革,在此过程中凸显出的操作风险问题已经成为影响商业银行声誉和金融系统稳定的重要内容。本文主要研究在互联网金融形势下,金融业信息化的操作风险、行业间的关联性风险、消费者相关的风险等操作风险新问题并提出管理建议,以完善商业银行风险管理体系、促进互联网金融的健康发展。
[期刊] 国际金融研究
[作者]
李亚芬
本文拟对日本金融机构在强化操作风险管理方面的做法及经验进行介绍。本文构成如下:第一部分描述操作风险特征和强化操作风险管理方法。第二部分介绍强化操作风险体系概要和操作风险总括部门的设置情况。第三部分介绍操作风险计量方法,包括操作风险计量意义与技术上的注意事项。最后部分论述计量以外的操作风险把握和评估事宜。
[期刊] 经济管理
[作者]
叶立新 冯俊文
随着《巴塞尔新资本协议》把操作风险纳入监管范围,要求提取准备金,操作风险正日益成为全球银行业风险管理中的一个研究焦点。本文从操作风险的概念出发,介绍了操作风险测度的方法,提出了我国银行业的应对措施。
关键词：
操作风险 高级计量法 风险管理
[期刊] 中国货币市场
[作者]
钱泳
交易确认是外汇交易处理流程的第三阶段。由于交易确认书是外汇或货币衍生品交易条件的法律证据,因此,确认过程的管理是一项关键的控制措施。该文介绍了银行在该阶段十二个最佳做法中的七个。
关键词：
交易确认 第三方通知 电子确认匹配
[期刊] 中国货币市场
[作者]
钱泳
纽约联邦储备银行外汇委员会于2004年11月发布了《外汇操作风险管理》,列举了一系列有关外汇操作风险管理的最佳做法。作为其1996年版的更新版本,它介绍了市场实践的最新进展。从本期开始,《中国货币市场》杂志将分期刊登,希望能对我国金融机构和企业更好地审视其政策和程序、管理外汇操作风险有所帮助。根据外汇交易流程的七个步骤,《外汇操作风险管理》分为几个部分,即1)交易前准备、2)交易的实现、3)确认、4)轧差、5)结算、6)往来帐核对及7)会计/财务控制过程。其中每一节都对该节所讨论的交易过程涉及的步骤进行了
关键词：
外汇市场 操作风险 最佳做法
[期刊] 经济师
[作者]
赵百川
操作风险自银行存在而存在,到20世纪90年代发生系列银行员工违规操作事件,许多银行发生重大损失甚至破产。2004年《巴赛尔协议Ⅱ》对操作风险作出明确界定,正式成为商业银行风险管理的重要环节。
关键词：
商业银行 操作风险 识别管理
[期刊] 中国货币市场
[作者]
钱泳
往来帐户对帐一般在外汇交易结算过程结束时进行,其对确保交易的准确结算具有重要意义。会计和财务控制则能确保外汇交易能够准确记录到资产负债表和损益表中。该文介绍了外汇交易的往来账户对帐和会计/财务控制过程,以及银行在这两阶段的最佳做法。
关键词：
往来账户对账 会计/财务控制 逐日盯市
[期刊] 中国货币市场
[作者]
钱泳
轧差和结算分别是外汇交易流程的第四阶段和第五阶段,对这两个过程进行管理对于控制结算风险具有重要意义。该文介绍了外汇交易的轧差和结算过程,以及银行在这两个阶段的最佳做法。
关键词：
轧差 结算 结算风险
[期刊] 中国货币市场
[作者]
钱泳
外汇期权和不可交割远期合约有着特有的性质,需要不同于即期和远期外汇交易的方法进行处理。该文介绍了银行在处理外汇期权和不可交割远期合约交易时的最佳做法。此外,该文还介绍了几个外汇处理流程各个环节中通用的最佳做法。
关键词：
外汇期权 不可交割远期和约 通用最佳做法
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