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[期刊] 投资研究
[作者]
张振兴
一、股票市场发行制度的变迁从全球范围来看,证券发行审核制度主要有注册制和核准制两种类型。注册制实行的是公开管理原则,一般不规定具体的发行条件,要求发行人提供关于证券发行本身以及与证券发行有关的一切信息。发行人与有关中介机构各司其责,相互配合,并对各自出具的文件承担民事或刑事责任。投资者根据发行人所提供的信息,自我判断,自负投
[期刊] 新金融
[作者]
帅晓林
近期证监会下发《国九条》明确提出要积极稳妥推进股票发行注册制改革,建立和完善以信息披露为中心的股票发行制度。注册制的核心是充分高效的信息披露,审核机构只进行形式审查,强调事后监管,这类发行制度的代表是美国和日本。当前我国股票市场正处于艰难困苦时期,推行股票发行注册制不可轻率、贸然实施,要充分认识到当前实施股票发行注册制的风险及其制度、法规的前提条件尚不成熟,探索出有"中国特色"股票发行注册制度,设计和选择"中国特色"注册制"混合并行"的具体路径;推进注册制改革,绝非新股发行制度本身修改完善就能实现,需要进行一系列的配套制度改革。
关键词：
注册制 股票发行 路径选择 制度建设
[期刊] 中国流通经济
[作者]
余尘
注册制是很多国家采用的一种股票发行制度。党的十八届三中全会报告明确提出,我国资本市场改革也要引进股票发行注册制。从表面上看,股票发行注册制实行的效果仅与股票发行方式有关,而实际上却与诸多社会因素相关,其中主要包括自由主义经济思想是否确立、社会法治水平高低、社会信用制度是否健全等。借鉴国外实行股票发行注册制经验,为避免制度变革对资本市场造成过于激烈的震荡,尽量减少可能的制度变革成本,我国在改革股票发行制度、选择注册制方面,应采取一种循序渐进、较为柔和的方式,配套改革我国现行行政权运行机制,提升我国法治水平,建立我国信用制度,在我国逐步引进并最终实行注册制,促使股票发行注册制取得良好的运行效果。
关键词：
注册制 股票发行 法治 信用制度
[期刊] 商业研究
[作者]
冯琳
本文以新股发行询价制度为背景,引入"合谋"建立了一个监管机构-拟上市公司-保荐人的三层委托代理模型,具体考察最优防范合谋的机制特征,指出要防范发行询价中的合谋应加强社会媒体对新股发行询价过程中的监督,提高对合谋发行的行为惩罚力度,提高对内幕交易和操纵股价的威慑力;并在此基础上对现实询价过程中存在的合谋行为进一步分析,主要包括:防范合谋行为要充分发挥社会媒体的监督能力,公司的透明度与合谋行为存在密切关系,承销商和保荐人缺乏良好的激励约束机制。
关键词：
询价制度 合谋行为 防范合谋契约
[期刊] 商业研究
[作者]
冯琳
本文以新股发行询价制度为背景,引入"合谋"建立了一个监管机构-拟上市公司-保荐人的三层委托代理模型,具体考察最优防范合谋的机制特征,指出要防范发行询价中的合谋应加强社会媒体对新股发行询价过程中的监督,提高对合谋发行的行为惩罚力度,提高对内幕交易和操纵股价的威慑力;并在此基础上对现实询价过程中存在的合谋行为进一步分析,主要包括:防范合谋行为要充分发挥社会媒体的监督能力,公司的透明度与合谋行为存在密切关系,承销商和保荐人缺乏良好的激励约束机制。
关键词：
询价制度 合谋行为 防范合谋契约
[期刊] 上海经济研究
[作者]
孙亮
该文从规模、价格、成本三个角度分析市场效率低下的成因（融资规模偏小、价格形成机制不完善、上市成本高）。随后对美国、德国、香港、日本、台湾等境外市场的股票发行上市制度进行梳理及总结。虽然在政府与市场关系，形式还是实质审核等方面各市场略有差异，但公平与效率的平衡，以信息披露为中心均为共性所在。政策措施部分严格遵循＂制度——行为——效率＂的逻辑主线，分别从供给、需求两个视角对注册制下如何逐步健全以市场机制为主的新股发行制度、如何提高信息披露质量（优化精简招股说明书等）两个关键问题提出政策建议。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
黄兴旺
文章对我国股票发行审核制度的基本内容进行了评析。认为我国股票发行审核制度完善的重要前提是正确认识和处理政府与证券市场的关系，其基本原则是保护投资者利益与提高市场效率兼顾。提出了完善我国股票发行审核制度的具体内容： （１） 取消额度管理和所有制倾斜， 建立严格的标准控制； （２） 对高新技术企业规定特殊的股票发行条件； （３） 取消地方政府及国务院有关产业部门的推荐、初审权； （４） 改股票发行价格的核准制为备案制； （５） 规范股票发行审核委员会的具体制度； （６） 制定新的 《股票发行审核工作程序》
[期刊] 国际金融研究
[作者]
黄运成 葛蓉蓉
股票发行制度主要包括发行审核制度、发行定价制度以及相关的信息披露制度。本文通过对股票发行制度的演变分析及国际比较,探讨了我国股票发行制度的改革方向,指出保荐人制度通过连带责任机制把发行人质量和保荐人的利益、责任直接挂钩,以期在现有制度框架内最大限度地发挥核准制的作用。近期拟试行的在首次公开发行股票中向机构投资者询价的改革措施,旨在加强股票发行制度的市场化改革,更好地实现资本市场的价格发现功能,提高资源的配置效率。
关键词：
股票发行制 信息披露
[期刊] 上海金融
[作者]
钱康宁 蒋健蓉
股票发行制度的形成和变化既是一个国家或地区证券市场发展内在要求的体现,更是其政治、经济、法律制度的延伸。以英国、德国为代表的核准制和以美国、日本为代表的注册制,是目前成熟股票市场采用的两种发行制度。各国在首次公开发行股票中选择的发售机制也不尽相同,分别有固定价格机制、累计订单询价机制、拍卖机制等。通过借鉴海外主要市场股票发行上市审核制度及其变革的经验,我国发行制度的后续改革应采取渐进而温和的方式,遵循稳定与发展、效率与公平、中国国情与国际惯例相兼顾的原则,不断合理化发行定价机制,并建立发行风险的市场约束机制,分阶段转向注册制,促进一级市场和二级市场协调健康发展。
关键词：
新股发行制度 核准制 注册制 发行定价
[期刊] 当代财经
[作者]
董秀良 高飞
我国股票市场资源配置低效率已是一个不争的事实。引致我国股票市场资源配置低效率有两重原因:第一重是因新兴市场自身发育不完全所造成市场有效性差引致的;第二重是在企业制度强制性变迁背景下及证券市场赶超式建立过程中因制度性缺陷所引致的,其中股票发行定价制度的缺陷是一个重要的因素。这种制度缺陷通过对市场运行效率的作用,使得原本低效率运行的市场缺陷被再度放大,并进一步降低了市场对资源的配置效率。
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
黎翠梅
我国股票发行审批制形成的制度背景是多方面的。它是转轨时期实行“政府推动型”股票市场发展模式的必然选择,是我国传统的金融调控体制在股票市场上的合理延续,是与传统计划经济相适应的非正式制度安排在股票市场上的客观反映。根据制度经济学的有关理论,我国股票发行审批制的变迁是必要的。变迁的路径可分为两个阶段:近期目标,实行“审批制”向“核准制”的转变;远期目标,实行“核准制”向“注册制”的过渡。
关键词：
股票 发行 制度
[期刊] 国际金融研究
[作者]
聂庆平 鲁东升
我国股票发行制度研究导师聂庆平研究生鲁东升在我国股票市场经历了建立、初步发展阶段，逐步走向成熟的今天，反思现行管理制度存在的弊端、存在的原因及探讨下一步变革的方向，具有十分重要的意义。本文从股票发行的各种制度安排中，选择了管理方式———额度管理，管理...
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
林涌
本文主要以产权理论为工具探讨了股票发行制度的内在机理。与一般的产权解释不同 ,笔者认为股票发行决定权是产权在发行制度中的集中体现 ,不同的股票发行决定权归属使得股票发行制度有不同的效率。在此基础上 ,从股票发行权的视角来检验中国股票发行制度变迁 ,可以看出中国股票发行制度的演变过程是一个股票发行决定权逐步市场化的过程。
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
王林
股票发行是资本市场的核心环节之一。本文从制度变迁的角度考察了我国股票市场发展的特定背景,总结分析了股票发行制度从额度制到核准制的演变、相关制度的特点、利弊及其市场化改革的成效。研究发现,我国转轨经济环境、市场文化和市场流动性问题是进一步改革股票发行制度需要重点考虑的因素。
关键词：
股票市场 发行制度 市场化改革
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