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[期刊] 中国金融
[作者]
黄江东
<正>近年来，证券监管执法稳步推进，但在执法理念、执法重点、执法效率、执法方式、执法协作和综合治理上，仍有提升空间稽查执法是证券监管的关键一环，是维护市场秩序、保护投资者合法权益的有力保障。近年来，证券监管执法稳步推进，但在执法理念、执法重点、执法效率、执法方式、执法协作和综合治理上，仍有优化提升空间。
[期刊] 财会月刊
[作者]
李文华
现行《证券法》颁布多年,已跟不上资本市场发展的需要,主要存在以下问题:"证券"调整范围过窄,一些影响市场发展的重要问题及创新业务未纳入规制,惩戒力度过轻,投资者保护规制不清,行政执法与司法缺乏有效衔接,执法手段不足等。本文在深入分析《证券法》存在问题的基础上,从监管视角提出了完善措施。
关键词：
证券法 上市公司 证券交易 投资者 监管
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
贺强
今年"两会"最突出的特点就是关注民生问题。民生问题不仅是重要的经济问题、社会问题,还是重大的政治问题,关注民生是政府坚持以人为本、履职为民执政理念的体现。我
[期刊] 南方金融
[作者]
曾智海 张剑虹
内地与香港之间证券监管体制的局限性使得两地无法对在香港上市的企业进行有效的监管。以备忘录为主要形式的两地证券跨境监管在取得成效的同时也显现出其弱点,无法对相关的人和事进行实质性调查与监督。本文认为,加强内地与香港证券监管立法,授予证券监管机构必要的执法权力,是加强在港上市内地企业证券监管的重要途径。
关键词：
香港 证券跨境监管 备忘录
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邵亚良
选择性或替代性纠纷解决方法(ADR),是一种新兴的诉讼外和解机制,它具有程序简捷、解决纠纷快、降低成本、提高效率及减少诉讼风险等优势。目前,ADR在美、欧等发达国家司法实践以及资本市场监管与执法中被广泛采用。本文在总结ADR特点、类别的基础上,对ADR在证券监管与执法中的表现形式进行了分析,结合我国资本市场新兴加转轨的发展现状,论述了引入ADR制度的必要性,并诠释了ADR的适用范围及模式选择。
关键词：
ADR模式 证券监管 证券仲裁
[期刊] 财经论丛(浙江财经学院学报)
[作者]
潘立新
传统规制经济学认为会计监管是对会计领域市场失灵的补救。反对监管的“捕获论”、“法律的最优阻吓论”、“自愿披露理论”及“监管成本论”对会计监管必要性提出了质疑 ,而现实经济中的不完全市场、不完全契约和不完备法律却为引入会计监管作出了进一步诠释。文章最后指出 ,在构建会计监管体系时既要持积极态度 ,又要充分认识到 ,监管政策的制定及实施的首要约束条件就是成本效益原则。
关键词：
会计监管 市场失灵 自愿披露 监管成本
[期刊] 南方金融
[作者]
潘世练
近年来，随着金融法规的不断健全和监管投入的增多，金融监管力度越来越大，而且效果越来越明显。但从当前金融监管的现状来看，也存在一些不容忽视的问题，因此，如何进一步提高监管质量，确保金融监管的有效性，需要我们认真加以研究。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
王希成
随着金融体制改革的逐步深入,我国的证券业正处于发展和完善阶段,从1981年证券市场恢复到现在已有11年了。11年来,我国证券市场是伴随着经济的发展和人们思维观念的转变而兴起的。进入90年代,我国的改革与经济发展将进入“攻坚”时期,改革每向前推进一步,都面临着深层的矛盾屏障。为此,必须进一步开拓我国的证券市场,这是解决我国经济深层矛盾和推动经济长期稳步发展的重要选择。一、开拓我国证券市场的必要性
[期刊] 中国金融
[作者]
朱从玖
2005年修订出台的《证券法》,针对影响资本市场发展的体制性、制度性障碍和监管执法中的实际问题,进行了全面的修订和完善,为市场改革发展进入全新阶段提供了法律保障。新修订的《证券法》实施六年多来,我国资本市场改革发展取得了长
[期刊] 财贸经济
[作者]
张宗新 朱伟骅
本文应用中国违法违规上市公司为样本,检验证券监管的处罚效率。研究发现,监管部门对证券违法违规行为仍缺乏必要监督和约束。惩戒时效性差,威慑效应不足。在此基础上,我们采用世界银行数据进行证券监管效率国际比较,对主要市场经济国家的证券监管进行指标量化。分析结果显示,中国证券监管效率低于国际平均水平,投资者保护水平也较差,这说明我国证券监管体系亟需完善。
关键词：
证券监管 执法效率 国际比较 投资者保护
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王瑞 方先明
针对目前国内在研究证券监管执法过程中存在的定义不清、样本少、影响因素和结果分析不深入等问题,本文对证券监管执法的市场反应研究进行了完善和深化,建立市场反应分析模型,对A股市场2004～2017年1424件监管执法数据进行了实证检验。研究发现,监管执法与公司股票的异常收益率存在一定相关性,但由于监管执法威慑不足、投资者有限注意力、异质信念以及上市公司信息披露管理行为等原因,证券监管执法的市场反应有限。
[期刊] 经济问题探索
[作者]
乔小明
我国目前的证券市场有很多弊端,证券监管的效率低下。为此必须对现行的证券监管体系加以优化。我国证券监管体系优化的措施包括:规范化,市场化,自律化,法制化,社会化,协调化。
关键词：
我国证券监管体系 证劵监管 优化措施
[期刊] 中国金融
[作者]
黄江东 施蕾
2021年仍是新旧《证券法》的衔接过渡之年。中国证监会（含各地证监局）全年共作出345例行政处罚决定，其中证监会作出103例，地方证监局作出242例，适用新《证券法》作出的共计82例（部分行政处罚同时适用新旧《证券法》），占到了全年行政处罚总数的四分之一。本文对2021年证券行政处罚案件进行全景观察，并结合证监会在2022年4月1日发布的2021年证监稽查20起典型违法案例，对过往一年证券监管执法的特点、趋势、最新动向、关注重点等进行分析，以期对市场参与者的合规管理提供有益借鉴。
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