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[期刊] 投资研究
[作者]
刘睿 巴曙松 刘家鹏
操作风险量化是为降低和控制风险服务的。运用贝叶斯网络分析量化操作风险并改进控制,对提升商业银行的操作风险管理水平是一条有效途径。论文以我国银行的一个典型业务—远期结售汇为例,研究了实践中建立和运用贝叶斯网络来估计操作风险发生频率的具体方法。以流程分析和映射为基础,阐述了风险映射与节点识别、网络结构建立、网络节点描述、节点赋值的实施步骤,并说明了利用贝叶斯网进行因果推理和诊断推理的方法。
关键词：
操作风险 贝叶斯网 业务流程
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
薄纯林 王宗军
在巴塞尔新资本协议框架下,操作风险成为商业银行面临的三大风险之一。文章采用用于工程学领域的贝叶斯网络模型对商业银行的操作风险管理进行研究,通过实例分析了贝叶斯网络在银行操作风险方面的建模与应用,并对其进行了评价。
关键词：
操作风险 贝叶斯网络 关键风险指标
[期刊] 统计与决策
[作者]
邓超 黄波
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序人员及系统或外部事件所造成损失的风险。本文采用广泛应用于工学领域的贝叶斯网络模型对商业银行的操作风险进行研究,尝试性地提出了运用这一模型管理商业银行操作风险的框架,并对其进行了评价。
关键词：
操作风险 贝叶斯网络模型 关键风险指标
[期刊] 现代管理科学
[作者]
刘书霞 张新福 米海杰
操作风险的计量是操作风险管理的基础,只有准确地对操作风险进行计量才有可能实施有效的风险管理。文章利用贝叶斯估计方法,基于共轭分布原则,结合我国商业银行业务特点,开创性提出了对于损失强度分布的两阶段拟合方法。损失强度在阈值左侧服从对数正态分布,在阈值右侧服从帕累托分布,以更好的拟合操作风险中心数据和尾部数据的分布特征。最后利用得到的某商业银行的损失数据进行实证研究,得到该银行各产品线所需经济资本,与该银行资产基本相符。
关键词：
操作风险 贝叶斯估计 损失分布法
[期刊] 财会通讯
[作者]
从静
随着商业银行经营规模的扩大，提供的金融服务越来越多样化，交易模式也变得更加复杂，面对的运营风险不但比过去更高，而且种类也越来越多，其中操作风险就一直是商业银行非常棘手的风险之一。本文分析商业银行操作风险与内部控制之间的关联性和有效性，在此基础上提出完善商业银行操作风险内部控制流程的建议。
关键词：
商业银行 操作风险管理 内部控制流程
[期刊] 云南财经大学学报
[作者]
刘良灿 张同建
流程操作风险防范是国有商业银行操作风险防范的一项重要任务。内部控制是流程操作风险防范的有效手段,内部控制要素的功能存在显著差异。基于国有商业银行的样本数据,经验性的研究发现:风险识别与评估要素对流程操作风险防范没有产生实质性的促进作用,制度执行要素产生了显著的促进作用,信息沟通作用较为微弱,有待增强。国有商业银行操作风险防范在地区及行业方面存在差异。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
支春红
商业银行会计结算业务是其业务的基础环节,银行作为高风险行业,会计风险控制的重要性不言而喻。本文从健全内部控制流程、优化人员管理、完善绩效考核机制等方面提出一些管理政策建议,并提供改进银行会计结算操作风险管理的方案。
关键词：
巴塞尔协议 操作风险 会计结算
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
郑良芳
操作风险是指不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。与信用风险和市场风险相比,具有内生性、复杂性、隐蔽性、关联性的特点,这些因素决定了操作风险的防范是一项系统工程,需要各商业银行长期不懈的努力方能取得成效。
关键词：
操作风险 管理制度 风险控制
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
张潇云
近几年,中国银行业各类操作风险事故频频发生,暴露了其在操作风险管理方面存在的严重不足。本文按照恶意形成风险、"理性"导致风险、能力不足产生风险、潜意识选择导致风险的四个层次,将形成操作风险的、与"人"有关的各种因素——金融腐败、道德风险、有限理性、非理性行为倾向进行了系统分析,从而为有针对性的控制操作风险提供了思路。
关键词：
操作风险 金融腐败 道德风险 有限理性
[期刊] 金融与经济
[作者]
孙涛
进入20世纪90年代以后,我国商业银行操作风险案件越来越多,给国家造成了巨大的损失“,新巴塞尔协议”的颁布增强了人们对商业银行操作风险的重视。本文在分析国内外商业银行操作风险的基础上,从我国商业银行的实际情况出发,借鉴国外的先进经验,构造了商业银行操作风险的控制模式,对降低商业银行操作风险进行了有益的探讨。
关键词：
商业银行 操作风险 风险控制
[期刊] 金融论坛
[作者]
兰莉
商业银行操作风险的主要形式是欺诈,具有反控制、容易被"能人"所做、"营销"所为以及"指标"所驱的外包装所掩盖等特征;商业银行操作风险的成因包括内控的过程管理流于形式,对操作风险的认识不足,传统的管理观念和习惯影响组织执行力的发挥,对操作风险的管控缺乏历史数据支持和经验积累,对风险管理控制工作的职责认识存在偏差,业务创新加大操作风险概率等。商业银行为了改进操作风险管控体系必须加强内部控制制度建设,提高内控部门在防范银行操作风险中的监督作用,完善银行的公司治理结构,构建内控发展系统的整体框架。
[期刊] 统计与决策
[作者]
杨爱民 张同健 张成虎
文章运用结构方程模型,依据我国国有商业银行信息化建设与操作风险控制活动的直接调查数据,对基于信息化建设角度的操作风险控制实施了经验解析,从而为提高我国商业银行的信息化建设效率并加强操作风险控制提供可靠的理论借鉴与实践指导。
关键词：
商业银行 信息化 操作风险 结构方程
[期刊] 经济管理
[作者]
林兢
经济危机爆发后,美国多家银行倒闭,使得风险管理问题又一次成为人们关注焦点,我国银行大案、要案频繁发生,暴露出我国商业银行操作风险已经成为制约银行发展的软肋,如何控制操作风险?本文通过大量案例研究并结合实证调查,诊断我国商业银行操作风险控制中存在的问题,并提出解决对策。
关键词：
商业银行 操作风险 控制
[期刊] 财会通讯
[作者]
苏虹 胡亚会 张同健
一、概述银行业是典型的风险管理的行业,也是典型的信息管理的行业,因此,银行业的信息管理与风险管理存在着天然的联系。根据信息经济学的理论,从本质上讲,一切不确定性均起源于信息的不对称,即在任何经济体系中,信息不对称行为必然导致运营风险的产生。同样,对于银行业而言,银行风险在本质上源于银行内部信息的不对称。因此,信息能力的培育是银行风险控制的基础性措施。
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