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[期刊] 上海金融
[作者]
谢杰
有效把握跨市场操纵的经济机理并提出针对性的市场操纵法律规制措施,能够在保护投资者权益的基础上兼顾做空等市场投机因素的风险承担与价格发现的功能保护与市场效率优化。跨市场操纵具有较低的自我遏制性,应当作为资本市场法律规制的重点。应当在信息披露上强化卖空交易的监管,而非直接限制卖空交易,更不应设置一定的连续卖空数额标准并将超过这一交易量限度的卖空交易规定为市场操纵违法犯罪。在《证券法》修订、《刑法修正案(九)(草案)》正在征求意见的立法条件下,有必要明确界定跨市场操纵行为违法性与犯罪性,将衍生品市场交易中的操纵行为类型与认定规则明确纳入规制范畴。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
杨宗杭
公安部会同证监会排查今年６月以来Ａ股市场异常波动过程中恶意卖空股票与股指的线索，引发了市场对＂恶意做空＂的关注。从市场的反应来看，很多市场参与者对跨市场操纵等恶意做空行为仍存在误解。恶意做空其实并不新鲜，如被香港证监会起诉的做空机构香橼就涉嫌发布虚假不实、具有误导性的报告恶意做空。恶意做空在市场异常下跌时危害巨大，其规制和监管须不断加强。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张保华 李晓斌
随着金融市场一体化的推进,欧盟加强了对操纵市场行为的监管。新的监管框架由《关于内幕交易和操纵市场(市场不当行为)的指令》以及欧盟委员会制定的一系列执行措施构成。监管框架的主要内容涉及操纵市场行为的定义及其监管范围、股份回购计划及安定操作的豁免以及主管机关的执行及合作等。
关键词：
欧盟 市场操纵 监管立法
[期刊] 技术经济
[作者]
翁东东 陈春春 孔德议
从演化博弈理论的视角,基于微分方程的稳定性理论,通过分析中间参数的变化对博弈系统的最终演化均衡的影响,论证了期货市场联合操纵行为演化的方向和路径,并结合"有限理性"个体的假设进行模拟。最后,对期货市场价格操纵行为的监管提出了相关建议。
[期刊] 经济学家
[作者]
靳明
证券市场中上市公司的业绩操纵行为与证监部门的市场监管之间构成一个动态博弈与均衡问题。本文从经济学的角度分析探讨业绩操纵行为在我国证券市场普遍存在的原因、危害 ,提出抑制业绩操纵行为、提高市场监管有效性的对策与建议
关键词：
证券市场 业绩操纵 市场监管 博弈
[期刊] 当代经济研究
[作者]
石晓波 周奋
我国资本市场还存在着许多问题，如投资者民事赔偿制度缺位，账户实名制存在漏洞，限仓制度形同虚设，对操纵行为的处理不及时，对到期合约的监控不足，跨市场危机处理缺乏经验等。这导致股指期现市场之间存在较大操纵空间，跨市操纵交易利润丰厚。为加强反操纵监管，我国应建立投资者诉讼赔偿机制，加强对＂隐名账户＂的监管，完善跨市场危机处理程序，以保护中小投资者的权益。
关键词：
沪深300股指期货 跨市操纵 跨市监管
[期刊] 管理评论
[作者]
张维 韦立坚 熊熊 李根 马正欣
股指期货价格操纵一般具有期现跨市场联合操纵的特点,仅按单一市场从波动性分析去判别价格操纵行为是不够充分的。本文引入流动性分析为判别提供了更充分的依据:首先运用GARCH模型分析被操纵资产在波动性的异常变化,判断价格序列偏离了"自然特性",具有被操纵的嫌疑;然后利用日交易量、日持仓量和Amivest流动性比率等指标分析流动性的异常变化,发现与根据跨市场操纵过程推测的变化一致,从而构成价格操纵行为的事实依据。
[期刊] 经济学动态
[作者]
徐龙炳 颜海明 张肖飞
防范系统性金融风险是金融工作的永恒主题,作为首例行为监管的信息型市场操纵案,即"徐翔案"于2017年被处以刑罚,具有里程碑意义。这种融合了新的信息技术和交易策略的复杂操纵行为是系统性金融风险的潜在引爆点,迫切需要监管机构转变监管理念,全面强化功能监管与行为监管。然而,不论是理论界还是监管机构,对这种市场操纵行为的演变和特征都还缺乏深刻认识。因而,本文对信息型市场操纵及其经济后果、监管等方面的研究文献进行回顾与分析,以期能够为证券市场监管及资源配置提供有意义的参考与借鉴。研究发现,信息型市场操纵会损害资本市场资源配置功能,损害投资者权益。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘凤元
随着国内金融衍生品市场的逐渐兴起,发生在现货市场和衍生品市场的操纵更加难以发现,这种操纵对市场的危害性更大。本文通过研究现货和衍生品跨市场价格操纵现象,并借鉴成熟市场的监管措施,从法律法规、合约设计、日常监管、跨市场信息共享和联合监管、跨市场危机处理程序等角度提出了建议,希望能对国内跨市场监管提供借鉴。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
巫文勇
期货交易中的操纵市场对期货市场的稳定与发展存在危害,他们均被各国的法律所禁止。但是,要对其进行明确的区分,则显得十分困难。文章通过对行为人所采取的行为方式等进行比较,试图发现其的差异和不同的市场危害。
关键词：
期货交易 市场操纵 行为方式
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张晓凌
报告总结了跨市场交易行为的基本特征,在提炼跨市场交易策略的基础上,对跨市场监管进行了探讨。主要内容如下:1.抗操纵能力强的股指期货交易机制有利于防范跨市场操纵风险。目前已基本定型的沪深300指数期货合约设计,已对跨市场操纵的可能实施条件作出预判,可较大限度地降低跨市
[期刊] 管理科学
[作者]
金永红 韩立岩 陆星忠
中国从1998年开始对连续亏损2年的上市公司实施特别处理(ST)制度,由于ST公司具有在戴帽时股价下跌而在摘帽时股价上涨的一般规律,是否会有部分公司利用ST制度及其股价规律主动戴帽以谋取超额收益受到学者关注。采用2001年至2012年戴帽的公司的财务数据和股价数据,运用非预期应计利润法和事件研究法,探讨是否存在部分公司通过主动ST获取超额收益的行为。定义并识别一类利用盈余管理调减可操控性应计利润而主动ST的公司为主动戴帽公司(样本组),采用事件研究法对样本组的超额收益率进行分析。研究结果表明,样本组公司存在显著负超额收益率,在摘帽时则存在显著正超额收益率。在整个戴帽期间,样本组公司平均累计超额...
[期刊] 经济学动态
[作者]
蒋舒 郑辉
对于市场操纵的研究关系到市场监管是否恰当和市场的有效性。市场操纵的案例提供了一定条件下市场非有效的生动说明,因此为市场监管者、实际参与者和金融市场研究者所关注。从更广阔的视角来看,市场操纵使得金融市场的价格信号失真,从而
[期刊] 经济问题探索
[作者]
杨柏
对于监管者来说,基于交易的市场操纵行为更为隐蔽,更难以监控,因此有必要分析其产生的内在机理。本文在A llen和Gale(1992)、Aggarwal和Wu(2003)的基础上,在同一个框架内论证了知情和未知情的市场操纵行为博弈机制,即无论操纵者是否拥有某一风险资产的私人信息,通过简单的买卖策略都将获取正的利润。同时也证明存在着某一分离均衡,即市场操纵行为无法生存,从而为证券市场的有效监管提供了理论上的基础。
关键词：
信息不对称 市场操纵 混同均衡 分离均衡
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