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[期刊] 征信
[作者]
聂正彦 安小雪
资信评级在金融市场上扮演着越来越重要的角色,但金融危机的爆发再一次证明了资信评级业利益冲突的原因所在。因投资者利益与筹资者利益的对抗、收费模式的变更及松散的外部监管引发了资信评级的利益冲突。利用混合策略博弈模型,分析影响评级业利益冲突的因素后,得出应从监管者和评级机构方面着手,化解资信评级业利益冲突的结论。
关键词：
资信评级 利益冲突 博弈分析
[期刊] 商业研究
[作者]
张静 谭中明
信用评级机构的利益冲突行为会影响评级独立性,致使评级结果准确性较差。收费模式偏差、评级机构治理管理存在缺陷,法律责任追究不力、监管不当和市场声誉机制缺乏约束力等是问题的主要原因。国际金融危机以来,国际社会制定了许多措施以规制评级利益冲突行为。为达到好的效果,规制策略应具有系统性,涉及修正收费模式、建立法律责任追究机制、加强监管等一系列内容。
关键词：
信用评级 利益冲突 规制策略
[期刊] 征信
[作者]
楚建会
利益冲突被认为是信用评级机构失去中立性和丧失预警功能的重要原因之一,从现有的信用评级机构的运行模式来看,利益冲突广泛存在于信用评级机构和评级分析师两个层面。次贷危机发生之后,美国的监管部门不断地修改现有法律,并发布一些监管条例,试图控制利益冲突对评级结果的影响。信用评级机构也通过内部规则和程序治理利益冲突。
关键词：
信用评级机构 利益冲突 规制 内部治理
[期刊] 征信
[作者]
张学安 金文杰
利益冲突被认为是造成信用评级机构功能异化的重要原因之一。国际金融危机爆发后,各国政府纷纷制定或完善监管立法,加强对利益冲突的规制。我国信用评级机构也存在利益冲突问题,因此应通过改革收费机制、强化治理结构和内部控制、重构评级机构信息披露制度、完善评级机构法律责任制度,加强对我国信用评级机构利益冲突的法律规制,实现信用评级市场的健康发展。
[期刊] 征信
[作者]
聂正彦 安小雪
通过进化博弈模型对信用评级机构与证券发行人的利益冲突问题进行分析,讨论评级机构与发行人在有限理性条件下,各自群体成员的策略筛选、演进,特别是各个策略在群体成员采用频率、比例意义上的动态稳定性,并在此基础上提出相应的对策建议。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈星德
利益冲突是代理人和委托人之间由于利益不一致所产生的冲突,证券投资基金的利益冲突具有多样性、隐蔽性和复杂性等特点。对利益冲突的法律规制包括托管人的监督、独立董事制度、基金投资内部控制和基金份额持有人大会的内部制衡机制和法律禁止、行政规制、强制信息披露和司法救济的外部规制,各种方式都有其优点和缺陷,采取混合机制可取得较好效果。本文最后就我国基金利益冲突的规制现状提出了相关建议。
关键词：
证券投资基金 利益冲突 法律规制
[期刊] 中国人口.资源与环境
[作者]
徐大伟 涂少云 常亮 赵云峰
资源合理利用与环境保护是维护当今经济平稳、健康、较快发展的重要前提。生态补偿是缓解经济快速发展与环境污染、生态环境破坏之间利益矛盾冲突的重要手段。它是为了制止生态破坏而征收或补偿的费用,所以不同于一般排污费和资源补偿费。本文根据补偿的类型不同,将生态补偿分为资源型生态补偿和环境型生态补偿。本文以流域生态补偿为例,将流域上游政府的策略简化为保护或不保护河流,下游政府针对上游的情况,选择"自主型"或"接受型",运用演化博弈的方法,分析流域生态补偿的特点和结果。结果表明:流域生态补偿需要中央政府的适度干预,而且关键点是保证上游地方政府收益始终最大化;中央政府干预的程度是使上游政府群的收益在保护的情况...
[期刊] 征信
[作者]
张静
利益冲突影响资信评级的独立性,使评级失误屡屡发生,不仅危害评级业自身发展,还对社会信用体系、资本市场产生不利影响。资信评级利益冲突表现为投资者与筹资者利益对抗、评级机构信息优势、评级机构与筹资者利益关联、高风险筹资者机会主义行为和松散的外部约束。结合理论解释,从暴露的现实问题着手进行改革,建立利益冲突规避机制,从根本上确保资信评级质量。
关键词：
金融危机 资信评级 利益冲突
[期刊] 征信
[作者]
王学武
评级机构在此次经济危机中的行为令人失望,使人们对评级行业产生了信任危机。在分析评级行业行为背后的原因时,人们认为评级业现行的发行方付费模式是产生利益冲突的祸根,因而提出多种收费改革方案,包括回归投资方付费模式、加入中间平台结算的发行方付费模式以及多方付费模式等。分析这些方案的优缺点,认为每一种付费模式都有其自身的问题,有待进一步探索和改进。
关键词：
评级业 收费模式 利益冲突
[期刊] 财会通讯
[作者]
吴斌
本文以A股市场2010年至2017年共计66152条分析师预测数据为研究对象,综合使用单变量分组检验、多元线性回归分析等方法,从盈余预测精度和盈余预测乐观程度两个角度,对分析师盈余预测质量进行了考察,并得出相关结论。
关键词：
盈余预测 分析师 利益冲突 声誉机制
[期刊] 经济经纬
[作者]
陈旭 石妮 张笑寒
笔者以声誉溢价模型对信用评级机构与发行方之间的关系进行研究,得出了声誉机制是解决评级市场利益冲突、保证评级等级正确性的结论,这对于防范金融风险,保证我国信用评级业的健康发展具有借鉴意义。
关键词：
声誉理论 信用评级 利益冲突
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李鹏程
由于全能银行具有强大的经济实力和集团优势,掌握控制有关自身金融服务的全部信息,而其客户在信息的获得上完全依赖于全能银行的提供,所以这种强弱对比悬殊的地位导致全能银行及其工作人员为了牟利很有可能滥用自己的信息优势,从而产生利益冲突。鉴于此,各国金融监管当局纷纷加强立法对此进行监管和防范。
[期刊] 南方金融
[作者]
萧松华 肖志源
理论界关于声誉机制对证券分析师利益冲突行为的影响存在两种截然不同的观点,本文通过构建证券分析师不同情况下的收益矩阵,求解其最大化的期望收益,得出了声誉机制会引发证券分析师的利益冲突行为,而且证券分析师是否选择跟风主要取决于不同情况下的收益的结论。本文认为,可通过建立声誉回报机制来影响证券分析师的收益,促使证券分析师发布独立且公正的投资建议,以消除证券分析师的利益冲突行为。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
周传忠
浙江大学教授褚健因贪污、销毁会计凭证被判刑,该案存在着显著的科技人员创业利益冲突问题,包括大学与企业的机构利益冲突、教授与企业家的个人利益冲突等。以褚健案为例,研究该时期科技人员创业中产生的利益冲突及其规制问题,探索完善当前科技人员创业利益冲突规制,促进中国大学科技成果转化。
关键词：
大学科技人员 创业 利益冲突 规制
[期刊] 南方金融
[作者]
杨宗儒
证券投资基金的利益冲突是基金持有人、基金管理人及股东、监管部门、社会公众共同关注的现实问题。本文探讨了基金持有人与基金管理人产生利益冲突的原因,介绍了国际证监会组织有关利益冲突问题的分类,分析了中国基金管理公司在实际运作中存在的利益冲突情形,并从明确规制范围、优先保护投资者利益、促进市场竞争、坚持分类监管,坚持重大交易严格审批、坚持公平交易、强制信息披露、坚持激励相容,坚持第三方评价等方面完善对证券投资基金利益冲突的规制。
关键词：
证券市场 证券投资基金 利益冲突 规制
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