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[期刊] 金融与经济
[作者]
王峥
私募发行是针对特定对象、以非公开方式、由特定规范加以规制的证券发行方式。其与公募发行相对应,同为资本市场中的融资渠道,能够满足发行人的不同筹资需求。源于私募发行自身的特殊性,私募法律规范的尺度把握应该合理,只有适度的规范才能够最大限度地方便私募发行人筹集资金,同时又较好地保护投资者利益。本文旨在从适度性方面探讨证券私募发行规范的完善,并从适度性角度提出完善我国证券私募发行法律规范的建议。
关键词：
私募发行 适度性 规范完善
[期刊] 经济研究参考
[作者]
刘纪鹏 周乾
在发达国家,私募市场一般早于公开市场产生,私募发行先于公募发行出现。美国的第一座股票交易所就是出于买卖私募股票的需要于1800年在费城设立的。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李建伟 王咿人
在美国证券法上,私募发行制度的核心是"注册豁免"制度,与美国注册制度下的普通证券发行大异其趣。规则144作为私募发行制度中的转售环节,最新的修订加强了私募证券市场的流通性,降低了证券发行人的发行成本,提高了市场效率。从短期来看,其所带来的证券市场流通性的加强,对于饱受次贷危机之苦的美国各金融机构不无助益,亦对我国的立法具有启示意义。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
郭雳
证券市场本身并非法律设计的产物,相反,是证券市场本身无法解决的问题需要法律回应。认真总结以往定向募集领域中的经验教训之外,规范证券私募发行也应着眼于解决现实问题。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
刘力全
对于中国证券市场来说 ,发展是硬道理 ,规范离开发展 ,即成为无源之水 ,无本之木。监管、规范是为了更好地发展 ,而不能损害发展。
关键词：
证券市场 规范 发展 退市与赔偿基金
[期刊] 证券市场导报
[作者]
万勇
私募发行的核心问题是注册豁免及转售规范。美国法从认购人资格、转售数量、信息披露、报告等各个方面对私募转售问题进行了规范。我国法律对非公开发行证券的转售规定过于简单,存在很大漏洞,建议借鉴美国私募的规定,完善我国非公开发行证券转售制度。
关键词：
非公开发行 私募 注册豁免 证券转售
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
曹厚臻
一、证券发行的内涵及证券的特点证券发行是发行主体通过证券市场向社会不特定多数应募人出售证券,以筹集资金可供长期周转使用的一种经济活动.这种经济活动是我国社会主义商品经济发展的必然要求. 证券一词含义极广,单就其主张权利的性质而言,就可以划分为所谓商品证券和价值证券两大类.其中以按货币额表示为共同特征的价值证券,还可以再细分为代表对一定收益请求权的资本证券和代表对一定货币请求权的货币证券.我国目前发行的证券,除国库券外,还有金融债券,企业债券和企业股票.
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王银凤
我国证券法创设证券发行预披露制度并非偶然,而是具有历史必然性。美国、欧盟、日本及我国台湾地区的证券法都没有规定证券发行预披露制度,我国是将美国行之有效的举报制度上升到法律层次,是一种立法技术上的创新。证券发行预披露制度是公开原则的内在要求。本文认为,我国证券发行预披露制度在诸多方面尚待完善。
关键词：
证券发行 预披露 信息披露 证券法
[期刊] 投资研究
[作者]
邵以智
规范证券市场走出投机误区──再论证券投资与证券投机邵以智一、我国证券投资的发展阶段从世界范围看，尽管证券市场在各国的建立有早有晚，证券市场在各国的发展有快有慢，但是发展的过程、发展的道路正如人类社会一样，是有一定规律的。大致都要经过以下五个阶段，即：...
[期刊] 中国金融
[作者]
宝晓辉
私募证券投资基金行业要增强风险应对能力，进一步发挥专业机构投资者作用，推动优秀企业价值发现，引导更多社会资本赋能实体经济发展作为我国新一年经济政策的风向标，2022年12月，中央经济工作会议召开。尽管受外部大环境影响，“需求收缩、供给冲击、预期转弱”三重压力仍然较大，但我国2022年的经济工作仍取得了相当成效。而会议重申2023年经济工作坚持“稳字当头、稳中求进”，也将会进一步提振市场主体信心。在当前全球经济下行、国际市场动荡与疫情影响叠加的背景下，金融体系既面临守住底线、
关键词：
私募证券投资基金
[期刊] 开发研究
[作者]
高达
证券欺诈发行犯罪是世界各国证券市场的普遍"顽疾"。从我国实际情况看,这一违法犯罪类型屡禁不止的制度原因有刑罚设计不够科学、规制主体不够明确、分类不够合理等,实践原因有证券发行的高盈利性、证券欺诈发行行为暗数大、惩处力度偏软等。要切实有效遏制证券欺诈发行违法犯罪行为,保护证券市场及投资者利益,就要将证券欺诈发行犯罪刑事政策从宽和转向适度严厉,扩大规制的行为类型范围,对保荐人和主承销商加以特殊规制,设计合理、科学的量刑体系。
关键词：
证券发行 欺诈 刑法 刑罚
[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘志伟
无论从资本配置，抑或从投资者保护层面进行分析，将证券储架发行制拓展适用于上市公司股票公开发行领域均有必要。然而，证券储架发行制在上市公司股票公开发行中的拓展适用需要考察其与既有法律制度之间的契合性。既有的公司法定资本制与核准制证券发行不会对其拓展适用造成实质障碍，关键阻滞乃是证券储架发行制自身制度设计过于粗陋、缺乏系统性，以及现行二元化的信息披露规则和不完备的券商尽职调查权责配置规则。因此，有必要重构我国证券储架发行制度，并构建综合信息披露规则和建立完备的券商尽职调查权责配置规则。
关键词：
储架发行 股票公开发行 证券发行制度
[期刊] 商业经济与管理
[作者]
李有星 徐晓琼
被称为"第一看门人"的保荐人对自己所承诺保荐的产品具有法定的担保责任,其保荐意见是投资者作出投资决策的参考依据,可见保荐人肩负着巨大的职责。我国现行法律规定证券发行上市中保荐人要承担辅导、调查、核查、推荐等职责,但是该制度规定存在着保荐人职责过于繁重、职责的界限模糊等缺陷。借鉴英国和我国香港地区保荐人职责的相关规定,本文试图对改进我国保荐人职责制度提出一些建议。
关键词：
保荐人 保荐职责 单保制
[期刊] 现代管理科学
[作者]
范娜
新股发行体制改革有效降低了我国A股I PO抑价率,却引起了"三高"等新的社会问题,因此I PO的一级市场价格决定因素值得进行探讨。文章分析了参与新股定价的各行为主体的利益驱动,提出了私募股权基金与私募证券基金对新股价格有一定影响,并建立了多元线性回归模型进行检验。
关键词：
私募股权 私募证券 IPO超募
[期刊] 金融研究
[作者]
秦池江
今日之中华大地,从南到北、从东到西、从下到上、从居民的街谈巷议到决策者的议事日程,债券和股票成了普遍关注的热点。证券热起来了,证券使中华的改革和发展升温了。人们已不再用惊异的眼光和忧虑的心情来看待证券,证券也不再在静悄悄的角落向社会泣诉;它现今以雄纠纠的姿态登上中国经济舞台,大规模地影响着人们的经济意识、经济行为和经济格局。马克思主义的实践论认为:感觉到了的东西,我们不能立刻理解它,只有理解了的东
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