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[期刊] 西南金融
[作者]
陈良
法律风险是现代商业银行面临的一种特殊风险,其危害性是巨大的,所造成的损失是惨重的,应当引起商业银行高级管理者的充分重视。但同时,法律风险作为一种人为主观造成的风险,又是可以尽量去防范和化解的。本文从商业银行面临的各种法律风险入手,探讨怎样科学地构建商业银行法律风险控制体系,以保证商业银行健康稳健经营。
关键词：
法律风险 商业银行 控制
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
曹晓燕
个人理财业务在我国蓬勃发展,已经成为商业银行新的重要的利润增长点。但不容忽视的是在商业银行开展个人理财业务时面临着诸多风险,其中法律风险是制约商业银行个人理财业务发展的主要瓶颈。因此,必须认清个人理财业务的法律风险并且采取有效措施加以控制。
关键词：
个人理财业务 法律风险 成因
[期刊] 投资研究
[作者]
陈晓慧 吴应宇
2004年6月26日,巴塞尔委员会颁布《巴塞尔新资本协议》,将操作风险定义为:是由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险,它包括法律风险。但不包括策略风险和声誉风险。伴随着新巴塞尔协议的实施,全球性银行业普遍开展操作风险的控制活动.我国商业银行也在实施操作风险控制的同时进行着国有银行的股份制改造。但值得注意的是.我国商业银行的操作风险案件仍有增无减,存在着严重的操作风险隐
[期刊] 金融论坛
[作者]
陈晓慧 吴应宇
本文在分析国内外商业银行操作风险研究现状及文献综述的基础上,充分考虑我国商业银行操作风险控制的实际情况,根据ERM的要求,利用生态控制的理论与方法构建了商业银行操作风险生态内部控制系统的基本框架,并指出该系统在大幅度提高内部控制系统有效性的同时,还强调内部控制系统的自我修正和完善功能的发挥。在这一控制系统框架中,横向系统包括控制目标设置、事件确定、风险评估、风险应对、控制过程、控制措施、监督和目标修正等,纵向系统由标准确定、方法选择、实施控制、分析结果和修正目标等层次构成,这一控制系统的有效运行必将促进商业银行操作风险控制效果与效率的提高。
[期刊] 财会月刊
[作者]
陈晓慧 吴应宇
本文构建了商业银行操作风险内部控制系统,并根据该内部控制框架运行的需要研究了系统优化问题,同时提出了一些个人建议。
关键词：
商业银行 内部控制 目标设置子系统
[期刊] 财会通讯
[作者]
沈玉华
对于现代商业银行来说，科学的财务控制不但能够提升业务的安全性，还能保证银行持久的发展能力。商业银行如果能够高效配置自身拥有的资源，并灵活应对外部市场环境的变化，就能够增强自身的竞争力，从而获得更大的发展。本文以ＰＦ银行为研究对象，分析该银行当前财务控制存在的不足，并针对这些不足探讨应该如何构建更加有效的集中型财务控制体系，以期为其他商业银行提供参考。
关键词：
商业银行 异地分行 集中财务控制
[期刊] 金融论坛
[作者]
张炜
法律风险是商业银行经营管理过程中面临的重要风险之一。作者在分析了我国商业银行的法律风险具有多元化、国际化、复杂化、影响扩大化和风险责任个人化特征的基础上,介绍了国际知名银行的法律风险防控相关实践经验,并就进一步健全和完善我国商业银行法律风险防控体系建设问题提出了具体的对策建议,主要包括明确法律风险防控体系的基本架构、完善内部法律工作体制和机制、妥善处理上市银行法律风险问题、进一步提升法律咨询审查工作质量和效率、建立健全被诉案件风险防控机制、进一步加强法律专业队伍建设以及合理发挥外部律师与内部法律人员的互补作用等。
关键词：
商业银行 法律风险 风险防控
[期刊] 农村金融研究
[作者]
阚纯斌
近年来,随着金融市场的快速发展,商业银行法律风险在商业银行的风险组合中的地位不断上升,对其风险总量的影响也越来越大。目前中国经济处于下行期,以温州为例,商业银行面临的法律风险形势尤为严峻,亟需商业银行研究可行之策以应对经济下行对法律风险带来的影响。
[期刊] 农村金融研究
[作者]
李琳
当前,银行业经营发展的分水岭日渐显现,新一轮的市场分化已经开始,客户服务能力和风险管控能力将决定银行未来的核心竞争力。因此,打破法律风险管理中的无形边界,构建一种跨边界甚至是无边界管理模式,对于商业银行法律风险管理机制的创新、法律风险管理信息的共享利用,以及法律风险管理事业的建设发展,都有着非常现实的指导意义。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
秦宏昌
2008年12月6日,银监会发布实施《商业银行并购贷款风险管理指引》,允许符合条件的商业银行开办并购贷款业务,由于并购贷款业务属于新的业务品种,商业银行没有办理的经验。本文着重对并购贷款的定义、法律特征、准入条件、监管要求以及商业银行办理并购贷款的风险等方面进行深入分析,提出了防范并购贷款风险的建议和措施。
关键词：
银行 并购贷款 风险 控制
[期刊] 金融与经济
[作者]
苗承雨 问晓萌
信贷风险是商业银行最主要的风险,对信贷风险的内部控制是我国商业银行内部控制体系的重要内容。本文分析了我国商业银行信贷风险内部控制机制建设现状及存在的问题,然后针对这些问题,借鉴国外先进经验以及教训提出改善的对策。
关键词：
信贷风险 内部控制 次贷危机
[期刊] 财会通讯
[作者]
魏克哲
一、引言从1995年英国巴林银行的倒闭,到2008年美国第四大投行雷曼兄弟宣告破产引发美国次贷危机的爆发,紧接着引发了全球性的金融危机全面爆发,暴露出国际金融领域在内部控制和风险管理等方面的漏洞和薄弱环节,引起了理论界和实务界对风险管理下内部控制问题研究的关注。
[期刊] 投资研究
[作者]
侯太领
金融危机发生前,许多以管理风险著称的银行将风险资产出售给专门设立的表外实体,然后通过实体进行衍生品交易。这种方法既能使银行减少风险资产,提高资本充足率,又能实现投资于金融衍生品、赚取利润的目的,所以备受推崇。但金融危机发生后,表外实体不仅没有为银行控制住风险,反而给其带来了巨额亏损。造成这种局面的一个重要原因是现行商业银行风险管理理论中所谓的风险与法律范畴中的风险存在错位,对资
[期刊] 金融论坛
[作者]
张炜 刘泽华
本文在深入调研国际大型银行集团法律风险管理经验的基础上,归纳出中国商业银行集团面临的主要法律风险:多法域司法管辖和跨行业监管规制增加法律风险暴露的广度与深度;复杂的集团架构加大公司治理机制与股东意志传导路径的构建难度;集团风险的内部传导效应对法律风险分散管理模式提出挑战;监管改革最新导向及集团统一品牌策略使金融消费者权益保护的重要性凸显;集团跨机构业务协同发展对利益冲突防控机制的缺失提出挑战。基于此,商业银行应推进法律事务工作体制改革,加强集团法律风险并表管理,构建总法律顾问制度,完善公司治理机制。
[期刊] 工业技术经济
[作者]
尤学拾
信贷风险控制既是防范信贷风险的手段,也是出现风险后化解转化信贷风险的手段。本文着重研究信贷决策风险控制和资产风险控制等五个子系统。
关键词：
信贷风险 资产风险 会计风险
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