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[期刊] 现代管理科学
[作者]
俞时权 胡翠华
文章着眼于研究如何借助商务智能(BI)系统为风险管理技术方法的计算与形象化展现提供帮助。通过对我国证券公司风险管理的业务、技术问题分析,文章给出了风险管理技术方法的雷达网状图,提出了我国证券公司风险管理BI系统设计框架,并对系统建设中数据格式的标准化、逻辑模型设计、自适应性等关键问题进行了探讨。
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 经济问题
[作者]
王昕 殷仲民 陈俊尧
我国证券公司的自营业务是一个高风险、高收益的业务。将当前我国证券公司自营业务中的六种主要风险按照风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价与反馈四个步骤进行了探讨,就自营业务中的主要风险提出了相关的防范措施,并根据AHP的量化分析结果提出了建立证券公司自营业务风险预警系统的建议。
关键词：
证券公司 自营业务 风险管理
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
邓菁晖 于波
在证券公司会计报表审计中 ,注册会计师应对证券公司的代买卖证券款予以特别关注。鉴于此 ,本文探讨了证券公司代买卖证券款审计的有关问题。
关键词：
证券公司 代买卖证券款 审计
[期刊] 当代财经
[作者]
李进安
收益和风险问题是证券公司经营过程中需要考虑的两个主要问题;承担风险是获得收益的代价,有效地管理风险才能保证公司的正常收益。因此,证券公司的风险管理能力是其核心竞争能力的重要组成部分。从抓好制度建设的角度来进行风险管理,包括以下内容:架构风险管理的组织平台,构建立体、交互式的风险管理框架;构建以VaR为核心的风险管理监控体系;建立各经营业务之间的防火墙;引入“危机管理”理念,积极构建券商风险预警体系;实施全面风险管理,培育全员风险管理文化。
关键词：
证券公司 风险管理 制度建设
[期刊] 证券市场导报
[作者]
毕秋香 何荣天
证券公司的风险管理是一个复杂的系统,在建立全面风险管理指标体系基础上,还必须建立风险监测预警系统,这样才能完善证券公司的量化管理,加强证券公司的风险规避,才能有效防范和化解风险。
[期刊] 金融研究
[作者]
南凤兰
证券行业是高风险行业,对证券公司的风险评价和预测是一件非常重要和现实的任务。本文通过对概率理论、模糊理论和灰色理论的深刻理解,结合中国证券公司的实际情况,在方法论上进行大胆探索,创设了灰色模糊马尔柯夫状态转移概率矩阵,并以此对证券公司的未来风险状态发生进行预测,从而达到为证券公司的风险控制和监管提供手段的目的。通过对中国某证券公司的实证分析来看,这种证券公司风险评价及预测方法具有一定的实用性和有效性。
关键词：
风险预测 熵 转移概率矩阵 灰色隶属度
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
卢浩
证券公司进行风险投资能发挥其优势 ,获得多种收益 ,但要注意防范风险 ;证券公司要坚持一定的项目优选标准 ,主要采取间接投资的方式以有效规避风险 ;证券公司可以探索使用风险投资的若干工具 ,在创业板市场的风险投资中发挥重要的作用。
关键词：
证券公司 风险投资 规避风险
[期刊] 数量经济技术经济研究
[作者]
姚小义 滕宏伟 陈超
资产管理业务是证券公司的核心业务,也是未来潜在的利润增长点。该业务的拓展对于证券公司的意义非常重大。目前我国证券公司的业务尚处于粗放经营阶段,资产委托方式极不合理,业务规模盲目扩大。在市场风险日益积聚,制度环境不断变迁的情况下,如果证券公司不能合理的控制规模,势必形成巨额亏损。本文采用VaR方法来度量股票市场风险,并建立相应的风险控制模型来确定证券公司资产管理的适度规模,从而对规模风险进行有效控制。
关键词：
资产管理业务 规模风险 方法 风险控制
[期刊] 南方金融
[作者]
朱渝梅
面对入世后国外证券公司的挑战,国内证券公司为增强市场竞争力,必须提高风险管理水平。本文主要从证券公司内部业务构成着手,分析新形势下国内证券公司的风险类型,并在对中外证券公司进行比较分析的基础上,提出了风险应对措施。
关键词：
证券公司 风险分析 风险控制 管理措施
[期刊] 企业经济
[作者]
于慧琴
合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。文章分析了合规风险管理中存在的问题,并就此提出在健全合规机构和合规队伍、建立全面的风险监控系统、建立完备的合规绩效考核、合规问责、诚信举报制度、开展合规文化教育等方面的相应措施。
关键词：
合规风险 合规管理 合规文化 合规机构
[期刊] 财会通讯
[作者]
张恒
风险限额管理是指对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程。证券公司风险限额是证券公司所制定风险政策的具体量化,表明了期望承受风险的上限,是风险管理人员积极进行风险防范的重要风险监控基准。凡在限额以内发生的损失,都可以通过公司自有资本金来抵御,超出限额则意味着损失会超过承受能力,公司必须采取减少风险暴露、分散资产组合、增强抵押品以及运用衍生工具等方式进行风险缓释。限额管理是一种基于风险计
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