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[期刊] 审计与经济研究
[作者]
邓菁晖 于波
在证券公司会计报表审计中 ,注册会计师应对证券公司的代买卖证券款予以特别关注。鉴于此 ,本文探讨了证券公司代买卖证券款审计的有关问题。
关键词：
证券公司 代买卖证券款 审计
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王银凤 刘和平
在美国,证券经纪-交易商从业人员的私人证券交易受《证券交易法》和NASD Rule 3040的约束。法律未禁止证券公司从业人员买卖证券,但为防范利益冲突,证券公司员工应遵守开户申报、下单审批等程序性规定。对于容易接触重大非公开信息的投行人员及存在突出利益冲突的研究分析师,美国制定了专门的证券买卖规则。我国有必要借鉴美国的做法,对《证券法》第43条进行相应修改,并由证监会或证券业协会制定证券公司从业人员买卖证券的规则,对投行人员和分析师的证券买卖行为做出禁止、限制及披露方面的规定。
关键词：
经纪-交易商 员工私人证券买卖 利益冲突
[期刊] 现代管理科学
[作者]
俞时权 胡翠华
文章着眼于研究如何借助商务智能(BI)系统为风险管理技术方法的计算与形象化展现提供帮助。通过对我国证券公司风险管理的业务、技术问题分析,文章给出了风险管理技术方法的雷达网状图,提出了我国证券公司风险管理BI系统设计框架,并对系统建设中数据格式的标准化、逻辑模型设计、自适应性等关键问题进行了探讨。
[期刊] 中国审计
[作者]
上官晓文
证券公司是高风险行业,如何防范和化解证券公司风险,直接影响着公司的生存和发展。在我国证券公司不断发展的过程中,内部审计已成为证券公司防范风险,改善经营管理,提高经济效益的重要途径。我国证券公司内部审计面临的主要问题内部审计地位薄弱。内部审计机构的设置和所隶属的领导层次越高,独立性就越强,审计成
[期刊] 管理科学
[作者]
汤文仙 李娟
现代产业组织理论在理论上构造了市场结构(Structurc)-企业行为(Conduct)-经济绩效(Performance)的分析范式(简称SCP分析范式),为个别行业的具体分析和实证研究提供了理论基础和研究路径。根据产业组织理论提供的理论基础和研究路径,分析了我国证券行业市场结构的特点和在这样的市场结构下证券公司并购行为产生的产业组织根源及证券公司并购的经济绩效,指出证券公司井购不会导致垄断的产生,最后得出结论并提出相关的政策建议。
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 经济问题
[作者]
张宝双
考察证券公司治理中的激励机制、监督机制和决策机制是否有效是评价证券公司治理结构的基本途径;我国证券公司的治理结构在内部和外部机制上都存在着相当大的缺陷,并具有内部人控制的鲜明特征;股权结构不合理和股东性质单一是造成证券公司治理结构缺陷的核心问题,而改造国有成分是解决这一问题的关键。
关键词：
公司治理 证券公司 股权结构
[期刊] 比较教育研究
[作者]
贾玉梅
日本第一家由证券公司开办的私立学校在冈山县正式成立。这所学校名为朝日塾初中,4月17日它为50名第一批一年级的学生举行了开学典礼。
[期刊] 企业经济
[作者]
林长青
对于具有资本密集和风险经营特性的证券公司而言,资产结构管理的研究对证券公司持续稳定经营有着重要的意义。本文通过系统聚类法分析了我国上市证券公司资产结构的相似性,并在此基础上进行了分类比较。研究结果表明:近年来,在行业竞争压力和业务创新的推动下,我国证券公司的资产结构出现了调整。同时,利用Kendall相关系数分析证券公司资产结构与ROE和风险管理指标之间的关系后表明:在净资本的约束下,证券公司资产结构调整是在对资本消耗和资本收益的权衡之下进行的,从制度和技术层面看,如何更好地加强证券公司资产结构管理至关重要。
关键词：
证券公司 资产结构 风险管理 资本消耗
[期刊] 统计研究
[作者]
"证券公司失败预警研究"课题组 张道奎
一系列国内外证券公司(投资银行)的失败危机表明,及早有效地对证券公司(投资银行)的失败进行预警极为重要。本文在借鉴国内外建立企业失败预警模型的理论和经验的基础上,以我国证券公司为研究对象,将证券公司财务失败界定为证券公司破产或被证券监管部门采取风险处置措施,选取24家财务失败证券公司和24家财务健康证券公司为样本,有针对性地选取和设计了一系列指标,对比应用了Logit方法、Probit方法和判别分析方法,最终选用Logit方法成功建立了证券公司失败预警模型。
[期刊] 企业经济
[作者]
杨宏芹
从2002年6月鞍山证券被证监会撤销开始,我国证券公司退出市场的方式大多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(以下简称新《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。证券公司破产清算程序是证券公司破产的核心程序。
关键词：
证券公司 破产 清算程序
[期刊] 浙江金融
[作者]
刘增学 张欣
资产管理业务在一般意义上是指所有者将其合法拥有的资产的运作与管理权以合法的形式委托给具有专业运作管理能力的机构或个人,以期获取最大的资产增值效益。这里的“资产”应是—个泛指,既可以是货币资产,也可以是资本资产,包括实物资产。而我们通常所指的证券市场上的“资产管理业务”业务则主要是指:投资者(包括法人投资者)将其合法持有的现金或证券委托给专业的证券经营机构(主要是证券公司)进行在证券市场的运作,以求有效降低市场风险,赢取较高的投资回报。
[期刊] 金融研究
[作者]
南凤兰
证券行业是高风险行业,对证券公司的风险评价和预测是一件非常重要和现实的任务。本文通过对概率理论、模糊理论和灰色理论的深刻理解,结合中国证券公司的实际情况,在方法论上进行大胆探索,创设了灰色模糊马尔柯夫状态转移概率矩阵,并以此对证券公司的未来风险状态发生进行预测,从而达到为证券公司的风险控制和监管提供手段的目的。通过对中国某证券公司的实证分析来看,这种证券公司风险评价及预测方法具有一定的实用性和有效性。
关键词：
风险预测 熵 转移概率矩阵 灰色隶属度
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
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