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[期刊] 南方金融
[作者]
覃道爱 吴崇攀 韩芳 廖志良
从国际国内洗钱犯罪趋势来看,证券领域由于自身具有的交易复杂、流动性高、资本利得税率低等特点,能够为犯罪分子的洗钱活动提供较好的掩护而逃避执法机关的打击,因此受到洗钱犯罪分子的青睐,也成为我国洗钱犯罪新的重点领域。本文通过对证券领域洗钱特点的研究,分析了证券业面临的洗钱风险、反洗钱的困难和存在问题,探究了证券业反洗钱的措施,以加强对证券领域的洗钱风险的防范。
关键词：
证券业 洗钱风险 防范对策
[期刊] 南方金融
[作者]
边维刚
本文在概述当前我国证券业主要洗钱风险的基础上,分析了我国证券业反洗钱在工作体系、客户身份识别的内容与要求、证券可疑交易标准等方面存在的问题,并提出了加强证券业反洗钱监管工作的对策建议,包括建立多层次的证券业反洗钱监管体系、按照业务类型调整客户身份识别的内容和要求、建立证券业可疑交易监测系统以及提高证券业预防、控制洗钱风险的自觉性、主动性等。
关键词：
反洗钱 证券业 可疑交易 客户身份识别
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
崔大淼
洗钱犯罪是目前国际社会普遍关注的焦点。我国证券市场股票开户非实名制为洗钱活动留下了方便之门,洗钱手法五花八门。反洗钱任重道远,但只要加强法制建设,对症下药、有的放矢,一定能开创反洗钱工作的新局面。
关键词：
反洗钱 实名制 难度 措施
[期刊] 浙江金融
[作者]
周丽 吴金龙 戴新勇 余利雄
随着我国资本市场的蓬勃发展,证券行业独特的资金交易平台和便利的交易渠道越来越受到非法资金的青睐,被利用洗钱的风险也在逐渐增大。同时,由于我国缺乏成熟的证券业反洗钱工作经验,因此面临的挑
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘玉栋
《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》颁布实施以后,从法律层面上确立了人民银行在反洗钱工作中的主导地位,金融机构的反洗钱工作开始进入新的阶段。与商业银行的反洗钱工作相比,
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
张燕华 薛耀文
在反洗钱由"合规为本"向"风险为本"转变过程中,金融机构客户所在的地区、业务类型和客户所属行业是评判客户洗钱风险的主要指标。依据221例中国典型洗钱案例统计分析结果,发现了金融机构客户存在的重点洗钱地区、重点洗钱业务和重点洗钱行业。使用熵权法计算出各一级指标权重,并结合隶属度函数确定出客户洗钱风险等级。同时经过决策树模型检验了使用熵权法确定出的各指标权重是可以接受的。研究结果有利于金融机构识别客户身份,提高了反洗钱的有效性。
关键词：
洗钱 熵权法 决策树 风险评估
[期刊] 武汉金融
[作者]
吴朝平 高增安
文章基于国内外已有文献回顾,立足当前我国POS收单市场发展及反洗钱监管现状,从POS收单市场洗钱风险由银行向非金融支付机构迁移、信息不对称加大POS收单市场洗钱脆弱性、POS收单市场易被作为虚假交易洗钱渠道、国际银行卡组织网络易被作为跨境非法资金流动通道等四个方面,对我国POS收单市场当前主要洗钱风险进行了深入分析,并有针对性地分别从加强对非金融支付机构反洗钱监管、授权银行卡组织牵头推进银行卡产业各方信息共享、督促收单机构进一步健全反洗钱内控制度、强化国际银行卡组织反洗钱监管等四个视角,提出了进一步完善我国POS收单市场反洗钱工作的对策建议。
[期刊] 金融与经济
[作者]
王艳
证券登记结算机构是我国证券市场的重要基础设施,充分利用其职能优势开展反洗钱工作可以极大地提高反洗钱的针对性和有效性。本文对证券登记结算机构在反洗钱工作中的作用进行了系统研究,并提出了相应的政策建议。
关键词：
证券 登记结算 反洗钱
[期刊] 南方金融
[作者]
查宏
本文首先介绍了美国证券、期货业的反洗钱监管体系,然后概述《2001年爱国者法》颁布和实施前后美国证券、期货业的反洗钱监管措施,最后提出借鉴美国证券、期货业反洗钱的经验,推动我国建立证券、期货业反洗钱监管体系,制定可行的证券、期货业反洗钱规则。
关键词：
美国 证券 期货 反洗钱
[期刊] 中国金融
[作者]
李艳华 陈恒有
证券业作为金融业中是最具开拓和创新的行业,由于流动性强和交易复杂,往往容易受到洗钱者的关注,成为打击洗钱犯罪的重点领域。证券业客户交易结算资金三方存管制度实施后,证券业金融机构交易结算方式和业务资金流程以及洗钱方式均发生了实质性变化,重新梳理证券业洗钱方式,探讨证券业可疑交易现行标准,对于厘清证券业合理怀疑与重点监测的可疑交易,指导证券业金融机构根据行业特点和机构实际自主建立可疑交易监测指标,形成以合理怀疑为基础的
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘旭鹏
一、当前证券业洗钱的主要手法(一)散入整出洗钱者用自己的身份证件在多家商业银行开设银行账户,将不合法的资金分散存入多家商业银行,再将分散资金逐步转入第三方存管银行账户及证券公司资金账户上,经过一段时间的证券交易,将账户上的
[期刊] 浙江金融
[作者]
李虹
证券业反洗钱是国家反洗钱整体战略体系的重要一环。由于我国证券业发展的历史特殊性和反洗钱规制的长期真空,证券领域积聚了相当的洗钱风险。为了解掌握当前证券业反洗钱工作实际,我们在浙江省内选择了2家法人类证券公司、12家证券营业部进行实地调查;发放和回收有效问卷209份,问卷对象包括各证券公司经纪业务、客户资金存管、投资管理、稽核风控、法律合规、信息技术及营业部门负责人和相关人员。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
陈晓梅
《反洗钱法》已于2007年1月1日起正式实施,反观证券业,其反洗钱的监管和资金交易监测工作目前仍游离于央行反洗钱监管之外,成为央行反洗钱监管的空白点。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
中国人民银行郑州中心支行课题组 庞贞燕 靳珂
本文首先介绍国内外私募基金运作模式和国内外私募基金领域反洗钱问题研究的现状;基于我国私募基金没有合法化的现实,本文重点分析制约与私募基金关系密切的信托、证券业金融机构履行反洗钱义务中存在的风险,对如何推动私募基金领域反洗钱工作提出可行性建议。
关键词：
私募基金 反洗钱 投资管理
[期刊] 浙江金融
[作者]
吴金龙
在今年的人民银行反洗钱工作会议上,项俊波副行长讲话要求人民银行分支行要为证券和保险业的反洗钱监管做好准备,7月左右《证券、期货业金融机构反洗钱规定》(以下证券、期货业简称证券业)和《保险业金融机构反洗钱规定》将公布实施。因此,落实证券、保险业反洗钱监管准备工作措施是当前基层人民银行反洗钱工作的重点之一。但鉴于证券、保险业方面的反洗钱工作“零起点”的现状,实际工作中仍面临难点, 突出表现为以下“四大空白“亟待填补。
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