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[期刊] 特区经济
[作者]
李志君
证券自律规则无论系行政规则属性抑或民事规则属性，司法实践中都绕不开对其效力的审查。司法审查存在宪法、行政法、民商法多个维度，基于自律规则的不同属性，司法审查可能采取行政诉讼或民事诉讼的方式。基于专业尊重的考量，司法审查应原则上穷尽自律组织内部救济，但行政救济不应作为诉讼的前置程序。司法审查应遵循合法性原则和正当程序原则，不同诉讼模式下对自律规则效力的司法审查存在不同效果。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
谢贵春
20072008年金融危机以来,美国证券自律监管组织遭遇的诉讼案件明显增多。证券自律监管纠纷主要集中在自律组织未能或不当履行监管职责、纪律处分措施及程序不当、创新业务和收费规则引起的争议、会员的信用管理以及对特定主体的信息公开(披露)等五个方面。总体而言,美国法院在决定是否介入证券交易所的自律监管时,仍然以自律组织享有绝对豁免权以及当事人是否穷尽救济作为考量前提,而在具体的案件审判中则倾向于审慎界定绝对豁免权的适用范围,要求绝对豁免权以及穷尽救济原则的适用应与自律监管密切相关。这些争议及判例为思考我国证券
关键词：
自律监管 司法审查 纪律处分 穷尽救济
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王宇 刘勇
随着资本市场快速发展和监管政策调整变化,投融资业务创新步伐不断加快,新业务模式层出,在满足市场参与者投融资需求的同时,由于基础制度规范缺失,也面临越来越大的法律合规风险。对赌协议作为保护投资者利益的一种期权形式在股权投资实务中被广泛运用。基于实证考察,对对赌协议运用方式及不同环境下行为效力进行分析讨论,以期为金融业务创新过程中法律风险防范提供意见和建议。
关键词：
股权投资 对赌协议 补偿承诺
[期刊] 金融与经济
[作者]
李立新 齐萌
当前国内证券业面临着对外开放,整个证券业正经历着残酷的行业洗牌。未来,随着融资融券业务的开展,证券业的自律管理显得尤为重要。文章结合世界发达国家的证券业自律管理机制,在比较分析证券业自律管理的优势在于广泛性、灵活性、专业性和低成本、高收益、高效率的基础之上,针对融资融券业务中各证券业自律管理组织的权责,探讨其自律管理的主要内容和加强对策,对推动我国证券业健康发展具有现实意义。
关键词：
证券业 自律管理 证券业协会 证券交易所
[期刊] 西南金融
[作者]
陈野华 伍军
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
李克照
证券市场研究表明证券机构投资作为各国证券市场的主导力量,对各国经济和证券市场的发展起到了极其重要的促进作用。但证券机构投资也存在内在的消极因素,对证券市场容易产生消极的影响,甚至有损金融市场机制的正常运行。为此,各国政府一方面通过制订有关法规加强对证券机构投资的法规管理,另一方面积极鼓励证券业,尤其机构投资者的自律管理,以保护广大中小投资者的利益,维护证券市场的健康发展。本文重点分析国外证券机构投资者的自律管理以期对发展和完善我国证券市场的管理体系有所启迪。
[期刊] 财经科学
[作者]
陈野华 甘煜
为消除信息使用的外部效应 ,拥有信息私有产权的券商在与投资者的竞争中会形成一套内控制度来约束自己的行为 ;同时在券商之间的竞争中 ,会通过合约来相互转让信息 ,为进一步降低个别签约中的交易费用 ,券商会共同签定一个具有普遍约束力的合约来规范信息的生产过程 ,内控制度与具有普遍约束力的合约共同构成了证券经纪活动中的自律管理。
关键词：
证券 信息 自律管理 监管
[期刊] 中国金融
[作者]
黄湘平
证券行业自律程度的高低,是衡量证券市场发展和行业成熟与否的一个重要标志。中国证券业协会自成立近20年来,秉持"自律、服务、传导"的自律工作理念,励精图治,与时俱
[期刊] 浙江金融
[作者]
李志君 于向花
迄今所知,“自律”这个词,最早出现在希腊语中,意思就是自主、独立、出自内在的原因按自己的规则生活和行事。在哲学上,德国哲学家康德第一个明确地把自律作为伦理原则。这大概就是我们通常所说的道德自律,属于伦理学范畴。自律的第二种理解是市场自律,指某类市场主体通过自发成立组织的形式实现自我管理、自我约束。本文所指的是第二种意义上的理解,即指市场自律。
[期刊] 中国流通经济
[作者]
陆宸
从本质上看,场外配资是一种借钱炒股的行为,其法律关系复杂。场外配资合同类型的划分有不同的标准,根据合同架构,可将场外配资合同分为融配资双方直接交易的配资合同、P2P互联网配资合同、伞型结构化信托配资合同等几种类型。在实务中,主流观点倾向于认为场外配资违反融资融券特许经营制度,出借账户违反证券账户实名制要求,违背社会公共利益,并由此认定场外配资合同无效,深圳市中级人民法院在此基础上提出了合同效力与合同效果分离的创新观点,而《九民会议纪要》则正式确立了场外配资合同的无效性。但是,由于国家特许经营制度不能成为判定合同无效的依据,出借账户并不违反账户实名制的初衷,社会公共利益条款也很难适用于场外配资合同,认定场外配资合同无效的理由并非必然成立。因此,为更好地认定场外配资合同效力,应当直面杠杆化市场风险,本着注重私权保护、尊重意思自治、保护金融创新的理念,有条件地赋予场外配资合同以合法性,允许场外配资中的账户出借,设定准入标准并建立事先备案制度,提高监管部门与司法机关处理问题的能力,推动场外配资阳光化、规范化运行,在规制层面平等对待场内与场外融资行为,在司法环节坚持个案认定原则,针对无效或部分无效合同通过构建统一规则来处理当事人的责任承担问题。
[期刊] 财贸经济
[作者]
李江波 张群群
基于监管组织体内部关系结构,对几种不同监管力量的对比分析表明,在证券交易监管组织和监管机制形成之时,出于保护交易商利益的目的,选择自律监管组织和自律监管机制有其历史必然性。应用关系结构分析框架,本文还简要分析了自律监管模式的新发展。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
卢文道
本文详细求证、考察了美国法院介入证券交易所自律管理的司法政策演变脉络,其中的基本原则即:宪法正当程序有限适用原则、内部救济用尽原则、民事责任绝对豁免原则、默示民事诉权严格限制原则的基本内涵、形成过程及原由。总体而言,在确立这些基本原则时,法院采取的是不受僵化思维约束的、灵活的实用主义立场,信任美国SEC监管证券交易所的能力,支持、鼓励证券交易所自律管理,谨慎、有限介入由此引发的诉讼案件。由此,证券交易所在履行自律管理职责时,几乎不必担心自己的行为成为诉讼的对象或者遭受责任追究,从而放手进行自律管理。
[期刊] 南方金融
[作者]
谢贵春
证券交易所自律监管罚款制度在维护证券上市、交易秩序,矫正上市公司、证券商会员的违法违规行为,以及保护投资者合法权益方面发挥着重要的作用。境外部分成熟市场和新兴市场将证券交易所对违法违规上市公司、证券商会员进行纪律处分的权能纳入证券立法之中,并且从确定违规行为与罚款标准、建立处分和解机制、对逾期滞纳罚款进行进一步处置等方面着手,完善自律监管罚款的运行机制。从境外市场经验看,证券交易所自律监管罚款制度面临的司法争议点主要包括:先自律处分后行政处罚是否违反一事不再罚原则,自律监管相对人欠缴罚款能否通过司法程序征
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈露霞
MBS这一金融创新在20世纪90年代之后日渐吸引了中国理论界和实业界的关注,并引发了对中国有无必要实施住房抵押贷款证券化这一基本问题的激烈争论。
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