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[期刊] 证券市场导报
[作者]
郭东
本文分别从政府监管与自律监管两方面对当前证券监管体制的缺陷进行了深入分析,认为近来在中美两国出现的几起社会证券监督案例并非巧合,而是对现有体制缺陷的回应。在对这几起案例进行法律与经济上的分析后,本文指出社会证券监督有其必要性与应然性,但也存在着激励不足或利益冲突等问题。倘能由非营利组织介入证券市场,实现多元监管的制度框架,则有利于投资者保护与证券市场完善。
关键词：
证券监管 社会监管 多元化监管
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
赵洪军
近年来,各国证券市场规模急剧扩大,金融产品创新迅速发展,证券市场国际化进程进一步加快,在此背景下,各国的证券监管模式与体制也随之有着不同程度的演变和完善。其中,适应金融机构由分业经营向混业经营发展的一元监管模式成为国外成熟市场监管体制的发展趋势。借鉴国际经验,分析转轨时期我国国情,发现证券市场监管存在的问题并提出相应的改进措施,对于我国证券市场的健康稳定发展有着重要的意义。
关键词：
证券监管 体制 模式 制度设计
[期刊] 企业经济
[作者]
陶虎
中国证券监管体制经历了从分散、多头监管到集中监管的过程,建立了符合证券市场发展规律和我国经济实际的集中统一监管模式。但受制于转轨经济和新兴证券市场的影响,我国证券监管体制仍有许多缺陷,因此,要从监管机构的设置、对监管者的监督以及强化自律功能等方面深化改革,建立一个法制化的辅以自律监管的集中管理体制。
关键词：
证券监管 监管体制 改革
[期刊] 中国金融
[作者]
徐力
随着信息技术的日新月异和资本市场深化改革进程的加快,证券市场同企业经营、居民消费等领域一样,也面临着数据信息量呈现几何级数增加的情况。一方面,党中央国务院进一步强调市场在资源配置中的决定性作用,要求监管部门简政放权、取消行政干预,将原本在行政门槛之外的新企业引入证券市场,进一步加快市场的融资节奏,扩大融资规模,使证券市场的"水"更
[期刊] 证券市场导报
[作者]
戴建国 谭雅静 申兵 陈中宁
2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接,于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次,注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵,于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金,用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓,本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》,以促进...
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
为了规范证券发行和交易行为,维护社会经济秩序和广大投资者的切身利益,纠正市场失灵,防止证券市场出现危机,促进证券市场资源配置功能的充分发挥,必须要对证券市场进行有效的监管。本文从横向和纵向两方面对证券市场的监管进行研究与选择。
关键词：
证券市场 监管 横向监管 纵向监管
[期刊] 浙江金融
[作者]
袁放
证券监管与证券登记袁放建立一个全国性的、统一的、规范化的市场是我国证券市场的发展目标。１９９５年以来，中国证券管理层的高层领导把加强对证券市场的监管作为工作的主基调。中国证监会主席周道炯在全国证券期货监管工作会议上指出：规范是发展的前提，越是发展越是...
[期刊] 经济问题探索
[作者]
乔小明
我国目前的证券市场有很多弊端,证券监管的效率低下。为此必须对现行的证券监管体系加以优化。我国证券监管体系优化的措施包括:规范化,市场化,自律化,法制化,社会化,协调化。
关键词：
我国证券监管体系 证劵监管 优化措施
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
郝旭光 曹磊
长期以来,我国证券市场的发展与国民经济的发展严重背离,各种违规事件屡禁不止,严重影响了我国金融市场的完善与成熟。近年来,我国证监会虽然越来越重视和加强监管,但从实际执行情况来看,其监管效果尚不理想。本文试图提出一种构建激励相容的证券监管机制的方法,以期为解决这一问题提供一种思路。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
林丽霞 薛承勇
针对我国证券监管工作面临的监管资源短缺与监管任务繁重的现实矛盾,本文探讨了在我国试行证券监管和解制度的必要性,并在重点介绍美国,我国台湾、香港地区相关法律依据及具体工作规则的基础上,结合我国证券监管工作的实际情况,分析了在我国现阶段试行证券监管和解制度的主要问题,并提出了相应的工作建议,最后指出了我国正式建立证券监管和解制度需要解决的其他问题。
关键词：
证券监管 和解制度 依法行政
[期刊] 华东经济管理
[作者]
姚吉祥
文章通过对以美国为代表的集中型监管模式、以英国为代表的自律型监管模式和以德国为代表的折中型监管模式特点的研究,并将此三种证券监管模式与我国的监管模式进行比较,得出我国证券监管机制的优势和不足。建议我国借鉴吸收成熟的证券市场监管经验,选择集中监管与自律监管有机结合的中间型监管模式,优化和完善我国证券市场监管机制。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李仁真 杨凌
监管尊从是近年来国际社会为解决市场分割问题而推出的一项跨境证券监管合作新机制。各国监管当局在对跨境经营的市场参与者进行监管时,应基于监管制度结果的相似性,给予彼此尊重或信赖,实践中与国民待遇、承认、单一牌照等广义机制的使用相关联。IOSCO以评估环节为核心,就监管尊从的决定流程确立了一系列良好实践标准,为监管尊从的建立实施提供了重要指引。监管尊从的制度特色表现在:一是将问题导向与目标导向贯通,着力解决国际金融领域市场分割问题;二是倡导公平互利,统筹协调跨境监管中金融安全与效率的矛盾;三是以"相互承认"方法及成熟经验为参考,系统构建基于监管结果的评估框架;四是与主要跨境监管工具和合作机制强关联,全面夯实尊从决定及实施的效力基础。
[期刊] 西南金融
[作者]
王年咏 朱云轩 陈尚静荷 陈九龙
本文通过聚焦美国的注册制及证券监管制度,分析我国注册制实行前证券市场存在的相关问题,并研究科创板注册制的实行对相关问题的改进。同时,讨论了科创板"注册制"在短期内可能面对的问题及挑战:信息披露质量问题、大股东或责任人责任约束、证券市场监管及有效处罚。通过综合对比分析美国资本市场在信息披露、司法保障、行政执法、和解制度及自律监管方面的经验,有针对性地提出以投资者为导向,提升信息披露质量;完善司法保障,落实法律责任;加强行政监管,强化执法能力;建立证券执法和解制度;完善自律监管机制。最终实现对中小投资者利益的切实保护,促进注册制行稳致远。
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