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[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈宇
强化依法行政的意识,提高防范行政诉讼风险的能力,是近年来中国证监监管系统愈显紧迫的任务与课题。本文从司法受案和审理这一独特视角,结合证券监管实践,对几类可诉行政违法行为和相关疑难问题进行了深入探讨,廓清了理论和实践中存在的模糊认识,有针对性地提出了防范诉讼风险的有效对策。
关键词：
证券监管 行政诉讼 风险防范
[期刊] 征信
[作者]
胡燕
近年来，征信涉诉案件给人民银行带来了较大的法律风险和舆论风险，包括行政处罚、信息查询和行政监管等环节出现的各类风险，危害了征信系统的权威性和公信力。因此，应加强＂法治央行＂建设，充实征信法律人才建设，加强征信法制宣传教育，正确对待征信诉讼风险，提高征信应诉能力，维护人民银行良好形象。
关键词：
人民银行 征信 诉讼风险 风险防范
[期刊] 证券市场导报
[作者]
向祖荣
证券监管体制改革的实质是证券监管机构法律定位的调整。监管机构的法律定位可分为职能定位和主体定位两个方面。职能定位决定政府与市场的关系。主体定位决定监管机构与其他政府机构的关系。证券监管机构的职能定位应当是担当证券市场的"交警",维护市场秩序,规范市场行为。各国证券监管机构的主体定位呈现朝向独立机构发展的明显趋势。我国证券监管机构法律地位尴尬、独立性不强、审批权力过大,不能适应市场发展的新形势,其法律定位需要重新厘清和调整。
关键词：
证券监管机构 证券监管法律定位 监管体制
[期刊] 南方金融
[作者]
姜立文 姜欢
企业跨境上市及其跨境数据流动提高了金融业的开放程度,也引发了上市企业母国与东道国之间的跨境证券监管法律冲突,其中数据安全问题是焦点之一。具体表现在:一是数字经济的快速发展对数据安全提出了挑战,二是各国对跨境数据流动的不同主张形成了新的贸易壁垒,三是各国不同的数据监管规则产生了国际法律冲突,四是我国现行法律体系在跨境数据监管方面存在立法空白。为应对数据安全监管的挑战、完善跨国证券监管协调,上市公司母国要明确企业境外上市数据安全标准,东道国要明确外国企业上市数据安全规则,国家间要协调数据安全证券监管规则和司法管辖权。各国应加强合作、减少对抗,协调数据跨境监管国际规则的构建,探索跨境证券监管合作路径,以应对数字经济复杂化的新挑战。
[期刊] 中国劳动
[作者]
刘文华 朱燕
人社行政诉讼案件，案情复杂多样，历史遗留问题多，群体性案件多，涉案范围越来越广，当前，人社行政诉讼工作面临严峻挑战。如何正确对待不断增长的人社行政诉讼，依法全面履职，规范管理服务，提升执法水平，明确职责分工，预防法律风险，是建设法治人社、依法行政、维护法制统一的重要举措，也是依法保障职工群众权益、服务经济发展大局、全面建设小康社会的根本要求。
关键词：
人力资源社会保障 依法行政 行政诉讼
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
卢克贞 宋新红
作为证券法律制度的设计，既应当照顾现实，又应当考虑证券市场的发展，并有利于提高我国金融机构的综合竞争能力。证券市场监管的价值取向应当定位于保证市场的公平与效率上。
关键词：
证券监管 证券法 证券业
[期刊] 中国金融
[作者]
徐力
随着信息技术的日新月异和资本市场深化改革进程的加快,证券市场同企业经营、居民消费等领域一样,也面临着数据信息量呈现几何级数增加的情况。一方面,党中央国务院进一步强调市场在资源配置中的决定性作用,要求监管部门简政放权、取消行政干预,将原本在行政门槛之外的新企业引入证券市场,进一步加快市场的融资节奏,扩大融资规模,使证券市场的"水"更
[期刊] 证券市场导报
[作者]
戴建国 谭雅静 申兵 陈中宁
2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接,于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次,注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵,于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金,用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓,本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》,以促进...
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
为了规范证券发行和交易行为,维护社会经济秩序和广大投资者的切身利益,纠正市场失灵,防止证券市场出现危机,促进证券市场资源配置功能的充分发挥,必须要对证券市场进行有效的监管。本文从横向和纵向两方面对证券市场的监管进行研究与选择。
关键词：
证券市场 监管 横向监管 纵向监管
[期刊] 商业研究
[作者]
王力 蒲成毅 赵云芬
20世纪30年代世界各国对金融业曾一度实行了严格的分业经营与分业监管。但自70年代以来,随着世界经济环境、金融市场的变化,各国逐步放弃了严格的分业经营机制。这种变化引发了各国监管体系的变革,保险业和证券业的法律监管也出现了统一监管的趋势。保险证券化也面临着一些法律和监管上的问题。
关键词：
保险证券化 法律监管 影响分析
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
郭俊芳
随着保险市场竞争的日益激烈,承保利润不断下降甚至亏损,为提高自身偿付能力,保险公司将保险资金投资于证券市场,以投资利润弥补承保亏损。保险投资证券化是我国当前证券与保险合作的主要形式,它在提高保险投资收益、解决利差损问题的同时,也带来了新的金融风险。我国在保险投资证券化的监管方面存在过度管制与监管不足的矛盾,需要转变监管理念,放松管制、加强监管,实现保险投资安全性、流动性与盈利性的协调。
关键词：
保险投资 证券市场 法律监管
[期刊] 管理现代化
[作者]
李曦 陈振山 刘杰
“股市黑嘴”通过在市场散播诱导性信息，影响投资者行为和股价表现，是典型的信息型市场操纵行为。本文利用中国证监会2008年至2020年披露的148例股市黑嘴操纵案件，实证检验了股市黑嘴操纵对股价崩盘风险的影响，并考察其影响渠道。结果表明股市黑嘴通过在市场上散播虚假信息，提高了市场信息不对称程度，加剧了操纵后的股价崩盘风险。进一步的分析发现，对于股票流动性和信息透明度较好的公司，股市黑嘴操纵对崩盘风险的影响相对较弱。
关键词：
信息型操纵 股价崩盘风险 信息不对称
[期刊] 经济科学
[作者]
郭晔
证券市场的无序、监管制度的低效,本文认为这一切都源于监管哲学的错位,原有的“理性人”分析前提和有效市场假说的监管哲学导致制度制定上的外生性,致使规则与所处的制度环境存在代沟。“有限理性”的分析前提和行为金融学、新制度经济学的监管哲学指出了制度的内生性,沿着市场参与者在特定环境下的行为轨迹,本文讨论了证券监管制度今后的内生性方向与途径。
关键词：
证券市场 监管哲学 内生性制度
[期刊] 保险研究
[作者]
李秀芳 张强
行政处罚是保险业市场行为监管的重要手段，对于防范和化解保险公司风险具有重要意义。本文基于手工搜集的2010～2021年保险公司行政处罚数据，从处罚次数、处罚金额、重大行政处罚等维度考察了行政处罚对保险公司风险防范的影响，并深入讨论了其作用机理及异质性效果。研究发现：行政处罚能够显著抑制保险公司风险，促进保险公司稳健经营；重大行政处罚的风险抑制作用更强，并且这一抑制作用具有长期性；市场竞争程度能够增强行政处罚对保险公司风险的抑制效果。进一步研究表明，行政处罚对保险公司的风险抑制作用在财产险公司、非国有保险公司和低盈利能力保险公司中更加显著。本文的研究结论对于丰富保险监管的内涵，防范金融风险具有重要的现实意义。
关键词：
行为监管 行政处罚 保险公司 风险防范
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