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[期刊] 浙江金融
[作者]
袁放
证券监管与证券登记袁放建立一个全国性的、统一的、规范化的市场是我国证券市场的发展目标。１９９５年以来，中国证券管理层的高层领导把加强对证券市场的监管作为工作的主基调。中国证监会主席周道炯在全国证券期货监管工作会议上指出：规范是发展的前提，越是发展越是...
[期刊] 中国金融
[作者]
徐力
随着信息技术的日新月异和资本市场深化改革进程的加快,证券市场同企业经营、居民消费等领域一样,也面临着数据信息量呈现几何级数增加的情况。一方面,党中央国务院进一步强调市场在资源配置中的决定性作用,要求监管部门简政放权、取消行政干预,将原本在行政门槛之外的新企业引入证券市场,进一步加快市场的融资节奏,扩大融资规模,使证券市场的"水"更
[期刊] 证券市场导报
[作者]
戴建国 谭雅静 申兵 陈中宁
2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接,于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次,注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵,于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金,用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓,本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》,以促进...
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
为了规范证券发行和交易行为,维护社会经济秩序和广大投资者的切身利益,纠正市场失灵,防止证券市场出现危机,促进证券市场资源配置功能的充分发挥,必须要对证券市场进行有效的监管。本文从横向和纵向两方面对证券市场的监管进行研究与选择。
关键词：
证券市场 监管 横向监管 纵向监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
郭东
本文分别从政府监管与自律监管两方面对当前证券监管体制的缺陷进行了深入分析,认为近来在中美两国出现的几起社会证券监督案例并非巧合,而是对现有体制缺陷的回应。在对这几起案例进行法律与经济上的分析后,本文指出社会证券监督有其必要性与应然性,但也存在着激励不足或利益冲突等问题。倘能由非营利组织介入证券市场,实现多元监管的制度框架,则有利于投资者保护与证券市场完善。
关键词：
证券监管 社会监管 多元化监管
[期刊] 西南金融
[作者]
王年咏 朱云轩 陈尚静荷 陈九龙
本文通过聚焦美国的注册制及证券监管制度,分析我国注册制实行前证券市场存在的相关问题,并研究科创板注册制的实行对相关问题的改进。同时,讨论了科创板"注册制"在短期内可能面对的问题及挑战:信息披露质量问题、大股东或责任人责任约束、证券市场监管及有效处罚。通过综合对比分析美国资本市场在信息披露、司法保障、行政执法、和解制度及自律监管方面的经验,有针对性地提出以投资者为导向,提升信息披露质量;完善司法保障,落实法律责任;加强行政监管,强化执法能力;建立证券执法和解制度;完善自律监管机制。最终实现对中小投资者利益的切实保护,促进注册制行稳致远。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
郝旭光 贺小刚 张嘉祺
本文应用不完全信息静态博弈理论,分析了中国证券市场中监管机构和上市公司之间的博弈行为。分析结果表明上市公司违规与否取决于监管机构对违规行为的惩罚力度以及监管机构的查处力度。监管达到相对满意的均衡状态是可能的。论文认为,为了提高监管效果,要加强对上市公司违规行为的惩处力度,监管政策法规的制定与颁布应充分考虑市场各参与者的利益。
关键词：
不完全信息静态博弈 监管机构 上市公司
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
郝旭光 曹磊
长期以来,我国证券市场的发展与国民经济的发展严重背离,各种违规事件屡禁不止,严重影响了我国金融市场的完善与成熟。近年来,我国证监会虽然越来越重视和加强监管,但从实际执行情况来看,其监管效果尚不理想。本文试图提出一种构建激励相容的证券监管机制的方法,以期为解决这一问题提供一种思路。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邵亚良
选择性或替代性纠纷解决方法(ADR),是一种新兴的诉讼外和解机制,它具有程序简捷、解决纠纷快、降低成本、提高效率及减少诉讼风险等优势。目前,ADR在美、欧等发达国家司法实践以及资本市场监管与执法中被广泛采用。本文在总结ADR特点、类别的基础上,对ADR在证券监管与执法中的表现形式进行了分析,结合我国资本市场新兴加转轨的发展现状,论述了引入ADR制度的必要性,并诠释了ADR的适用范围及模式选择。
关键词：
ADR模式 证券监管 证券仲裁
[期刊] 财会月刊
[作者]
芦峰
本文利用博弈模型分析媒体的监督作用,将政府监管与非政府监督结合,认为应充分发挥媒体的隐性监督作用,完善证券监管的奖惩制度,建立证券监管者人力市场,以改善我国证券监管效果。
关键词：
证券监管 媒体监督 博弈
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
梁珂 杨维新
目前,我国证券监管中还存在诸多问题,因此需要在树立正确监管理念的基础上,秉承“公开、公平、公正”的三公原则,建立统一的证券监管体系,加强对投资者、尤其是中小投资者利益的保护,并密切与国际证券市场的合作,才能促进证券市场健康发展,保障我国经济持续稳定增长,更好地迎接经济全球化的挑战。
关键词：
证券监管 行业自律 信息披露
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
柯湘
随着中国证券市场的发展,作为中国证券监管机构的中国证监会的职能日益被关注,其行使的职权的合法性也常因其是事业单位而遭受质疑。中国证监会拥有全国人大和全国人大常委会的授权立法权,但其在行使立法权过程中存在超越权限立法、公众参与立法的规定缺乏力度等问题,应借鉴他国做法弥补中国证监会立法程序中的不足并从多角度完善立法监督机制。
关键词：
中国证监会 立法权 来源 行使
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
赵洪军
近年来,各国证券市场规模急剧扩大,金融产品创新迅速发展,证券市场国际化进程进一步加快,在此背景下,各国的证券监管模式与体制也随之有着不同程度的演变和完善。其中,适应金融机构由分业经营向混业经营发展的一元监管模式成为国外成熟市场监管体制的发展趋势。借鉴国际经验,分析转轨时期我国国情,发现证券市场监管存在的问题并提出相应的改进措施,对于我国证券市场的健康稳定发展有着重要的意义。
关键词：
证券监管 体制 模式 制度设计
[期刊] 上海金融
[作者]
杜宁
证券监管机构责任性治理是关于证券监管机构行使其权力时应遵循规则的制度,这些规则的制度建立了对监管机构的约束机制,使其能更好地在法定宗旨和目标下发挥对市场失灵的矫正功能。责任性治理机制的操作框架应该包括对立法机关、行政部门、司法机关和其他利益相关方四方面的责任机制。
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