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[期刊] 税务与经济(长春税务学院学报)  [作者] 傅琳  
由于我国市场经济尚处在建立和发展过程中,票据和有价证券制度在许多方面尚不够健全和完善,还不能充分发挥积极的作用。鉴于此,应着重从法律制度方面入手,解决我国票据和有价证券当前所存在的问题
[期刊] 金融研究  [作者] 高晋康  刘卫军  
证券法律制度以其特有的价值与功能 ,创设与维护证券市场有效运行的秩序环境。其中信息公开和证券违法行为之禁止是控制证券市场风险的核心。
[期刊] 中央财经大学学报  [作者] 杨益  
证券民事责任法律制度是整个证券法律制度不可或缺的组成部分 ,其建立与完善既有必要又十分重要。本文搭建了证券民事责任的基本框架 ,较为全面地概括了证券民事责任的五个构成要件 ,并且从诉讼与非诉讼的角度对其实现机制分别提出了一些见解。最后 ,本文对证券民事责任法律制度的建立与完善的相关问题进行了反思。
[期刊] 中国审计  [作者] 梅君  
2003年4月1日,北京市第二中级人民法院对有“中国股市第一案”之称的中科创业操纵证券交易价格案进行了一审公开宣判。这标志着我国反对股市黑幕进入了一个新的阶段。那么,法律是怎么审判“庄家”的?操纵证券交易价格应该承担什么样的责任呢?在股价操纵案中如何保护投资者的利益呢?……
[期刊] 经济与管理研究  [作者] 金晓晨  
影响现代企业制度建立的两个证券法律问题金晓晨我国企业的股份制改造的目的,一是要转换企业经营机制,建立现代企业制度;二是为企业的发展筹集资金。但由于我国搞股份制试点是在原有企业上进行的,且存在着大量国家股、法人股的问题,使某些企业在发行股票时目的已有所...
[期刊] 北京工商大学学报(社会科学版)  [作者] 黄韬  
互联网技术的进步和普及使得股权众筹这一新型融资模式近年来在众多国家迅速兴起,由此引发的一个理论命题是:投资者保护与便利融资这两大证券法的政策目标如何进行重新平衡。以美国JOBS法为代表,各国证券法已经开始积极回应股权众筹交易模式的制度需求,除了扩大小额证券发行豁免制度的适用空间以外,还超越了传统的"公募/私募"两分法,引入全新的"众筹豁免"制度。各国的制度实践充分表明了互联网技术对证券市场监管规则发展的深远影响,技术进步所导致信息不对称的缓解助推了融资活动管制的局部放松,因此未来我国证券法律制度的改革有必要回应技术变革对金融市场监管规则所带来的积极影响。
[期刊] 中国金融  [作者] 文海兴  
今年3月1日起正式实施的新《证券法》第二条明确规定,"资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定",首次将资产管理产品写进《证券法》,进一步夯实了对资管产品统一监管的法律基础。未来资管产品的监管规则和标准也将主要在《信托法》《证券法》《证券投资基金法》等法律框架下不断得以规范和完善。作为国内资产管理规模第二大的金融子行业,信托业已成为我国多层次金融体系的有机组成部分,在我国经济发展和金融资源配置中
[期刊] 西南金融  [作者] 郭艳芳  
从证券市场先行赔付制度的概念诠释入手,阐释证券市场先行赔付制度意在使相关主体实施的先予执行与赔付行为,可以让在证券市场中遭受损失的适格投资者先行获得救济,并在弥补证券民事赔偿诉讼运行中的缺陷,提高投资者获得赔偿数额的效率以及强化证券民事赔偿主体的责任追究等方面发挥着不可替代的作用。然而,鉴于证券市场先行赔付制度的功能发挥处于初级阶段,仍旧面临先行赔付主体的具体职责不清、先行赔付对象范围没有得到合理界定、先行赔付资金来源渠道单一、先行赔付分配方案的设计程序缺乏合理性等挑战。针对以上挑战,分别从明确先行赔付主体之间的职责、先行赔付对象确定标准应细化、确定资金池模式的先行赔付资金来源以及细化先行赔付分配方案的设计程序等方面提出相关的配套保障措施。
[期刊] 中央财经大学学报  [作者] 王艳萍  
中期票据在我国系新生金融工具。其作为直接债务融资类型,贯彻了私法意思自治理念,彰显了融资便利化属性。从中国现有法律规定来说,中期票据不仅违反了《票据法》的规定,而且还对《公司法》、《证券法》的法律制度提出了严峻挑战。中期票据在中国的发展是先实践、后立法模式,从未来制度完善的角度来看,要为中期票据发行定价提供价格形成机制,提供票据流转的市场化设施,包括中期票据有纸化的设计。同时,也要注意风险监管和控制,相应制度包括信用机制的完善、风险防范和法律责任制度。
[期刊] 广东财经大学学报  [作者] 程璐  
《证券法》是我国证券市场的一个重要法律,旨在维护我国的证券市场秩序,规范证券的发行与交易,从而维护各方的合法权益,促进证券市场平稳运行。S 1998年第一部《证券法》至今,虽历经多次修改完善,但是其中的民事责任制度却存在着诸多缺陷,未能行之有效地维护投资者的合法权益。我国亟待建立一套系统完整的证券法民事责任制度。由中国人民大学法学院博士生导师董安生教授所著的《证券法原理》一书,依据我
[期刊] 浙江金融  [作者] 齐萌  
证券金融公司作为一种新型的、从事转融通交易的企业组织,在我国尚欠缺对其性质、地位及其监管等方面的明确规定。作为融资融券交易中转融通制度的关键主体,证券金融公司有其制度需求与存在的现实意义;通过与其他从事金融业务的商事组织进行比较,可以发现它们之间在制度样态上的差异性,应将证券金融公司界定为一种新型的非银行类金融组织;而完善证券金融公司存设与运行制度的重点在于明确其身份、规范其行为、控制其风险。
[期刊] 金融理论与实践  [作者] 卢克贞  宋新红  
作为证券法律制度的设计,既应当照顾现实,又应当考虑证券市场的发展,并有利于提高我国金融机构的综合竞争能力。证券市场监管的价值取向应当定位于保证市场的公平与效率上。
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