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[期刊] 证券市场导报
[作者]
欧阳昌琼 杨宗儒 王伟 段西军
近年来,我国对证券机构的行政监管工作在实践中不断加强和改进,建立市场准入、执业规范、风险监控、违规查处等一系列制度,促进了证券机构和证券市场的发展。由于我国证券市场尚处于新兴加转轨的特殊时期,受市场发育水平、经济体制转换、法制和文化环境等因素的影响,目前证券机构监管还不能完全适应证券市场规范发展的需要。
关键词：
证券机构 机构监管 风险监控
[期刊] 金融与经济
[作者]
钟巍 纪建悦
市场失灵的存在,使证券监管成为必须。证券监管的核心是对信息的监管,要提高证券市场资源配置的效率,必须提高信息监管的品质,而解决这一问题的关键是信息结构品质的提高。本文在分析我国证券信息结构现状和存在问题的基础上,对提高信息结构品质的对策进行了探讨。
关键词：
信息结构 存在问题 对策
[期刊] 现代管理科学
[作者]
周莹 朱永利
在全球经济一体化和证券市场国际化加快发展的背景下,证券监管机构的国际协作已被世界各主要国家所重视。对于中国这样一个正在履行WTO义务的发展中国家来说,中国与境外证券监管机构的协作显得更为紧迫和重要。文中分析了中国与境外证券监管机构协作的主要障碍,并提出加强协作的可操作性对策和建议。
关键词：
证券监管 监管机构 国际协作
[期刊] 财会通讯
[作者]
白平 袁建国
一、上市公司会计信息质量监管现状(一)证监会会计信息质量监管现状本文以2005年～2010年间中国证监会发布的违规处罚数据为样本,从四个方面分析了近年来政府部门对上市公司会计信息质量的监管现状。(1)处罚数量。根
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈敏
证券经营机构的现状及其监管──对杭州市部分证券经营机构的调查陈敏最近，笔者参加了省、市金管部门组织的对杭州市部分证券经营机构的业务调查，针对调查中反映出来的问题，特撰此文作一浅析。一、概况杭州市现有证券经营机构２７家，其中经营异地股票代理买卖的机构１...
[期刊] 世界经济
[作者]
傅艳
随着证券市场国际化及经济一体化的深入发展 ,证券监管机构的国际合作已经被各主要国家 (地区 )所重视并纳入对证券市场监管的重要组成部分。在中国证券市场国际化进程加快以及加入 WTO的形势下 ,中国与境外证券监管机构的协作显得更为紧迫和重要。本文分析了中国与境外证券监管机构协作的特点及主要障碍 ,并基于证券市场对外开放进程 ,分析了协作的主要趋势 ,进而提出加强协作的可操作性对策
关键词：
境外证券 监管机构 监管协作
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
梁珂 杨维新
目前,我国证券监管中还存在诸多问题,因此需要在树立正确监管理念的基础上,秉承“公开、公平、公正”的三公原则,建立统一的证券监管体系,加强对投资者、尤其是中小投资者利益的保护,并密切与国际证券市场的合作,才能促进证券市场健康发展,保障我国经济持续稳定增长,更好地迎接经济全球化的挑战。
关键词：
证券监管 行业自律 信息披露
[期刊] 改革与战略
[作者]
袁旭峰
一、证券监管的外部环境不容乐观 1.法律环境有待健全。 从监管的法律环境看,我国的法规不健全以及法规之间不能协调配合,致使监管部门很难对证券市场的违法行为进行定性。考察发达国家的法律协调,据国际证券委员会组织(IOSCO)的文件表明,高效率的证券法规必须有一个统一的法律框架进行支持,所涉及的方面主要有:(1)公司法:公司结构;董事和管理者的义务;影响控制权交易的法规;关于证券发行与承销的法规;对投票决策有重要影响的证券持有者
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
柯湘
随着中国证券市场的发展,作为中国证券监管机构的中国证监会的职能日益被关注,其行使的职权的合法性也常因其是事业单位而遭受质疑。中国证监会拥有全国人大和全国人大常委会的授权立法权,但其在行使立法权过程中存在超越权限立法、公众参与立法的规定缺乏力度等问题,应借鉴他国做法弥补中国证监会立法程序中的不足并从多角度完善立法监督机制。
关键词：
中国证监会 立法权 来源 行使
[期刊] 浙江金融
[作者]
李训
当前我国证券市场监管面临的问题与对策李训我国年轻的证券市场经过十余年的探索和建设，取得了举世瞩目的成就，并成为我国市场经济不可缺少的重要组成部分。至１９９４年底，已有３００多家股票在上海、深圳交易所上市交易，股票总市值４０００多亿元；除发行Ａ股外，还...
[期刊] 证券市场导报
[作者]
戴建国 谭雅静 申兵 陈中宁
2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接,于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次,注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵,于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金,用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓,本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》,以促进...
[期刊] 上海金融
[作者]
万国华 孙婷
基于去中心化、自证其信、可编程等特点,区块链在理论上具有颠覆和革新传统证券市场发行、交易、结算与清算等环节的可能;但目前区块链的研究和应用尚不成熟,"区块链+证券"交易面临着51%attack、交易频次慢、法律监管难的现实挑战。我国证券监管机构应该鼓励金融科技创新,在现有的法律法规框架内,建立基于区块链技术的加密证券交易试点系统,同时吸取P2P行业的监管教训,打击以区块链为名的非法证券活动,防范和控制金融风险。
[期刊] 上海金融
[作者]
李凤雨
高频交易在欧美发达证券市场已经非常活跃,并促进了市场的有效性,但对其仍然褒贬不一。高频交易固然存在一些风险,但是市场的需求推动其不断获得交易商的青睐。虽然我国目前证券市场状况限制了高频交易的发展,但是,未来的市场竞争必然要求监管部门改革证券市场交易制度,放开对高频交易的管制。因此,借鉴欧美发达国家的监管经验,制定监管的法律标准,引导高频交易对证券市场发挥积极作用。
关键词：
高频交易 流动性 市场风险 程序化交易
[期刊] 上海金融
[作者]
万国华 孙婷
基于去中心化、自证其信、可编程等特点,区块链在理论上具有颠覆和革新传统证券市场发行、交易、结算与清算等环节的可能;但目前区块链的研究和应用尚不成熟,"区块链+证券"交易面临着51%attack、交易频次慢、法律监管难的现实挑战。我国证券监管机构应该鼓励金融科技创新,在现有的法律法规框架内,建立基于区块链技术的加密证券交易试点系统,同时吸取P2P行业的监管教训,打击以区块链为名的非法证券活动,防范和控制金融风险。
[期刊] 金融与经济
[作者]
李文华
证券监管转型作为监管部门贯彻落实党中央、国务院加快政府职能转变的重大决策,是必须完成的任务。本文运用路径依赖相关理论,概述路径依赖与证券监管转型的冲突,分析证券监管与服务中形成的政策依赖、重服务轻监管、赶超型政绩观及监管俘获等问题,提出确定以问题驱动和问题导向的改革路线图,打破路径依赖、回归监管本源,建立监管成效监督评价考核机制,营造有利于内外部的环境、留住优秀监管人才等实现监管转型的对策措施。
关键词：
证券监管 路径依赖 转型
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