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[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈星德
利益冲突是代理人和委托人之间由于利益不一致所产生的冲突,证券投资基金的利益冲突具有多样性、隐蔽性和复杂性等特点。对利益冲突的法律规制包括托管人的监督、独立董事制度、基金投资内部控制和基金份额持有人大会的内部制衡机制和法律禁止、行政规制、强制信息披露和司法救济的外部规制,各种方式都有其优点和缺陷,采取混合机制可取得较好效果。本文最后就我国基金利益冲突的规制现状提出了相关建议。
关键词：
证券投资基金 利益冲突 法律规制
[期刊] 南方金融
[作者]
杨宗儒
证券投资基金的利益冲突是基金持有人、基金管理人及股东、监管部门、社会公众共同关注的现实问题。本文探讨了基金持有人与基金管理人产生利益冲突的原因,介绍了国际证监会组织有关利益冲突问题的分类,分析了中国基金管理公司在实际运作中存在的利益冲突情形,并从明确规制范围、优先保护投资者利益、促进市场竞争、坚持分类监管,坚持重大交易严格审批、坚持公平交易、强制信息披露、坚持激励相容,坚持第三方评价等方面完善对证券投资基金利益冲突的规制。
关键词：
证券市场 证券投资基金 利益冲突 规制
[期刊] 证券市场导报
[作者]
丁洁
证券投资基金的一大优点就在于通过基金管理人(受托人)的专业管理而提升效益。但是,由于受托人和受益人之间存在明显甚至激烈的利益冲突,如何对利益冲突进行防范以保护受益人的利益,是立法者所必须要进行的法律制度安排。
[期刊] 南方金融
[作者]
萧松华 肖志源
理论界关于声誉机制对证券分析师利益冲突行为的影响存在两种截然不同的观点,本文通过构建证券分析师不同情况下的收益矩阵,求解其最大化的期望收益,得出了声誉机制会引发证券分析师的利益冲突行为,而且证券分析师是否选择跟风主要取决于不同情况下的收益的结论。本文认为,可通过建立声誉回报机制来影响证券分析师的收益,促使证券分析师发布独立且公正的投资建议,以消除证券分析师的利益冲突行为。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
步国旬
证券投资顾问的内部模式和外部模式决定了其必然面临各方面的利益冲突,包括公司与客户、客户与客户、客户与非客户等相互间的利益冲突。通过信息隔离墙制度安排,证券公司投行业务、资产管理业务与客户之间的利益冲突可以避免或得到很好的管理;但是对于经纪业务与客户之间、客户与客户、客户与社会公众之间的利益冲突,则需要其他相关机制作补充,具体包括:对于投资顾问主体及其业务的充分信息披露;投资顾问对外咨询业务的限制;严格的合规检查、评价与问责制度等。
关键词：
证券投资顾问 利益冲突 信息隔离
[期刊] 征信
[作者]
聂正彦 安小雪
通过进化博弈模型对信用评级机构与证券发行人的利益冲突问题进行分析,讨论评级机构与发行人在有限理性条件下,各自群体成员的策略筛选、演进,特别是各个策略在群体成员采用频率、比例意义上的动态稳定性,并在此基础上提出相应的对策建议。
[期刊] 财会月刊
[作者]
张蓓
证券公司在经营管理中面临多种利益冲突，利益冲突的滥用，如内幕交易、老鼠仓、利益输送等违法违规行为极大地动摇了证券行业诚信的根基。对于持有多个牌照的综合类证券公司而言，利益冲突产生的原因源于证券公司的两个多样性：一是业务角色的多样性，一是客户群体的多样性。针对证券公司利益冲突的外部规制和内控机制存在的问题，笔者提出如下建议：第一，明确信息隔离墙制度的法律抗辩效力；第二，建立行业公认的利益冲突自律管理指引；第三，完善利益冲突管控相关的基础规制环境；第四，重视金融伦理教育，重构证券公司价值观。
关键词：
证券公司 利益冲突 防范机制
[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘彦来 李文兴 刘莎
本文以２００６～２０１１年中国沪深Ａ股上市公司为样本，基于利益冲突视角研究了上市公司业绩预告是否会影响分析师的预测修正行为及预测修正误差，并运用完全信息动态博弈理论从利益诱导和利益冲突回避两个角度分析了利益冲突机制在这种影响中的作用。研究发现：（１）上市公司业绩预告与分析师预测修正行为之间显著正相关，且此关系在熊市更为显著，但这一关系受到利益冲突机制的限制；（２）上市公司业绩预告与分析师预测修正误差之间显著负相关，但此关系在牛熊市之间并无显著差异，且利益冲突机制抑制了这种关系。
[期刊] 征信
[作者]
聂正彦 安小雪
资信评级在金融市场上扮演着越来越重要的角色,但金融危机的爆发再一次证明了资信评级业利益冲突的原因所在。因投资者利益与筹资者利益的对抗、收费模式的变更及松散的外部监管引发了资信评级的利益冲突。利用混合策略博弈模型,分析影响评级业利益冲突的因素后,得出应从监管者和评级机构方面着手,化解资信评级业利益冲突的结论。
关键词：
资信评级 利益冲突 博弈分析
[期刊] 金融研究
[作者]
张雪兰 何德旭
近年来,公众对证券分析师利益冲突的广泛关注促使政府及相关部门采取了组织隔离与业务分立等一系列监管措施以保护投资者利益。然而,近期的实证研究却对"证券分析师利益冲突损害投资者利益"这一监管前提提出了质疑。本文在对1995—2007年间相关文献进行综述的基础上,分析了实证结果与监管当局观点之间存在差异的原因,并据此提出了若干利益冲突监管政策调整思路,以期为我国证券市场监管效率的提高提供启示和借鉴。
[期刊] 东北亚论坛
[作者]
洪宇,苏鹭
从属型风险投资公司的法人治理结构使日本风险投资呈高比例本体投资、后期化投资取向以及放任型投资治理等特征。日本证券公司建立风险投资公司 ,通过策略性投资争取IPO市场潜在发行企业。利益冲突可在相当程度上解释 ,为何承销商从属型风险投资机构投资的IPO发行折价水平较高
关键词：
风险投资 法人治理 利益冲突 IPO
[期刊] 上海经济研究
[作者]
杨大楷 王佳妮 李凡一
本文选用我国上证A股的证券分析师投资评级和股票收益率相关数据(2010.04.30-2011.04.30),对我国证券分析师利益冲突行为的影响因素以及证券分析师投资评级的绩效进行实证研究。结果表明:承销商分析师相对于非承销商分析师的投资建议更为乐观,且券商的承销和经纪业务对证券分析师利益冲突行为有显著性影响;券商声誉和分析师上年声誉对证券分析师的股票投资评级存在明显的抑制效应;积极性的投资评级和分析师本年的声誉与分析师所荐股票的短期超额收益率呈正相关关系。
关键词：
证券分析师 利益冲突 声誉机制 评级绩效
[期刊] 南开管理评论
[作者]
谭跃 钟子英 管总平
本文从私人信息供给压力角度,研究FD能否缓解分析师利益冲突。发现FD缓解了分析师受到的来自于承销商关系和机构投资者的压力,并且这种作用在高成长性公司与低成长性公司之间,以及竞争性公司与非竞争性公司之间中存在差异。该研究结果表明私人信息供给是利益冲突的来源之一;治理利益冲突,应当确保规则的有效实施,彻底切断私人信息的供给,保障投资者获取信息的公平性,避免私人信息成为上市公司有价值的交换商品。
关键词：
公平信息披露规则 利益冲突 乐观偏差
[期刊] 征信
[作者]
楚建会
利益冲突被认为是信用评级机构失去中立性和丧失预警功能的重要原因之一,从现有的信用评级机构的运行模式来看,利益冲突广泛存在于信用评级机构和评级分析师两个层面。次贷危机发生之后,美国的监管部门不断地修改现有法律,并发布一些监管条例,试图控制利益冲突对评级结果的影响。信用评级机构也通过内部规则和程序治理利益冲突。
关键词：
信用评级机构 利益冲突 规制 内部治理
[期刊] 商业研究
[作者]
张静 谭中明
信用评级机构的利益冲突行为会影响评级独立性,致使评级结果准确性较差。收费模式偏差、评级机构治理管理存在缺陷,法律责任追究不力、监管不当和市场声誉机制缺乏约束力等是问题的主要原因。国际金融危机以来,国际社会制定了许多措施以规制评级利益冲突行为。为达到好的效果,规制策略应具有系统性,涉及修正收费模式、建立法律责任追究机制、加强监管等一系列内容。
关键词：
信用评级 利益冲突 规制策略
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