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[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘沛佩
一段时期以来,证券监管机构加强了对证券异常交易的监管力度,市场对此议论纷纷。通常情况下,证券交易价格突然表现出的异常波动,如果缺乏基本面和政策变化因素的影响,则往往是由特定参与主体的异常交易行为导致的。由证券交易所对证券交易进行实时监控,发现异常交易行为,履行一线监管职责,是较为通行的做法。通过对证券异常交易行为特征和产生原因的梳理,可以看出无论是从公平角度、秩序角度还是从稳定角度而言,对证券异常交易行为实施监管,可以有效防范交易主体实施具有欺诈性质的操纵及其他不公平交易行为,防止可能出现的明显不符合市场供需情况的异常价格波动,进而发挥交易所集中市场的价格发现功能。
[期刊] 管理评论
[作者]
李明琨 葛艺博 李慧
证券市场的信息不对称与市场噪声等使得个人投资者呈现出多种有限理性投资决策行为。这往往成为部分机构投资者以及上市公司操纵股价、非正常套利的重要前提。本文在以行为经济与行为金融理论对投资者研究分析基础上，应用演化博弈模型分别推演股票异常波动的上涨与下跌过程，并寻求稳定均衡点。通过对比分析发现，“上涨停牌”使个体投资者对买入交易趋于谨慎，其效果有助于遏制部分机构投资者恶意利用羊群效应操纵股价获利。而“下跌停牌”受监管部门信誉、长期与短期损失等多重因素影响，易造成股民恐慌心理，不断卖出使股价跌幅加剧，难以对市场交易异常行为的稳定发挥作用。研究结论从演化博弈分析的角度对阐释熔断机制在我国的实施效果与失败给出了启示。
关键词：
有限理性 证券 演化博弈 停牌
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
孟辉 曾俊霞 徐峰
上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或义务的交易事项或安排。关联交易具有一定的积极作用,但在缺乏有效法律监管的情况下,关联方和上市公司往往扭曲交易条件,导致不当关联交易的发生。目前中国上市公司在日常经营过程中的关联交易所占的比重和地位(如表1)决定了对这种行为的监管好坏直接关系着证券市场发展的健康与否。
[期刊] 上海金融
[作者]
柯湘
2005年修订的《证券法》赋予了证券交易所较以往更多的对上市公司监管权限,以发挥其对上市公司监管及时性和灵活性的优势。然而,证券交易所对上市公司的日常监管中,却越来越多地出现了监管过度的现象。在本文中,笔者着重分析了我国证券交易所监管上市公司权力的来源、证券交易所的监管对象和监管方式等三大问题。
关键词：
证券交易所 监管 权力
[期刊] 商业时代
[作者]
束景明
我国《证券法》第74条对证券内幕交易的行为主体进行了规定。但其存在内幕交易行为主体分类不当、法定内幕信息知情人认定范围过窄等问题,不能充分适应遏制内幕交易、促进证券市场健康发展的现实需要,因此应对《证券法》74条加以完善。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
沈少博
文章通过对香港证券市场数据的实证分析来对卖空交易机制的基本功能进行研究。运用Eviews5.0软件对香港证券市场2000年到2008年有关月度数据进行相关分析、回归分析、协整分析以及格兰杰因果检验,来研究卖空机制的引入会对证券市场产生何种影响。研究结果表明,卖空机制的引入并不会加剧证券市场波动,相反能够起到稳定市场和增强流动性的作用;而证券市场交易的活跃程度反过来也会对卖空交易额产生影响,二者是正相关关系。
关键词：
卖空机制 格兰杰因果检验 稳定性 流动性
[期刊] 经济研究
[作者]
李心丹 王冀宁 傅浩
对证券投资者的投资行为进行研究 ,是探究证券市场有效性的重要途径之一。本文运用行为金融学理论 ,根据某证券营业部 7894位个体投资者在 1 998年 7月至2 0 0 1年 1 1月期间的交易数据 ,分别对我国个体投资者的“政策依赖性心理”、“过度自信心理”及投资者的“过度交易”是否损害个人财富等方面进行了实证检验 ,结果表明 ,我国的个体投资者确实存在上述认知偏差。针对这些偏差本文提出了相关的政策建议。
关键词：
个体投资者 认知偏差 交易行为
[期刊] 金融研究
[作者]
史永东 李竹薇 陈炜
本文利用深圳证券交易所所有投资者账户信息和交易信息,基于财富水平,将个人投资者分为小个人组、中个人组和大个人组三类,在此基础上,研究分类个人投资者和机构投资者的交易行为。结果显示,小个人组的交易行为左右了个人总体的行为,而中个人组和大个人组的行为与机构极其相似;小个人组和个人总体在买入时,从短期来看采用反转策略,从长期来看采用动量策略,卖出时均采用反转策略;中个人组、大个人组和机构无论从长期还是短期来看,在买入时都采用反转策略,卖出时都采用动量策略。同时我们发现,小个人组趋于非理性,是风险偏好型投资者,具有损失厌恶心理,并且存在处置效应和周内效应;而中个人组、大个人组和机构投资者是风险厌恶型投...
[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡家夫 骆红艳
本文从证券投资基金交易涉及的三个主要关系人及其法律地位入手分析,引出证券投资基金交易中的重要问题——关联交易问题。在对英美法系国家(地区)及大陆法系国家(地区)对证券投资基金关联交易监管的对比和简要分析的基础上,本文对我国证券投资基金关联交易的监管方式进行了探讨,提出对证券投资基金关联交易可采用“放手”式监管方式,并从事前、事中和事后不同角度提出了相关制度建设建议。
关键词：
基金管理人 基金持有人 关联交易 监管
[期刊] 金融与经济
[作者]
雍晨
高频交易是科技与金融结合的产物,是资本市场的创新选择。本文着重论述了高频交易产生的市场风险以及在我国发展和监管中面临的困境,并从主体责任、风险控制、市场监管三方面提出监管建议。通过分析高频交易的现状及对市场的负面效应,本文认为应引入个股动态涨跌幅限制机制和错误撤销机制,避免系统性新风险的发生,修改《证券法》中完善高频操纵的认定,以监管科技应对金融科技,配套建立一套审计追踪系统,完善操纵市场的因果和责任认定。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
黄素心 王春雷
本文通过考察内幕交易的发生与股票市场表现、市场微观结构、公司治理结构及公司财务状况之间的关系,构建了内幕交易行为甄别模型,判别正确率达到97%以上。对延边公路、杭萧钢构等8只案例股票的甄别实验表明,该模型适用于目前的市场环境,研究结果将为监管部门运用金融计量方法实施反内幕交易监管提供重要参考依据。
[期刊] 金融研究
[作者]
徐捷 肖峻
本文实证检验了中国证券投资基金动量交易行为。结果表明,基金总体并不表现为动量交易者,其建仓或买入时表现为动量交易者,而清仓或卖出时表现为反转交易者。不同风格基金广泛采用动量及反转交易策略,并且基金投资活动总体加速了个股价值发现过程。
[期刊] 经济学动态
[作者]
王冀宁 高建宁
一、引言内幕交易(inside trade)是"证券欺诈"(securitiesfraud)的一种表现形式,在众多监管严厉的证券市场中被视为"严重侵害"普通投资者权益和降低市场效率的不法行为。"内幕交易"又被称为"知情交易",是指在证券的发行及交易过程中,若干掌握有关上
[期刊] 浙江金融
[作者]
齐萌
融资融券交易的试点工作正在紧张有序地进行之中。如何有效的控制和防范融资融券交易的风险,是试点工作的核心和基础。而作为防范风险关键的市场准入监管,是我们必须正视的难题,其中标的证券的市场准入监管更是风险防控的关键。通过比较境外的先进经验,找出标的证券市场准入存在的问题,并提出相应的建议,从而为融资融券交易的试点工作提供有益的指导和借鉴。
关键词：
融资融券 标的证券 市场准入监管
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
为了规范证券发行和交易行为,维护社会经济秩序和广大投资者的切身利益,纠正市场失灵,防止证券市场出现危机,促进证券市场资源配置功能的充分发挥,必须要对证券市场进行有效的监管。本文从横向和纵向两方面对证券市场的监管进行研究与选择。
关键词：
证券市场 监管 横向监管 纵向监管
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