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[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
杨蓉 宋永新
证券市场监管是有成本的 ,包括直接成本 ,间接的成本 ,由于存在监管成本 ,在追求理想的监管目标时必须考虑监管成本的因素。证券市场监管并非监管程度越严格越好 ,适度的监管能使市场的收益与成本差达到极大值 ,最大程度地促进市场的发展 ,而监管程度过低或过高都不利于证券市场资源的最佳配置。
关键词：
直接成本 效率损失 证券市场效率
[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
郝旭光
本文基于对监管部门、基金公司、券商、上市公司等进行问卷调研的数据,对我国证券市场监管效果进行了实证分析。实证分析的结论是,我国证券市场监管效果较差,被调查者对监管效果不满意的原因是证券市场中,违法违规行为比较普遍、市场暴涨暴跌以及没有很好保护中小投资者的利益。文章最后提出了一些监管政策建议。
关键词：
证券监管目标 监管效果 监管政策评价
[期刊] 财经科学
[作者]
郝旭光 韩松 马俊 贺小刚
通过建立证监会、上市公司之间的博弈模型,分别利用一般的静态博弈和委托-代理模型研究其策略影响和监管效果。分析结果表明,上市公司出于自身利益最大化的目的,决定是否造假的因素有公司自身的财务状况、造假的预期收益和被查处的预期损失、证券市场造假的环境等。监管者实际监管的强度和对违规行为处罚的力度对于上市公司违规行为有着非常大的影响。
关键词：
监管有效性 博弈论 均衡 激励相容
[期刊] 现代日本经济
[作者]
金明
日本证券市场历经百年动荡与磨炼,其顺应市场需求的证券监管制度多次变迁保证了证券市场的健康发展。本文以日本证券市场监管体制的历史演变及监管法律制度变迁为依托,构建基于成本收益的博弈模型,对日本证券市场的改革与发展进行博弈分析。1868~1945年日本无专门证券监管阶段的"囚徒困境",导致了同时期日本证券市场监管的低效率;而1998年后金融厅统一监管时期监管体制的全面改革及市场规则设置使证券市场运营趋向均衡状态,证券市场健康良性运转。由此,我国应选择性借鉴日本证券监管体制改革的成功经验,进行大部制改革、遵循"适合性原则"、建立多层次证券法律体系、发展混业经营并寻求市场干预和政府干预相结合的最佳点,...
[期刊] 现代管理科学
[作者]
张启銮 刘知强
在目前我国会计审计监管环境下,通过对委托人(上市公司管理层 )、会计师事务所(注册会计师)、中小投资者三方的博弈假设,构造三方博弈模型,分析三方博弈均衡,以期为我国证券市场股票即将全流通,要求加强保护中小投资者呼声的环境下采用何种会计监管、审计监管模式提供理论参考。
关键词：
会计监管 审计监管 博弈 粉饰会计报表
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张育军
本文是本刊主编张育军博士2001年7月向哈佛大学肯尼迪行政学院举办的“中国金融改革研讨会”提交的论文。该文写作的背景是,2001年初,作者访问哈佛大学期间与部分教授座谈时,他们对我国证券市场的监管能力和效率比较困惑并提出了一些质疑。为了解释和回答他们的疑问,作者撰写了此文。时间过去了二、三年,本刊在编辑此文时仅做了部分删节,基本保持了论文的原貌。
[期刊] 世界经济文汇
[作者]
刘云斌 葛飞燕 董军
中国的证券市场从无到有,经过十几年的发展,至今取得了长足的进步。应该说,成绩是显而易见的。但不容乐观的是,我国的证券市场仍然很不成熟,极不规范。上市公司弄虚作假,欺骗上市;机构大户违规联手,操纵市场;信息披露视同儿戏,配合炒作;小股东权益屡屡遭受侵犯……种种现象表明,对证券市场的监管力度还远远不够,监管的有效性也急待加强。
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
郝旭光 郑丽娟 陈继蒋 陈颖
由于我国证券市场发展尚未成熟,同时因为我国的特殊经济模式,监管在维护证券市场稳定发展方面起了很重要的作用。但是,由于我国监管体系的不完善,信息的不透明和不对称性会产生投机行为,中小投资者往往就成为股市博弈的牺牲品。因此,本文将通过对市场过热和市场低迷两种情况下,监管者颁布政策和中小投资者投资行为之间的博弈过程进行分析,以求规范股市投机行为,维护各方利益均衡,达到市场稳定发展。本文的分析表明监管者和中小投资者的均衡策略主要取决于其得到的效用和付出的成本,在不同的临界值下存在不同的均衡结果。最后针对本文的结论和我国的实际情况,提出了相应的建议。
关键词：
证券市场 监管者 中小投资者 博弈均衡
[期刊] 华东经济管理
[作者]
曾宝华
中国证券市场上诸多混乱现象的出现使证券市场的健康发展备受困扰,证券市场监管陷入困境之中。证券市场监管陷入这些困境的直接原因在于政府监管承载过重,范围过宽,导致力不从心;法律监管执法不力,推脱责任,导致威慑失效;自律监管力量微薄,碌碌无为,形同虚设;社会监管不遗余力,但是茫然无助,效果有限。证券市场监管陷入困境的最根本原因是证券市场的制度性扭曲。
[期刊] 会计研究
[作者]
季华 魏明海 柳建华
证券市场监管的效率一直是学术界和实务界所关注的问题。由于上市公司的资产注入可划分为经证监会核准的监管型资产注入以及仅通过公司董事会和股东大会批准就可实施的自愿型资产注入,从而为研究证券市场监管效率问题提供了新的契机。本文以2002-2006年五年间上市公司与其控股股东发生的重大资产注入为样本,实证检验了证券市场监管对资产注入绩效的影响。我们的研究发现监管型资产注入对上市公司的绩效产生了正面的影响,而自愿型资产注入对上市公司绩效的影响则并不显著,证券市场监管发挥了相应的效用。
关键词：
资产注入 证券市场监管 绩效
[期刊] 西南金融
[作者]
胡国生 黄英君 柏振忠
证券市场由投资主体、投资客体、金融中介机构以及证券监管机构等要素构成。证券监管是指监管主体通过一定的规则和程序对证券市场参与者的行为进行规范和干预，并监督这些规则的执行。本文结合十八届四中和五中全会的法制精神，就当前我国证券监管法制建设进行三个维度的讨论。本文认为我国证券监管立法不完善是根本，执法不严是关键，只有严格执法才能让证券市场真正市场化，参与者才会自觉守法。在证券法制分析的基础上，本文提出了以证监会为基础的联合监管模式，并建议长期引入公安部和中纪委，完善社会监督平台和信用评级体系。
[期刊] 税务与经济(长春税务学院学报)
[作者]
韩嫄
我国证券公司目前正面临着日益严重的风险。如万国证券的被兼并、君安和国泰的整合等，这在一定程度上说明了我国证券监管方面存在着漏洞，如自律管理不强，监管体制不完备等。因此，必须加强对证券公司的监管，建立和健全证券监管体制，完善证券法，以化解和防范风险。
关键词：
证券市场 证券公司 风险管理 市场监管
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