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[期刊] 经济体制改革
[作者]
谭顺富 王淑芳
利益规则在充分考虑各市场主体力量的前提下为市场参与者重构公平的博弈规则,使任何违反规则的参与者都难以逃脱对方的监督和损害赔偿,这是证券市场公正和具有有效激励的关键。利害关系人是最积极的监督者。证券监管是基于证券市场特殊的博弈规则还是行政制度会导致截然不同的监管效果。赋予中小投资者发言的权利和公平博弈的力量,是有效阻止国有资产流失,优化公司决策,遏阻市场欺诈,维持市场秩序最紧迫的任务。
关键词：
利益规则 损害赔偿 证券律师
[期刊] 浙江金融
[作者]
郭冬梅
一、公共利益论内涵公共利益理论溯源于庇古(A.C.Pigou)和萨缪尔森(Paul Samuelson)有关福利经济学的研究,他们认为由于市场失灵的客观存在,需要政府使用"看得见的手"进行必要的干预,以促进稀缺资源的优化配置,最大限度地增进社会福利;波斯纳(1974)认为,政府可以通过对自然垄断行业进行价格和准入管制,对负外部性进行额外征税并补贴正外部性等手段,提高社会福利;Stiglitz(1971、1993)、Vatian(1996)、高鸿业(1996)认为
[期刊] 武汉金融
[作者]
张亦春 黄宗福
公众投资者利益保护是公司治理的核心问题,通过有效的证券监管设计和实现,打击证券市场违法违规行为,保护投资者的合法权益,已经成为理论界和监管层的共识。但在我国证券市场上,违法、违规操作,造成公众投资者利益遭到损害的现象却屡见不鲜。本文主要针对上市公司控股股东为追求控制权私人收益、损害广大公众投资者利益的现象,对执法力度与我国公众投资者利益关系进行探讨,以期为证券市场监管体制的完善提出有益的政策建议。
关键词：
证券市场监管 执法力度 投资者利益保护
[期刊] 财经科学
[作者]
仲崇岗 肖腾文
证券市场的效率、失灵及监管仲崇岗［西南财经大学成都６１００７４］肖腾文［西南财经大学成都６１００７４］《财经科学》１９９７／６ＦＩＮＡＮＣＥＡＮＤＥＣＯＮＯＭＩＣＳ证券市场的效率与有效市场假说证券市场效率的高低是证券市场功能发挥的必要前提，市场效率的...
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
贺强
今年"两会"最突出的特点就是关注民生问题。民生问题不仅是重要的经济问题、社会问题,还是重大的政治问题,关注民生是政府坚持以人为本、履职为民执政理念的体现。我
[期刊] 经济体制改革
[作者]
张艳 张红伟
证券市场的运转过程就是一个信息处理过程 ,市场效率的关键问题是如何提高信息的充分性、准确性和对称性。我国证券市场上的信息不对称和不完全直接衍生出欺诈行为和内幕交易 ,从而使市场信号与价值发生背离。提高证券市场的有效性 ,关键问题就是要解决信息披露、信息传输、信息解析以及信息反馈等各环节出现的问题 ,其中 ,最关键的就是建立上市公司强制性信息披露制度和完善独立审计。
关键词：
信息 泡沫 监管
[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
郝旭光
本文基于对监管部门、基金公司、券商、上市公司等进行问卷调研的数据,对我国证券市场监管效果进行了实证分析。实证分析的结论是,我国证券市场监管效果较差,被调查者对监管效果不满意的原因是证券市场中,违法违规行为比较普遍、市场暴涨暴跌以及没有很好保护中小投资者的利益。文章最后提出了一些监管政策建议。
关键词：
证券监管目标 监管效果 监管政策评价
[期刊] 中国软科学
[作者]
周华 莫彩华 吴晶晶 戴德明
信息真实性是证券监管的基石。我国从境外资本市场借鉴而来的会计规则存在复杂化和弹性化的倾向,这一动向对证券市场的潜在影响值得重点关注。本文从股权投资信息披露规则入手,对现行信息披露规则进行理论分析和实证检验。研究发现,上市公司可能存在按管理层意图列报股权投资收益的现象,这影响了会计信息的真实性和可靠性;投资者难以识别上市公司的财务技巧,证券市场存在"误定价"现象。本文提出金融监管应当注重建立以信息真实性为基础的监管制度,唯如此,方可建设形成公开、公平、公正的证券市场。
[期刊] 中国软科学
[作者]
周华 莫彩华 吴晶晶 戴德明
信息真实性是证券监管的基石。我国从境外资本市场借鉴而来的会计规则存在复杂化和弹性化的倾向,这一动向对证券市场的潜在影响值得重点关注。本文从股权投资信息披露规则入手,对现行信息披露规则进行理论分析和实证检验。研究发现,上市公司可能存在按管理层意图列报股权投资收益的现象,这影响了会计信息的真实性和可靠性;投资者难以识别上市公司的财务技巧,证券市场存在"误定价"现象。本文提出金融监管应当注重建立以信息真实性为基础的监管制度,唯如此,方可建设形成公开、公平、公正的证券市场。
[期刊] 南方金融
[作者]
谢贵春 胡睿超
我国内地科创板监管规则从“持续盈利能力”向“持续经营能力”导向转变过程中,香港证券市场的相关经验值得借鉴。香港证券市场推行“持续经营能力”导向监管的主要逻辑是:第一,在发行上市环节,防范空心化企业利用上市获得利益;第二,在持续监管环节,审慎、及时地对财务状况困难、收入及盈利水平较低的空壳公司进行除牌处置;第三,在并购重组监管环节,针对拥有大量现金或将短期证券、资金投资于与主营业务无关项目的空壳公司给予限制借壳上市。在如何加强对“空壳公司”监管、防范主营业务空心化这一问题上,香港证券市场和内地证券市场有着共通的诉求。就内地科创板监管规则的构建而言,建立健全“持续经营能力”监管规则与推进发行注册制改革并不矛盾,引入“持续经营能力”监管规则有助于消除“持续盈利能力”监管规则带来的弊端。为此,一是要确立以发行人、上市公司应当具有“持续经营能力”作为发行上市考察的关键条件,并且加强对“空壳公司”的监管、清理和处置,从而构建全面的“持续经营能力”监管规则体系;二是要明确和细化“持续经营能力”原则的认定标准,考虑选用指标的全面性,同时在监管标准的把握上体现一定的包容性;三是在证券法律中明确“持续经营能力”的基本要求,完善与“持续经营能力”相关的配套规则,向市场层层传递监管导向、明确规则适用的逻辑。
[期刊] 改革
[作者]
聂长海 杜煊君
由于监管者的信息不完全和信息不对称,以及寻租活动存在,中国证券市场中出现了大量的不当监管、过度监管现象,这使得市场机制的效率在一定程度上被抹杀,同时意味着当前中国的证券市场缺乏对监管者的监管,本文对此进行了分析,论述了为保护投资者利益而对证券市场的监管者实施监管的必要性,并提出了一个基本的监管框架。
关键词：
证券市场 监管者 监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张育军
本文是本刊主编张育军博士2001年7月向哈佛大学肯尼迪行政学院举办的“中国金融改革研讨会”提交的论文。该文写作的背景是,2001年初,作者访问哈佛大学期间与部分教授座谈时,他们对我国证券市场的监管能力和效率比较困惑并提出了一些质疑。为了解释和回答他们的疑问,作者撰写了此文。时间过去了二、三年,本刊在编辑此文时仅做了部分删节,基本保持了论文的原貌。
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