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[期刊] 世界经济文汇
[作者]
余辰
(一)银行业务与证券业务关系各种银行业务和证券业务的关系基本上可以划分为两种类型:以美国和日本为代表的分离型和以德国为代表的综合型. 一、分离型1929—1933上,资本主义国家爆发了灾难性的经济大危机。美国国会经过详细调查后认为,这次经济危机的直接原因是以大量银行倒闭为特征的金融危机,而银行倒闭的重要原因就在于银行大量从事高风险证券业务。为此,美国国会于1933年通过了“格闰斯—斯提格尔法案”,把商业银行业务与投资银行业务隔离开来。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
穆良平
佣金制度改革将固定佣金制变为管理性浮动佣金制 ,实际上给予了证券商自由定价的权利 ,使价格成为证券商营销组合的关键性要素之一。政策上的显著改变必然引起经营环境的巨大变迁 ,可以预测证券业将拉开分化重组的序幕 ,经纪类证券商将加快增资扩股的步伐 ,综合类证券商将调整业务结构和收入结构 ,网上证券交易业务将蓬勃发展。在新环境下 ,证券商必须审时度势 ,对原来的经纪业务的竞争策略进行修正 ,及时转换商业模式 ,积极推行人才战略 ,大力进行业务创新和服务创新 ,加强成本管理 ,丰富服务内容 ,提高服务水准 ,实施差别化经营 ,培植核心竞争力 ,以赢得持久的竞争优势。
关键词：
佣金制度 证券商 改革 对策
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
谢非
与各国证券立法一样，我国《证券法》承认综合性证券商的法律地位，但是就如何调整综合性证券商内部的利益冲突问题缺乏系统、有效的法律机制。美英等国广泛采用综合性证券商信息隔离制度，该制度产生有现实与理论根源、制度内容、违反制度的判断标准等。为防止综合性证券商在利益冲突的情况下损害客户利益．有必要完善我国《证券法》第１３２条之规定，建立综合性证券商信息隔离制度。
关键词：
综合性证券商 利益冲突 信息隔离制度
[期刊] 世界经济文汇
[作者]
余辰
(一)证券管理体制的类型世界各国由于国情不同,证券管理简繁不一,其管理方式也可谓五花八门。但就其管理体制而言,大体就来可分为集中型、自律型和中间型三种。一、集中型管理体制集中型管理体制是指政府通过制订专门的证券市场管理法规,并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的集中统一管理。集中型管理体制的代表是美国。此外,加拿大、日本、菲律宾、南朝鲜、台湾、巴基斯坦、印尼、墨西哥、以色列、尼日利亚、埃及、土耳
[期刊] 证券市场导报
[作者]
傅浩
从更为广阔的视角来看,投资者赔偿制度的建立和完善是世界各国(地区)加强对金融市场参与者保护的一个组成部分,与之相并列的是规模更大的存款保险制度和保险购买人保护制度。例如2001年2月,英国就将这三种性质相同的制度统一为新设立的金融服务赔偿计划(FSCS),建立了统一的金融服务赔偿体制。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王银杰
用“统一管理式”组织代替传统的“金字塔”式组织,是券商制度创新的方向。在进行组织制度创新的同时,必须对公司中的业务运行机制与信息沟通方式进行创新。
[期刊] 涉外税务
[作者]
肖鹏 陈石头
文从证券市场运行的四个环节入手，考察分析了各国证券市场税制建设中的成功经验，并结合我国证券市场现状，以鼓励投资、抑制投机、公平税负、保护中小投资者利益为出发点，提出了完善我国证券市场税收制度的若干政策建议。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
田晓军
在佣金自由化时代,券商的存活与兴旺很大程度上取决于它能否将创造价值的活动与业务定价有机地结合起来,即能否构建一个有效的业务定价体系。
[期刊] 中国金融
[作者]
隋强
全面深化新三板改革正式启动,主办券商制度作为支撑各项改革制度平稳落地实施的保障,被提升到了新的高度新三板成立之初,立足于服务中小企业的初心使命,全国股转公司设计构建了主办券商制度,为中小企业在资本市场的全生命周期发展过程中提供了券商这一"资本市场伙伴"。经过近七年的实践,新三板的主办券商初步构建了中小企业全链条综合金融服务体系,探索了一套服务中小企业的新业务模式。2019年10月25日,全面深化新三板改革正式启动,主办券商制度作为支撑各项改革制度平稳落地实施的保障,被提升到了新的高度。展望未来,
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
郝明星
为了迎合市场的发展和投资者需求的变化,确实保护投资者的利益,同时有利于监管的需要,我国的佣金制度经历了从固定佣金制度向最高限额内向下浮动佣金制度的转变。我国的佣金制度以2002年为分界点,之前实行固定佣金制度,2002年5月开始实行最高限额内向下浮动佣金制度。在最高限额内浮动佣金制度下,市场的参与者越来越利用其漏洞和弊端进行竞争,甚至出现恶性竞争,各家券商为了扩大市场份额,佣金价格战可谓硝烟弥漫,各地甚至出现了各种"价格联盟"。
关键词：
金融环境 证券市场 券商
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
李民吉
本文针对我国券商管理制度的现状及存在的问题 ,通过与境内外券商管理制度的比较分析 ,得出以下结论 :目前我国对券商实行的分类管理与市场化原则发生矛盾 ,不利于公平竞争和深化券商改革 ,因此应借鉴境外券商管理制度的经验 ,走适应市场发展的道路。
[期刊] 南方金融
[作者]
柯珂
目前我国金融改革的重头戏之一就是以国家注资方式对券商进行市场化重组。本文认为,券商危机的根源在于国家将证券市场作为配置资源的利益输送体,并且按照这个宗旨和偏好对证券市场进行了制度安排,导致市场存在大量的外部性,交易成本很高。券商的行为是对现行产权制度下激励机制的一种回应。因此,通过注资对券商进行市场化重组的意义在于,它将推动产权制度的变迁和调整,只有这样,才能够真正实现券商的重生。
关键词：
产权制度 交易成本 激励约束 金融改革
[期刊] 财经问题研究
[作者]
王校法 张大恩
证券评级制度王校法，张大恩２Ｏ世纪初叶美国的约翰·穆迪（ＪｏｈｎＭｏｏｄｙ）在其著作《铁路投资的分配）（Ｍｏｏｄｙ＇ｓＡｎａｌｙｓｉｓｏｆＲａｉｌｒｏａｄＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔ）中首次运用了证券评级的分析方法。其后，普尔出版公司（标准·普尔公司的前身）...
[期刊] 证券市场导报
[作者]
吴林祥
引入做市商制度一直是我国证券市场争论的焦点之一。在回顾相关研究结论和竞价交易市场引入做市商制度的实践后,本文认为,混合交易制度在一定程度上代表了交易制度发展的趋势。在借鉴我国银行间债券市场引入做市商制度的经验后,本文提出了混合模式和平行模式并分析了其利弊。
关键词：
做市商 混合交易系统 交易制度
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