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[期刊] 西南金融
[作者]
靳景玉
我国证券发行保荐制度的实施,加大了保荐机构和保荐代表人的责任。本文通过对证券发行市场的重要参与者———以券商为代表的中介机构和发行公司之间建立博弈模型,分析了证券发行市场违法问题,提出了实行保荐制,加大对违规中介机构的惩罚力度对证券发行市场监管是有效的。
关键词：
证券发行 监管 博弈
[期刊] 中国金融
[作者]
杨勤宇 张天硕 潘紫宸
2015年4月3日,中国人民银行正式发布了《关于信贷资产支持证券发行管理有关事宜的公告》,信贷资产支持证券注册发行正式起航。2005年以来,我国资产证券化产品依照"边试点边立法"的原则稳步推进,在试点的基础上完善相关制度,形成信贷资产支持证券、资产支持票据和企业资产支持证券等主要类型。经过试点,我国资产证
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
郝旭光 贺小刚 张嘉祺
本文应用不完全信息静态博弈理论,分析了中国证券市场中监管机构和上市公司之间的博弈行为。分析结果表明上市公司违规与否取决于监管机构对违规行为的惩罚力度以及监管机构的查处力度。监管达到相对满意的均衡状态是可能的。论文认为,为了提高监管效果,要加强对上市公司违规行为的惩处力度,监管政策法规的制定与颁布应充分考虑市场各参与者的利益。
关键词：
不完全信息静态博弈 监管机构 上市公司
[期刊] 财经科学
[作者]
郝旭光 韩松 马俊 贺小刚
通过建立证监会、上市公司之间的博弈模型,分别利用一般的静态博弈和委托-代理模型研究其策略影响和监管效果。分析结果表明,上市公司出于自身利益最大化的目的,决定是否造假的因素有公司自身的财务状况、造假的预期收益和被查处的预期损失、证券市场造假的环境等。监管者实际监管的强度和对违规行为处罚的力度对于上市公司违规行为有着非常大的影响。
关键词：
监管有效性 博弈论 均衡 激励相容
[期刊] 财会通讯(学术版)
[作者]
张巧华 许敏 胡玉柱
本文阐述了上市公司虚假会计信息的危害性,运用完全信息静态博弈模型和不完全信息动态博弈模型,分析了加强证券市场会计监管的必要性,并根据博弈分析的结果,提出了加强会计监管的建议。
[期刊] 财会月刊
[作者]
芦峰
本文利用博弈模型分析媒体的监督作用,将政府监管与非政府监督结合,认为应充分发挥媒体的隐性监督作用,完善证券监管的奖惩制度,建立证券监管者人力市场,以改善我国证券监管效果。
关键词：
证券监管 媒体监督 博弈
[期刊] 现代日本经济
[作者]
金明
日本证券市场历经百年动荡与磨炼,其顺应市场需求的证券监管制度多次变迁保证了证券市场的健康发展。本文以日本证券市场监管体制的历史演变及监管法律制度变迁为依托,构建基于成本收益的博弈模型,对日本证券市场的改革与发展进行博弈分析。1868~1945年日本无专门证券监管阶段的"囚徒困境",导致了同时期日本证券市场监管的低效率;而1998年后金融厅统一监管时期监管体制的全面改革及市场规则设置使证券市场运营趋向均衡状态,证券市场健康良性运转。由此,我国应选择性借鉴日本证券监管体制改革的成功经验,进行大部制改革、遵循"适合性原则"、建立多层次证券法律体系、发展混业经营并寻求市场干预和政府干预相结合的最佳点,...
[期刊] 现代管理科学
[作者]
张启銮 刘知强
在目前我国会计审计监管环境下,通过对委托人(上市公司管理层 )、会计师事务所(注册会计师)、中小投资者三方的博弈假设,构造三方博弈模型,分析三方博弈均衡,以期为我国证券市场股票即将全流通,要求加强保护中小投资者呼声的环境下采用何种会计监管、审计监管模式提供理论参考。
关键词：
会计监管 审计监管 博弈 粉饰会计报表
[期刊] 银行家
[作者]
钟维 翟玉涛
2017年以来,首次代币发行(Initial Coin Offering,ICO)在全球范围内迅速升温,引发各国监管机关的密切关注。早期ICO主要用于对区块链技术应用项目开发者的打赏激励,随后逐渐成为区块链初创企业融资的主流方式。ICO具有发行门槛低、面向受众广、融资速度快、监管限制少等特点,信息披露机制严重缺失,相关风险隐患日益突出。2017年9月4日,中
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
王允平 肖磊
本文拟在对中外证券发行体制比较的基础之上 ,指出了“核准制”三点新的意义 ,并且针对“核准制”中存在的三点缺陷 ,提出了再完善的方法。
关键词：
审批制 核准制 证券监管 完善
[期刊] 西南金融
[作者]
林凡涛
我国证券发行市场存在着效率低下、高发行价、高市盈率、高超募资金、权力寻租等问题，这些问题的核心在于其市场化程度有待进一步提高。而市场化的发展要求证券发行市场各主体的归位，尤其是保荐人角色的转变，需要其真正担当起拟发行上市人的监督人、证券监督管理机构的辅助人、投资者的教育人的角色，全面履行辅导推荐职责、监督审核职责和担保职责。保荐人角色的转变需要配套制度的保障，并要求保荐人承担起更重要的责任。
[期刊] 会计之友
[作者]
熊磊
我国的内幕交易行为严重扰乱了证券市场的正常秩序,对证券市场稳定健康发展的危害极大。文章通过构建监管机构与上市公司的演化博弈模型发现,当上市公司进行内幕交易的收益大于不进行内幕交易的收益、监管机构监管成本过高或对进行内幕交易公司处罚力度不够时,内幕交易行为必然发生。要遏制和消除内幕交易行为,不仅要加大对发生内幕交易上市公司的处罚力度,还需从加强制度建设、强化监管等多方面下手。
关键词：
内幕交易 演化博弈 监管体系
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
郝旭光 郑丽娟 陈继蒋 陈颖
由于我国证券市场发展尚未成熟,同时因为我国的特殊经济模式,监管在维护证券市场稳定发展方面起了很重要的作用。但是,由于我国监管体系的不完善,信息的不透明和不对称性会产生投机行为,中小投资者往往就成为股市博弈的牺牲品。因此,本文将通过对市场过热和市场低迷两种情况下,监管者颁布政策和中小投资者投资行为之间的博弈过程进行分析,以求规范股市投机行为,维护各方利益均衡,达到市场稳定发展。本文的分析表明监管者和中小投资者的均衡策略主要取决于其得到的效用和付出的成本,在不同的临界值下存在不同的均衡结果。最后针对本文的结论和我国的实际情况,提出了相应的建议。
关键词：
证券市场 监管者 中小投资者 博弈均衡
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
王遥 高宇
在证券市场中,中介机构为特定单位、个人提供专业服务,因其在特定领域有所专长而受到公众信赖;然而,中介机构往往滥用这种信赖和专业优势,做出有损于当事人或其他人合法利益的不当行为。中介机构作为市场的参与者必然会受到监管部门的监督与管理,它的不当行为可能导致监管者的腐败,而当监管者存在腐败行为时,也会进一步诱致中介机构的非理性选择。本文将主要探讨证券监管者的腐败行为,并分析监管者的心理特征,进而构建中介机构与监管者的博弈模型。
关键词：
证券监管腐败 中介机构 监管者
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