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[期刊] 证券市场导报
[作者]
李刚
我国证券市场的发行制度改革是一个不断深化的过程,政府管制是发行制度的一个核心问题。本文首次建立了一个基于塔洛克寻租模型的分析框架,分析证券市场的管制如何造成福利损失,提出了证券投资者剩余的概念,在价格管制条件下分析了证券投资者剩余在发行人和投资者之间的分配,证券市场只要存在数量控制,消除价格管制和福利分配公平之间不可能同时成为政策目标;并进一步分析了证券市场低价扩容在改进社会福利水平中的意义,从而为股权分置改革完成后证券发行制度的渐进改革思路建立理论基础。
[期刊] 投资研究
[作者]
刘字
新股发行制度是证券市场的重要基础制度之一。我国证券市场创建以来,关于股票发行制度的完善与改革的工作一直处于不断探索之中,经历了逐步放松管制,市场化程度渐趋明朗的过程。2009年6月10日,中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》(下称《指导意见》)明确提出,完善询价和申购的报价约束机制,形成进一步市场化的价格形成机制,取消
[期刊] 华东经济管理
[作者]
刘荣茂 周良
证监会引入保荐制度的根本目的是为了进一步加快证券市场市场化的步伐,让发行市场上由市场机制引导资源配置,提高新上市公司的整体质量,带动投行业务向专业化、集约化发展。文章的出发点主要在于对保荐制度进行相关的制度经济学分析,以期对保荐制度进行深层透视。
关键词：
保荐制 制度经济学 保荐人 证券发行
[期刊] 东北亚论坛
[作者]
郭明新
证券发行制度是一国资本市场的准入制度。由于中美经济背景和历史条件的影响、证券市场结构和发展阶段的不同,中美证券发行制度存在较多差异。我国目前证券发行制度的完善应在强化自律组织的自主权,增加发行审阅过程的透明度,完善股票上市制度、信息披露制度上下功夫。在相关法律上明确规范证券发行等方面借鉴美国的经验,以促进我国证券业的发展。
关键词：
证券 发行制度 比较 审核
[期刊] 上海金融
[作者]
史光青
静默期制度是证券发行制度的重要组成部分,我国直到2009年颁布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》与2012年修订的《证券发行与承销管理办法》中才引入该制度。但国内一直没有文章对该制度进行详细的论述。笔者从背景、原理、演进出发对中美两国该制度进行梳理比较,以便于对该制度的理解和适用。
关键词：
证券发行 静默期制度 适用 中美比较
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王银凤
我国证券法创设证券发行预披露制度并非偶然,而是具有历史必然性。美国、欧盟、日本及我国台湾地区的证券法都没有规定证券发行预披露制度,我国是将美国行之有效的举报制度上升到法律层次,是一种立法技术上的创新。证券发行预披露制度是公开原则的内在要求。本文认为,我国证券发行预披露制度在诸多方面尚待完善。
关键词：
证券发行 预披露 信息披露 证券法
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
宋国祥
在过去40年中,瑞士因其政治和社会的稳定性、法律的确定性、交易的自由性、货币的稳定性以及其银行的高效率和可靠性,已发展成为世界上最活跃和最著名的国际金融中心之一。从绝对量和全球的角度看,瑞士作为一个国际金融中心,可以在平等的基础上同
[期刊] 财经科学
[作者]
王之亮
中国证监会最近实施的证券发行上市保荐制度 ,是其深化发行制度改革的重大举措 ,也是对证券发行上市建立市场约束机制的重要探索。笔者认为 :保荐制度是证券市场一项重要的制度安排 ,保荐人是证券市场不可或缺的中介机构。推行保荐制度 ,对提高我国证券市场运行效率、培育市场投资理念、推动市场诚信建设、完善市场准入机制、改进上市公司治理结构以及推进券商投资银行业务整合等方面 ,具有重要意义。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
冯锐 周林彬
证券发行权和上市权的权力属性与信息披露理念是注册制改革的法理根基，前者决定了证券发行上市根植于市场机制，后者决定了证券监管根植于法定审核机制。本文基于博弈论剖析证券发行注册制改革的法理根基，以成本收益分析的具体方法量化证券监管部门和上市公司的行为，确立证券发行注册制改革的具体路径，并提出目前中国证券发行审核由核准制向注册制转型的政策建议。
[期刊] 南方金融
[作者]
金鹏伟
我国证券发行审核制度先后经历审批制、核准制、注册制的改革。当前，我国的注册制实施过程中存在信息披露有效性不足、短期积压上市问题凸显、监管理念偏差较大、发行与上市界限模糊、法律救济机制尚不健全等问题。日本较早实行证券发行注册制，是证券发行审核制度比较完善的国家。本文首先对日本证券发行审核制度进行深入分析，发现该制度具有如下优点：一是能够充分发挥信息披露与招股说明书的价值，二是加强审核程序的优化以提升发行效率，三是形式审核与实质审核并重，四是清晰界定发行与上市关系，五是加强监管与权益保障相统一。基于日本经验，我国可从以下几方面完善发行审核制度，推进证券市场的开放与发展：制定和实施更严格的信息披露制度，清晰界定发行与上市的界限，提高股票市场发行监管效率，加大发行审核形式审查力度，健全发行审核法律救济体系。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
杨健
2004年,我国推出了证券发行保荐制度,以保荐机构作为"担保人"消除发行人与投资者之间的信息不对称,解决发行市场早已存在的许多问题。本文利用该制度推行四年以来的数据,从宏观层次分别对此制度进行绩效检验,以验证证券发行保荐制度的有效性。
关键词：
证券发行 保荐制度 宏观绩效
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
卢春泉
证券资产的虚拟特性、证券投资者投资活动和证券发行主体资产经营活动的分离性,决定了完善证券发行监管制度是一个十分复杂的问题。本文对如何完善我国证券发行监管制度做一些构想。
[期刊] 开放导报
[作者]
延莎静 万国华
小额证券发行注册豁免制，是专为中小企业设计的直接融资模式，在全面实行注册制的背景下对发行注册制市场化的深化。但其在《证券法》修订草案中二起二落，对小额证券发行注册豁免制度仍未做出规定，且在小额豁免与股权众筹豁免性质的认定上亦存在分歧。小额证券发行注册豁免制度具有促进中小企业融资、提高证券监管效率、推进多层次证券发行制度体系形成的价值功能，是全面注册制的延伸，是发行制度市场化的深化，具有构建的必要性。当前注册制及其配套机制不断完善，小额证券发行注册豁免制度的构建具有一定的基础。可借鉴美国小额证券发行注册豁免制度相关经验，结合我国国情，坚持促进资本形成与投资者保护、提高小额证券发行效益的理念，选择区别于股权众筹豁免的立法原则，规范发行限额与发行主体、发行形式与交易场所、信息披露、小额发行发审机制等各要素，探索构建小额证券发行注册豁免制度。
关键词：
注册制 小额证券发行豁免 市场化
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