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作者: 王(55344); 张(45699); 李(45303); 刘(43106); 陈(29369); 杨(21844); 晓(20762); 赵(18044); 周(17367); 华(16335); 吴(15855); 文(15314); 林(14243); 明(14228); 伟(14225); 志(13903); 孙(13649); 丽(13641); 黄(13075); 徐(12971); 军(11168); 玉(11151); 平(10906); 朱(10331); 郭(10171); 胡(10065); 建(10062); 红(9938); 春(9006); 艳(8887)

学科: 济(79627); 经济(79534); 业(62023); 管理(60758); 企(51852); 企业(51852); 方法(43757); 数学(38902); 数学方法(38543); 财(24462); 中国(20365); 农(18736); 务(17908); 财务(17849); 财务管理(17815); 企业财务(17071); 业经(16584); 制(15030); 学(14920); 地方(14549); 贸(13706); 贸易(13699); 易(13268); 银(13256); 银行(13224); 理论(12957); 农业(12672); 融(12632); 金融(12631); 行(12392)

机构: 大学(279055); 学院(275750); 管理(117568); 济(110659); 经济(108354); 理学(102590); 理学院(101594); 管理学(99978); 管理学院(99487); 研究(83843); 中国(66441); 京(58208); 财(53745); 科学(50754); 财经(43927); 所(40295); 经(40126); 业大(39583); 中心(39133); 农(38606); 江(37730); 北京(36827); 研究所(36600); 范(33352); 财经大学(33219); 经济学(33161); 师范(33073); 商学(31478); 州(31319); 商学院(31165)

基金: 项目(191814); 科学(151731); 基金(141752); 研究(140064); 家(121675); 国家(120695); 科学基金(105843); 社会(89024); 社会科(84474); 社会科学(84455); 基金项目(75919); 省(73281); 自然(70117); 自然科(68504); 自然科学(68491); 自然科学基金(67275); 教育(64160); 划(61643); 资助(59845); 编号(56825); 成果(45118); 部(43150); 重点(41663); 创(39607); 发(38630); 教育部(37720); 课题(37562); 人文(37221); 科研(37188); 创新(36866)

期刊: 济(112222); 经济(112222); 研究(81504); 中国(45134); 管理(41291); 财(41070); 学报(40480); 科学(37341); 农(33332); 大学(31212); 学学(29536); 融(28351); 金融(28351); 教育(25314); 农业(23267); 技术(22642); 财经(21229); 经济研究(17982); 经(17721); 业经(17585); 理论(15195); 问题(14420); 实践(14052); 践(14052); 技术经济(13682); 图书(13500); 统计(12589); 科技(12460); 财会(12290); 现代(12278)

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证券公司风险预测研究

[期刊] 金融研究 [作者] 南凤兰

证券行业是高风险行业,对证券公司的风险评价和预测是一件非常重要和现实的任务。本文通过对概率理论、模糊理论和灰色理论的深刻理解,结合中国证券公司的实际情况,在方法论上进行大胆探索,创设了灰色模糊马尔柯夫状态转移概率矩阵,并以此对证券公司的未来风险状态发生进行预测,从而达到为证券公司的风险控制和监管提供手段的目的。通过对中国某证券公司的实证分析来看,这种证券公司风险评价及预测方法具有一定的实用性和有效性。

关键词：风险预测熵转移概率矩阵灰色隶属度

证券公司风险管理研究

[期刊] 现代管理科学 [作者] 徐子庆

证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。

关键词：证券公司风险管理

中国证券公司的风险管理

[期刊] 金融与经济 [作者] 李银珠

金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。

关键词：中国证券公司风险管理证券公司风险内部风险控制管理组织体系风险分类金融机构永恒话题非系统性市场风险

证券公司风险及其管理

[期刊] 武汉金融 [作者] 田丹

关键词：证券公司风险风险管理证券经营机构信用交易风险开户对象风险开户数量风险证券市场控制风险自营买卖资产风险

证券公司的风险投资

[期刊] 经济理论与经济管理 [作者] 卢浩

证券公司进行风险投资能发挥其优势 ,获得多种收益 ,但要注意防范风险 ;证券公司要坚持一定的项目优选标准 ,主要采取间接投资的方式以有效规避风险 ;证券公司可以探索使用风险投资的若干工具 ,在创业板市场的风险投资中发挥重要的作用。

关键词：证券公司风险投资规避风险

中国证券公司市场风险预警实证研究

[期刊] 现代财经(天津财经大学学报) [作者] 姚德权鲁志军

综观现有文献,鲜有对证券公司市场风险单独研究者。为此,在考量中国证券公司风险特征基础上,构建中国证券公司市场风险预警指标体系。运用主成分方法改进Logistic概率判别模型建立市场风险预警模型,以61家证券公司的年报数据为样本,对该模型预警效果进行实证检验。结果表明,该模型风险预警准确率达80%;安全预警准确率达90%;总体准确率达88.57%。预警误差在预测判别方法可接受范围之内,因此,该模型具有一定的应用价值,能比较有效地预测证券公司所面临的市场风险。

关键词：证券公司市场风险预警模型

证券公司投资组合市场风险与适足资本实证研究

[期刊] 证券市场导报 [作者] 张怡李文伟

本文按照巴塞尔新资本适足率规范,以中国85家证券公司实际自营投资组合为样本,采用基于VaR的内部模型法估算各公司自营投资的市场风险和应计提资本,并以之检验中国新老资本监管制度的有效性。实证结果显示,改革后的2006版资本监管制度比老制度有所改善,但对风险的反映不如内部模型法准确,监管制度改革的方向是内部模型法。因主要品种风险折扣比率设置偏低,新制度平均低估证券公司自营风险29%。建议监管规则依据VaR结果调整部分品种的风险折扣比率。

关键词：证券公司资本充足性券商监管风险管理

证券公司风险限额管理体系研究

[期刊] 财会通讯 [作者] 张恒

风险限额管理是指对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程。证券公司风险限额是证券公司所制定风险政策的具体量化,表明了期望承受风险的上限,是风险管理人员积极进行风险防范的重要风险监控基准。凡在限额以内发生的损失,都可以通过公司自有资本金来抵御,超出限额则意味着损失会超过承受能力,公司必须采取减少风险暴露、分散资产组合、增强抵押品以及运用衍生工具等方式进行风险缓释。限额管理是一种基于风险计

关键词：证券公司风险限额管理关键风险指标止损限额风险管理风险监控资本配置风险值预警系统收益率分布

证券公司财务风险管理研究

[期刊] 证券市场导报 [作者] 许明波

证券公司各类风险最终基本上都会转化为财务风险。本文通过分析证券公司财务风险的基本特征和财务风险点,设计了全面、系统、逻辑一致的风险识别和评估的指标框架及风险动态监测框架。

关键词：证券公司财务风险风险管理

证券公司权益类自营业务风险管理研究

[期刊] 金融理论与实践 [作者] 郭兴仁

我国证券公司的权益类自营业务是一个高风险、高收益的业务。本文依据证监会发布的《证券公司证券自营业务指引》,对目前我国证券公司权益类投资业务中的主要风险提出了相关的防范措施,主要包括建立风险管理组织结构、制定风险管理流程、估算风险容忍度和建立风险评估体系等措施。

关键词：证券公司权益类自营业务风险管理

我国上市证券公司自营风险量化研究

[期刊] 商业时代 [作者] 李云亮

随着我国资本市场不断发展壮大,证券公司资本实力得到较大提升,董事会对自营规模的授权越来越高,而自营业务作为高风险业务种类,其风险管理水平直接影响公司抗风险能力,也会对以净资本为核心的证券公司风险控制指标体系产生较大影响。本文首先阐述了我国证券公司自营业务风险研究管理现状及存在的问题,并进行国际对比分析,然后采用优化的VaR模型对我国证券公司自营业务风险进行量化分析,以目前14家上市证券公司数据为样本进行实证分析,据此提出相关监管建议。

关键词：证券公司自营 VAR 风险

中国证券公司风险预警研究

[期刊] 金融理论与实践 [作者] 南凤兰

利用层次分析法(简称AHP)确定中国证券公司各种风险因素的影响程度,并据此计算各证券公司的风险综合评价值,用三角白化权函数的灰色评估方法来计算各指标每个风险层次的可能程度,用灰色熵及模糊熵的计算来判断风险评价的不确定程度。从而建立了一套相对有效的风险预警系统,为科学预测证券公司未来的风险及经营决策提供了依据。

关键词：证券市场风险一致性指标