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[期刊] 财会通讯
[作者]
张恒
风险限额管理是指对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程。证券公司风险限额是证券公司所制定风险政策的具体量化,表明了期望承受风险的上限,是风险管理人员积极进行风险防范的重要风险监控基准。凡在限额以内发生的损失,都可以通过公司自有资本金来抵御,超出限额则意味着损失会超过承受能力,公司必须采取减少风险暴露、分散资产组合、增强抵押品以及运用衍生工具等方式进行风险缓释。限额管理是一种基于风险计
[期刊] 证券市场导报
[作者]
冯玉明 刘娟娟
全面、有效的风险管理是现代金融机构获得成功的一个重要因素。而要对风险进行全面有效的管理,就必须有与之相适应的组织架构作为保障。本文从全面风险管理的内涵出发,并借鉴美国投资银行的经验,结合我国证券公司的现状,对国内证券公司如何建立一个相对科学的风险管理组织架构进行了探讨并提出了一些建议。
关键词：
风险管理 组织架构 证券公司
[期刊] 会计之友
[作者]
张国英 李旭
在进一步深化改革的背景下，证券公司依托现代管理会计理论，构建全成本管理体系，对于建立具有环境适应性的集约化内涵发展模式，实现证券公司可持续发展具有重要意义。文章以Ａ证券公司为例，从健全预算、核算、绩效考评方面构建证券公司全成本管理实施框架，从而为实现公司战略提供决策支持。
关键词：
证券公司 成本管理 全成本管理
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈昊
２０１６年６月１６日，证监会正式公布《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》。本次修订旨在结合新形势下的风险管理需要，完善以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，提升风险控制指标的持续有效性，推动证券公司稳定健康发展。本文就本次修订内容进行专题研究，对修订可能造成的影响进行探讨，并提出证券公司风险控制应对策略。
关键词：
证券公司 风险管理 指标体系 修订
[期刊] 统计与决策
[作者]
章伟,李海涛
本文提出证券公司需要构建以净资本的动态管理为核心,以VaR等为技术手段,适合我国证券公司现状的风险管理技术体系。并运用VaR等技术手段,对市场风险、操作风险的度量方法进行了探讨。
关键词：
证券公司风险管理 净资本管理 VaR
[期刊] 广东商学院学报
[作者]
谢华 朱丽萍
在深刻认识证券公司风险产生根源、基本类型的基础上,按照统计数据获取的可能性,对证券公司各类风险指标进行分类,归类总结为基础性指标和扩展性指标。在把风险分为系统风险和非系统风险的情况下,可以采用VaR指标体系来计量系统风险,而用1分制下同一测量法与模糊数学法指标体系来测度非系统风险,加总这两类风险值可以得出证券公司的风险综合值,以此形成的指标体系构成我国证券公司风险测度的指标体系。
[期刊] 浙江金融
[作者]
武剑
近年来,限额管理作为一种涵盖范围广、精确度高、可操作性强的风险管理手段,正在被越来越多的国际先进银行所重视和推行。这些银行通过风险计量和组合分析,设定各类产品的最高规模上限,各种限额之间相互联系和制约,在风险管理中发挥着制约、分散和预警作用,形成一个有机的限额管理体系。本文参考国际最佳实践,阐述了限额管理的基本理念和整体架构,探讨了风险限额的设定方法、管理方式以及控制流程,提出了我国商业银行构建并应用限额管理体系的基本思路。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡伏云 杨宗儒
合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。认真研究国内外金融业合规管理状况,加强国内证券公司外部合规法规体系建设,建立公司内部合规检查与监督机制,塑造合规文化,将有助于证券公司的规范经营和持续发展。
关键词：
风险管理 合规风险 合规管理 公司治理
[期刊] 数量经济技术经济研究
[作者]
英定文
随着我国加入WTO,以及国内即将推出指数期货,如何加强投资机构的市场风险管理已经成为当务之急。本文试图从证券公司风险管理的实际出发,针对开设指数期货的背景,探讨运用随机模拟模型建立可以直接运用的风险管理工具。
关键词：
指数期货 风险管理
[期刊] 数量经济技术经济研究
[作者]
邵欣炜 张屹山
针对传统的利用方差及β系数方法来度量金融市场风险的缺陷,以及VaR在金融风险管理中的主流地位,我们设计了一套基于VaR的证券投资组合风险评估及管理体系。该体系中的风险评估指标主要包括VaR、动态VaR、边际VaR、成分VaR等。这些指标不仅可以使我们明确得到一个最大可能的整体损失,还可以了解构成组合的每一项资产及其相应调整、变化对组合整体风险的影响。实证分析表明,该评估体系不仅可以使我们全面了解投资组合的风险状况,还可以帮助我们更好地进行风险管理,改善投资组合的风险收益特征。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
宋婵蓉 杨建梅
文章通过总结G证券公司长达八年的绩效管理变革的经验,详解平衡计分卡(BSC)的导入与灵活应用要点,以期作为在中国证券市场环境下经营的证券公司绩效管理变革的借鉴。
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
虞妙娟
应按照证券公司高盈利、高风险、创新性、高知识含量、竞争性的特点构建经营管理指标体系。经营管理指标体系包括业务考核、资金运行、风险控制、人员管理4个方面。
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