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[期刊] 证券市场导报
[作者]
洪艳蓉
资产管理业务作为证券公司的金融创新备受推崇,但其准入从审批制转为备案制的变化,在提升证券公司服务资本市场和实体经济能力的同时却带来了投资者保护的新挑战。资产管理合同的完备与否,成为放松管制之后投资者实现自我保护的关键。在投资者签字即表示同意合同内容的做法下,不完备的资产管理合同可能加剧证券公司与投资者的矛盾,蓄积系统性风险。应充分发挥证券业协会的自律监管作用,细化资产管理合同必备条款和禁止不合理规定,建立有效的信息披露系统,以平衡证券公司金融创新与投资者保护的关系,促进资产管理业务的可持续发展。
[期刊] 金融研究
[作者]
刘少波 张霖
本文针对金融创新产品不可避免存在的信用不足,揭示了信用增级的实质,并以资产证券化为例探讨了信用增级中各参与主体的利益均衡问题,然后从成本收益的角度构建最优静态比较模型,对信用增级效用最大化的增级费率的最优定价进行了量化分析。
关键词：
信用增级 最优定价 资产证券化
[期刊] 西南金融
[作者]
刘志伟
知情权是投资者进行投资决策的前提,亦是其他权利保障的基础。然而,金融创新中我国投资者知情权保护却面临巨大的冲击与挑战,隐藏其后的是理论假设失灵和现实制度缺陷,其具体表现为经济学上的信息失灵与法学上的契约失灵、传统信息披露制度的缺陷与新兴投资者适当制度的缺失两方面。有鉴于此,修正信息披露制度、补缺投资者适当制度实为证券投资者知情权法律保护的现实路径。
关键词：
证券投资者 知情权 信息披露 投资者适当
[期刊] 财政研究
[作者]
章铁生
一、引言学术界高度重视法律对投资者保护,进而对于资本市场发展的重要性(La Porta,Lopez-De-Silanes,Shleifer & Vishny,以下简称LLSV,1997,1998,2000),并且认
[期刊] 证券市场导报
[作者]
舒细麟
保护投资者合法权益是证券公司破产中的重要内容。本文剖析了美国证券公司清算程序中投资者保护的立法和实践,概括了SIPA体制下投资者保护的具体制度安排。以美国为借鉴,从立法和操作层面上提出了完善我国证券公司破产中保护投资者的若干对策。在立法上,尽快制定《金融机构破产实施办法》和《证券投资者保护法》。在操作上,确立适当的客户确认标准、及时发布冻结令、迅速转移或出售客户账户、明确债权申报的期限和主体范围、赋予客户对债权甄别确认结果的异议权,加强部门之间的分工协作、适当引进商业保险。
关键词：
证券公司 破产 风险处置 投资者保护
[期刊] 证券市场导报
[作者]
唐勇 曾小龙 鲁艳飞
一项成功的新产品开发,需要对产品的市场前景、可行性、同类产品的状况以及新产品上市的时机进行科学周密的策划,并贯穿新产品开发的全过程。
[期刊] 武汉金融
[作者]
张亦春 黄宗福
公众投资者利益保护是公司治理的核心问题,通过有效的证券监管设计和实现,打击证券市场违法违规行为,保护投资者的合法权益,已经成为理论界和监管层的共识。但在我国证券市场上,违法、违规操作,造成公众投资者利益遭到损害的现象却屡见不鲜。本文主要针对上市公司控股股东为追求控制权私人收益、损害广大公众投资者利益的现象,对执法力度与我国公众投资者利益关系进行探讨,以期为证券市场监管体制的完善提出有益的政策建议。
关键词：
证券市场监管 执法力度 投资者利益保护
[期刊] 中国金融
[作者]
肖云钢
要鼓励银行机构不断改进和完善产品的结构设计,以风险收益为导向细分产品层级,满足不同投资者的风险偏好目前,我国信贷资产证券化业务发展有了一些新的动向,呈现多层次市场创新格局。一是证券公司参与信贷资产证券化业务。如2013年7月,东方证券公司与阿里巴巴合作推出以重庆阿里小贷的信贷资产为基础资产的资产证券化业务。该业务是证券公司首次开展以信贷资产为基础资产的资产证券化业务。二是出现民间私募形式的信贷资产证券化业务。如2013年7月,诺亚财富与阿里小贷公司发行首只私募信贷资产证
[期刊] 财经问题研究
[作者]
金宗项
当前 ,我国的证券业以其空前未有的速度和规模向前发展 ,证券市场已成为市场经济的重要组成部分和金融资本市场的重要一翼。而证券业的发展 ,一要有动力 ,二要有其约束力。这就涉及到证券业务发展的两大主题 ,即证券创新与监管。
关键词：
证券创新 金融资本 监管
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
方铁道
在证券业创新背景下,证券公司资产管理业务在资产管理业务新政出台后获得快速发展,但在高速增长的同时,由于人才、机制等跟不上业务发展的节奏,其中也积累了一定的法律风险。结合行业实践就其中的法律风险进行分析,并提出相应的风险管理路径。
关键词：
证券公司 资产管理 法律风险
[期刊] 武汉金融
[作者]
吴秋实 陈锐
本文首先论证了投资者保护、金融结构及金融监管之间的内在关系,认为投资者保护是决定一国金融结构及其未来调整的关键因素,并且与一国金融监管是高度统一的;其后,文章分析了转轨经济过程中我国金融体制改革的内在逻辑,即为维护公有产权在产权制度中的主导地位,政府力图通过强制性的制度变迁来获取廉价的金融资源,这体现在我国金融结构的调整上。出于这个原因我国金融体制改革进程中投资者保护一定程度上被忽视。并由此导致我国金融监管制度设计存在诸多问题。但随着市场化改革的不断深入,诱致性制度变迁日益占据主导地位,这会使按原有路径进行的金融体制改革成本不断递增,因此本文最后主张,未来我国金融监管无论是从目标设计上,还是从...
关键词：
投资者保护 金融结构 金融监管
[期刊] 南方金融
[作者]
安起雷 李秦鲁 张大进
风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文在阐述我国证券公司风险处置的主要模式的基础上,分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,包括完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。
关键词：
证券公司 市场退出 机构监管
[期刊] 财贸经济
[作者]
张宗新 朱伟骅
本文应用中国违法违规上市公司为样本,检验证券监管的处罚效率。研究发现,监管部门对证券违法违规行为仍缺乏必要监督和约束。惩戒时效性差,威慑效应不足。在此基础上,我们采用世界银行数据进行证券监管效率国际比较,对主要市场经济国家的证券监管进行指标量化。分析结果显示,中国证券监管效率低于国际平均水平,投资者保护水平也较差,这说明我国证券监管体系亟需完善。
关键词：
证券监管 执法效率 国际比较 投资者保护
[期刊] 证券市场导报
[作者]
步国旬
基于原则的监管(Principles-Based Regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论并逐步付诸实践。对习惯于以规则为导向的传统而言,基于原则的监管无疑是一种巨大的挑战和变革,其带来的激烈争议在所难免。我国证券公司的合规管理起步较晚,但起点较高,基于原则的监管已初现端倪,在外部监管方面可以适当借鉴;但对于证券公司的内部管理而言,则不宜立即推广。
[期刊] 财经科学
[作者]
王晓 李佳
新常态背景导致我国金融业面临＂下行压力＂逐渐明显，而基于＂微观功能＂的资产证券化创新将有助于我国金融体系逐步适应＂新常态＂。因此，本文认为，＂功能性＂将是资产证券化创新的主要动力，若以＂功能＂为导向强化针对资产证券化创新的约束，将有利于严格控制资产证券化的创新边界，从而防止功能过度发挥引起的＂负外部性＂，并且基于＂功能＂导向的监管体系也符合新常态下资产证券化的监管趋势。同时，本文还认为我国目前资产证券化创新规模还较小，产生大范围风险效应的概率较低，但我们也应逐步完善资产证券化创新的监管体系，使资产证券化在一定边界范围内发挥＂功能＂，以通过资产证券化创新推动金融效率的提升与实现金融稳定的＂双赢＂．．．
关键词：
新常态 资产证券化 功能
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