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[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
常晓畅
以某头部证券公司为例，从业务、人才、产品、服务四个方面提出证券公司财富管理业务目前存在的问题，并结合国内外经验，从内因、外因两个角度阐述造成这些问题的原因。
关键词：
财富管理 证券公司 投资顾问 产品创新
[期刊] 证券市场导报
[作者]
华泰证券课题组 朱有为
本文系统研究了证券公司数字化财富管理业务,在重新定义数字化财富管理的内涵、总结境内外典型机构数字化财富管理实践经验的基础上,明确提出了证券公司数字化财富管理面向未来的发展定位、发展模式以及相关政策建议。本文提出,证券公司数字化财富管理发展应贯彻以客户为中心、围绕价值链建设全面数字化体系、线上线下融合发展、用数据驱动业务发展这四大核心定位。同时,本文基于顶层设计及优化监管的视角,提出了促进证券公司数字化财富管理发展的政策建议:一是建立数字化财富管理的统筹监管机制;二是完善证券基金类投顾政策法规;三是加强投顾利益冲突管理;四是扩展账户基础功能;五是明确数字化服务标准。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
张同胜 边绪宝
财富管理业务起源于欧洲,发展壮大于北美市场,欧美发达国家已经成为全球财富管理业务最为发达的地区。欧美国家的财富管理主要涵盖了以证券经纪业务为代表的交易型业务、资产管理业务、投资咨询、税务及财富传承计划、房地产贷款和咨询等业务;此外,还有为超高净值人群量身定制的私人银行业务,比如房地产、多元化金融资产组合产品、私募股权等,以及为管理超高净值家族财富而特别设立的家族信托和家族财富办公室。据有关数据统计,欧美未来仍然是全球财富最为集中的地区,也是全球财富增长最快的地区之一。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
吴万华 焦志常
本文分析了证券公司现有集合资产管理产品的运行情况,从发行类别、产品特点、券商承诺、运作效果等各方面进行综合对比分析,指出了目前集合资产管理存在的诸多问题,如法律关系定位不明确、风险量化和控制不够、总体规模不大、产品不够丰富和管理层支持力度不足等。对券商集合资产管理业务的发展方向,本文认为集合资产管理产品应该系列化、多样化,可以借鉴基金的成功模式,和证券公司的经纪业务和投资银行业务紧密结合,推出集合资产管理业务的创新品种。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
王怡里
证券公司开展“资产管理业务” ,可开拓证券公司的盈利空间 ,提升证券公司的业务发展空间 ,为整合证券公司传统业务提供了契机。
关键词：
证券公司 资产管理 核心地位
[期刊] 浙江金融
[作者]
刘增学 张欣
资产管理业务在一般意义上是指所有者将其合法拥有的资产的运作与管理权以合法的形式委托给具有专业运作管理能力的机构或个人,以期获取最大的资产增值效益。这里的“资产”应是—个泛指,既可以是货币资产,也可以是资本资产,包括实物资产。而我们通常所指的证券市场上的“资产管理业务”业务则主要是指:投资者(包括法人投资者)将其合法持有的现金或证券委托给专业的证券经营机构(主要是证券公司)进行在证券市场的运作,以求有效降低市场风险,赢取较高的投资回报。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
唐勇 曾小龙 鲁艳飞
一项成功的新产品开发,需要对产品的市场前景、可行性、同类产品的状况以及新产品上市的时机进行科学周密的策划,并贯穿新产品开发的全过程。
[期刊] 南方金融
[作者]
孟醒 申曙光
随着国民收入的不断增加,我国居民对于财富管理服务的需求愈加强烈。在权益类投资产品快速流向财富管理行业的背景下,如何探寻合适的财富管理业务发展路径,是国内证券业需要研究的重大课题。本文首先基于SWOT框架对证券公司开展财富管理业务的优势和劣势进行分析,指出财富管理业务发展面临的机遇和挑战;其次,提出新形势下证券公司财富管理业务模式的发展目标,即结合证券公司在资本市场方面的独特优势与客户日益增长的财富获取、保有、增长以及传承方面的需求,逐步构建起与资本市场相关度较高的财富管理体系;再次,从客户、产品以及机制三个方面,分析证券公司财富管理业务战略目标的实现路径;最后,提出完善证券公司财富管理业务风险管理和监管机制的若干建议,包括建立科学的财富管理产品风险控制体系、适当降低集合理财产品的投资者门槛、丰富期权产品种类、降低母基金(FOF)费率等。
[期刊] 企业经济
[作者]
林长青
对于具有资本密集和风险经营特性的证券公司而言,资产结构管理的研究对证券公司持续稳定经营有着重要的意义。本文通过系统聚类法分析了我国上市证券公司资产结构的相似性,并在此基础上进行了分类比较。研究结果表明:近年来,在行业竞争压力和业务创新的推动下,我国证券公司的资产结构出现了调整。同时,利用Kendall相关系数分析证券公司资产结构与ROE和风险管理指标之间的关系后表明:在净资本的约束下,证券公司资产结构调整是在对资本消耗和资本收益的权衡之下进行的,从制度和技术层面看,如何更好地加强证券公司资产结构管理至关重要。
关键词：
证券公司 资产结构 风险管理 资本消耗
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
刘增学
随着证券市场的发展,证券公司普遍面临着一些外部和内部问题,主要问题有:与《证券法》相配套的法律法规缺乏;业务范围窄,抗风险能力差;内控机制不足等。对此,需要监管部门适时出台相关配套法律法规,需要证券公司培育自身特色与扩大业务并重,加强内控机制建设,明确发展战略,实施管理创新。
关键词：
证券公司 证券公司业务 证券公司内控机制
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
郭兴仁
我国证券公司的权益类自营业务是一个高风险、高收益的业务。本文依据证监会发布的《证券公司证券自营业务指引》,对目前我国证券公司权益类投资业务中的主要风险提出了相关的防范措施,主要包括建立风险管理组织结构、制定风险管理流程、估算风险容忍度和建立风险评估体系等措施。
关键词：
证券公司 权益类自营业务 风险管理
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
方铁道
在证券业创新背景下,证券公司资产管理业务在资产管理业务新政出台后获得快速发展,但在高速增长的同时,由于人才、机制等跟不上业务发展的节奏,其中也积累了一定的法律风险。结合行业实践就其中的法律风险进行分析,并提出相应的风险管理路径。
关键词：
证券公司 资产管理 法律风险
[期刊] 经济体制改革
[作者]
张婷
发展多层次资本市场被列为2013年证券市场发展的头等大事。在现有柜台市场产品发展成熟的基础上,证券公司必将推出相对较为复杂的衍生品业务,如期权业务。本文分析了证券公司开展柜台市场期权业务存在的风险,并就建立相应的风险管理措施提出了关于制度保障、组织保障、技术保障方面的建议。
关键词：
证券公司 柜台市场 期权业务 风险管理
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