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[期刊] 企业经济
[作者]
杨宏芹
从2002年6月鞍山证券被证监会撤销开始,我国证券公司退出市场的方式大多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(以下简称新《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。证券公司破产清算程序是证券公司破产的核心程序。
关键词：
证券公司 破产 清算程序
[期刊] 经济管理
[作者]
王长江
2001年下半年以来,股票市场的持续下跌所蕴藏的系统性风险,直接导致我国14家问题类证券公司或破产或被托管或被行政关闭,根本原因在于证券公司违规挪用客户保证金、因违规运作而导致的委托理财亏损、违规经营、缺乏有效的治理机制以及与上市公司之间的关联交易等。监管部门对问题类证券公司所采取的由关闭到行政托管再发展到由资产管理公司托管的处置方式,反映了政府的行政力量与市场力量之间的较量。
关键词：
问题类证券公司 违规经营 托管
[期刊] 国际商务研究
[作者]
杨宏芹 胡茂刚 桑志刚
从2002年6月鞍山证券被撤销开始,我国证券公司退出市场的方式多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(简称《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。本文比较研究美国和我国证券公司破产法律制度的特点,以借鉴美国成熟的证券公司破产法律制度。
关键词：
证券公司 证券公司退出市场 破产
[期刊] 证券市场导报
[作者]
舒细麟
保护投资者合法权益是证券公司破产中的重要内容。本文剖析了美国证券公司清算程序中投资者保护的立法和实践,概括了SIPA体制下投资者保护的具体制度安排。以美国为借鉴,从立法和操作层面上提出了完善我国证券公司破产中保护投资者的若干对策。在立法上,尽快制定《金融机构破产实施办法》和《证券投资者保护法》。在操作上,确立适当的客户确认标准、及时发布冻结令、迅速转移或出售客户账户、明确债权申报的期限和主体范围、赋予客户对债权甄别确认结果的异议权,加强部门之间的分工协作、适当引进商业保险。
关键词：
证券公司 破产 风险处置 投资者保护
[期刊] 经济问题
[作者]
张宝双
考察证券公司治理中的激励机制、监督机制和决策机制是否有效是评价证券公司治理结构的基本途径;我国证券公司的治理结构在内部和外部机制上都存在着相当大的缺陷,并具有内部人控制的鲜明特征;股权结构不合理和股东性质单一是造成证券公司治理结构缺陷的核心问题,而改造国有成分是解决这一问题的关键。
关键词：
公司治理 证券公司 股权结构
[期刊] 企业经济
[作者]
林长青
对于具有资本密集和风险经营特性的证券公司而言,资产结构管理的研究对证券公司持续稳定经营有着重要的意义。本文通过系统聚类法分析了我国上市证券公司资产结构的相似性,并在此基础上进行了分类比较。研究结果表明:近年来,在行业竞争压力和业务创新的推动下,我国证券公司的资产结构出现了调整。同时,利用Kendall相关系数分析证券公司资产结构与ROE和风险管理指标之间的关系后表明:在净资本的约束下,证券公司资产结构调整是在对资本消耗和资本收益的权衡之下进行的,从制度和技术层面看,如何更好地加强证券公司资产结构管理至关重要。
关键词：
证券公司 资产结构 风险管理 资本消耗
[期刊] 统计研究
[作者]
"证券公司失败预警研究"课题组 张道奎
一系列国内外证券公司(投资银行)的失败危机表明,及早有效地对证券公司(投资银行)的失败进行预警极为重要。本文在借鉴国内外建立企业失败预警模型的理论和经验的基础上,以我国证券公司为研究对象,将证券公司财务失败界定为证券公司破产或被证券监管部门采取风险处置措施,选取24家财务失败证券公司和24家财务健康证券公司为样本,有针对性地选取和设计了一系列指标,对比应用了Logit方法、Probit方法和判别分析方法,最终选用Logit方法成功建立了证券公司失败预警模型。
[期刊] 金融研究
[作者]
南凤兰
证券行业是高风险行业,对证券公司的风险评价和预测是一件非常重要和现实的任务。本文通过对概率理论、模糊理论和灰色理论的深刻理解,结合中国证券公司的实际情况,在方法论上进行大胆探索,创设了灰色模糊马尔柯夫状态转移概率矩阵,并以此对证券公司的未来风险状态发生进行预测,从而达到为证券公司的风险控制和监管提供手段的目的。通过对中国某证券公司的实证分析来看,这种证券公司风险评价及预测方法具有一定的实用性和有效性。
关键词：
风险预测 熵 转移概率矩阵 灰色隶属度
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
林坚实
证券公司的市场研究包括市场整体状况的研究 ,股票市场的一个股研究、市场投资人与证券公司服务创新的研究
[期刊] 财经研究
[作者]
张宗新 梁化军 焦志常
传统公司的价值评价主要基于公司财务指标的分析与判断,这种方式存在一个重要的内在缺陷,就是并不能全面反映证券公司高成长性、高风险性的特质。本文针对证券公司的动态性和非稳态性序列性特征,提出证券公司价值评价的关键在于挖掘公司现实价值和潜在价值,确定公司价值驱动因子,提出企业成长价值链,以此建立了证券公司价值评价的指标体系。
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
杨秋波
运用事件研究法和会计研究法对中国上市公司破产程序选择的效率进行实证分析,发现被债权人申请破产的上市公司无一例外地选择重整或和解,但除了控制权完全转移及主业变更的破产公司即"借壳重整"效果较好外,其他重整方式效果并不理想。不具有重整能力滥用重整、重整效率本身低下、重整方案本身有问题是破产重整效果不理想的主要原因。
关键词：
效率 累积超额收益率 控制权 借壳重整
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
常晓畅
以某头部证券公司为例，从业务、人才、产品、服务四个方面提出证券公司财富管理业务目前存在的问题，并结合国内外经验，从内因、外因两个角度阐述造成这些问题的原因。
关键词：
财富管理 证券公司 投资顾问 产品创新
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
姚德权 鲁志军
综观现有文献,鲜有对证券公司市场风险单独研究者。为此,在考量中国证券公司风险特征基础上,构建中国证券公司市场风险预警指标体系。运用主成分方法改进Logistic概率判别模型建立市场风险预警模型,以61家证券公司的年报数据为样本,对该模型预警效果进行实证检验。结果表明,该模型风险预警准确率达80%;安全预警准确率达90%;总体准确率达88.57%。预警误差在预测判别方法可接受范围之内,因此,该模型具有一定的应用价值,能比较有效地预测证券公司所面临的市场风险。
关键词：
证券公司 市场风险 预警模型
[期刊] 当代经济科学
[作者]
杨斌
本文采用我国41家证券公司2002-2006年的面板数据,对证券公司股权结构与绩效的关系进行了实证研究,结果显示:我国证券公司在2002-2006年期间,股权结构趋向于更加集中;股权集中度与公司的绩效呈正相关关系;第一大股东持股比与绩效存在倒"U"型关系。本文还根据上述结论提出了相应的政策建议。
关键词：
证券公司 股权结构 公司绩效
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