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[期刊] 财经理论与实践
[作者]
林坚实
证券公司的市场研究包括市场整体状况的研究 ,股票市场的一个股研究、市场投资人与证券公司服务创新的研究
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
姚德权 鲁志军
综观现有文献,鲜有对证券公司市场风险单独研究者。为此,在考量中国证券公司风险特征基础上,构建中国证券公司市场风险预警指标体系。运用主成分方法改进Logistic概率判别模型建立市场风险预警模型,以61家证券公司的年报数据为样本,对该模型预警效果进行实证检验。结果表明,该模型风险预警准确率达80%;安全预警准确率达90%;总体准确率达88.57%。预警误差在预测判别方法可接受范围之内,因此,该模型具有一定的应用价值,能比较有效地预测证券公司所面临的市场风险。
关键词：
证券公司 市场风险 预警模型
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张怡 李文伟
本文按照巴塞尔新资本适足率规范,以中国85家证券公司实际自营投资组合为样本,采用基于VaR的内部模型法估算各公司自营投资的市场风险和应计提资本,并以之检验中国新老资本监管制度的有效性。实证结果显示,改革后的2006版资本监管制度比老制度有所改善,但对风险的反映不如内部模型法准确,监管制度改革的方向是内部模型法。因主要品种风险折扣比率设置偏低,新制度平均低估证券公司自营风险29%。建议监管规则依据VaR结果调整部分品种的风险折扣比率。
关键词：
证券公司 资本充足性 券商监管 风险管理
[期刊] 经济体制改革
[作者]
张婷
发展多层次资本市场被列为2013年证券市场发展的头等大事。在现有柜台市场产品发展成熟的基础上,证券公司必将推出相对较为复杂的衍生品业务,如期权业务。本文分析了证券公司开展柜台市场期权业务存在的风险,并就建立相应的风险管理措施提出了关于制度保障、组织保障、技术保障方面的建议。
关键词：
证券公司 柜台市场 期权业务 风险管理
[期刊] 经济问题
[作者]
张宝双
考察证券公司治理中的激励机制、监督机制和决策机制是否有效是评价证券公司治理结构的基本途径;我国证券公司的治理结构在内部和外部机制上都存在着相当大的缺陷,并具有内部人控制的鲜明特征;股权结构不合理和股东性质单一是造成证券公司治理结构缺陷的核心问题,而改造国有成分是解决这一问题的关键。
关键词：
公司治理 证券公司 股权结构
[期刊] 企业经济
[作者]
杨宏芹
从2002年6月鞍山证券被证监会撤销开始,我国证券公司退出市场的方式大多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(以下简称新《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。证券公司破产清算程序是证券公司破产的核心程序。
关键词：
证券公司 破产 清算程序
[期刊] 企业经济
[作者]
林长青
对于具有资本密集和风险经营特性的证券公司而言,资产结构管理的研究对证券公司持续稳定经营有着重要的意义。本文通过系统聚类法分析了我国上市证券公司资产结构的相似性,并在此基础上进行了分类比较。研究结果表明:近年来,在行业竞争压力和业务创新的推动下,我国证券公司的资产结构出现了调整。同时,利用Kendall相关系数分析证券公司资产结构与ROE和风险管理指标之间的关系后表明:在净资本的约束下,证券公司资产结构调整是在对资本消耗和资本收益的权衡之下进行的,从制度和技术层面看,如何更好地加强证券公司资产结构管理至关重要。
关键词：
证券公司 资产结构 风险管理 资本消耗
[期刊] 统计研究
[作者]
"证券公司失败预警研究"课题组 张道奎
一系列国内外证券公司(投资银行)的失败危机表明,及早有效地对证券公司(投资银行)的失败进行预警极为重要。本文在借鉴国内外建立企业失败预警模型的理论和经验的基础上,以我国证券公司为研究对象,将证券公司财务失败界定为证券公司破产或被证券监管部门采取风险处置措施,选取24家财务失败证券公司和24家财务健康证券公司为样本,有针对性地选取和设计了一系列指标,对比应用了Logit方法、Probit方法和判别分析方法,最终选用Logit方法成功建立了证券公司失败预警模型。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 金融研究
[作者]
南凤兰
证券行业是高风险行业,对证券公司的风险评价和预测是一件非常重要和现实的任务。本文通过对概率理论、模糊理论和灰色理论的深刻理解,结合中国证券公司的实际情况,在方法论上进行大胆探索,创设了灰色模糊马尔柯夫状态转移概率矩阵,并以此对证券公司的未来风险状态发生进行预测,从而达到为证券公司的风险控制和监管提供手段的目的。通过对中国某证券公司的实证分析来看,这种证券公司风险评价及预测方法具有一定的实用性和有效性。
关键词：
风险预测 熵 转移概率矩阵 灰色隶属度
[期刊] 管理科学
[作者]
汤文仙 李娟
现代产业组织理论在理论上构造了市场结构(Structurc)-企业行为(Conduct)-经济绩效(Performance)的分析范式(简称SCP分析范式),为个别行业的具体分析和实证研究提供了理论基础和研究路径。根据产业组织理论提供的理论基础和研究路径,分析了我国证券行业市场结构的特点和在这样的市场结构下证券公司并购行为产生的产业组织根源及证券公司并购的经济绩效,指出证券公司井购不会导致垄断的产生,最后得出结论并提出相关的政策建议。
[期刊] 金融研究
[作者]
王聪 宋慧英
本文运用SFA法测度证券公司的成本效率,借鉴国际通用的新实证产业组织方法-PR模型测度市场竞争度,进而描述我国证券业的市场结构,在此基础上,实证分析股权结构、市场结构与证券公司成本效率之间的关系。研究结果显示:国有性质证券公司的效率低于非国有性质的证券公司,股权集中度与证券公司成本效率之间是一种U型关系,市场竞争度与证券公司效率之间呈倒U型关系,且现阶段效率处于下降区间。股权结构、市场结构对证券公司成本效率的影响不存在交互作用。
关键词：
证券公司 成本效率 市场结构 股权结构
[期刊] 经济经纬
[作者]
王聪 宋慧英
笔者利用2006年～2009年的面板数据,对传统的SCP假说、相对市场力量假说和效率结构假说进行了检验。研究发现,我国证券市场支持传统的SCP假说:市场集中度与证券公司绩效显著正相关,市场份额、效率与证券公司绩效之间的关系不显著,并且,效率与市场份额不相关。
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
翟永会
从中国证券业市场结构的现实特征入手,研究市场结构这一中观因素对证券公司效率的作用。通过实证检验,发现相对市场势力假说在中国证券业成立的证据,但进一步分析表明,市场份额的扩张并没有带来显著的效率损失,这与典型的相对市场假说并不相同。
关键词：
市场结构 获利能力 企业效率
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