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[期刊] 金融发展研究
[作者]
孙国茂 李猛
目前国内证券公司已经建立了信息化系统，但数字化转型程度低于其他金融行业和欧美等发达国家。数字化评价体系的缺失影响着证券公司数字化转型的方向及支持实体经济的效率。本文从数字化战略、数字化业务、数字化能力和数字化治理四个维度，首次建立了证券公司数字化转型评价体系，对全行业证券公司数字化转型进行了量化分析，为监管部门、行业组织和金融机构提供了决策参考，为证券公司应用数字技术重塑业务和完善金融科技治理体系提供依据。研究表明，并非所有证券公司都对数字化转型给予足够重视，这不仅导致证券公司数字化转型具有显著的分化特征，也影响了整个行业的转型进程；随着证券业数字化转型持续推进，证券公司数字化转型评价体系也需持续完善。
关键词：
证券公司 金融科技 数字化转型 评价体系
[期刊] 中国金融
[作者]
孟庆江
近期,新冠肺炎疫情对国内经济造成一定的冲击,正常的生产秩序被打乱,第三产业遭受直接冲击,特别是消费需求的中断、转移和推迟,部分企业经营现金流出现困难,并对进出口贸易带来下行压力。当前,中国经济正处于转型和新旧动能转换的关键时期,经济面临增速放缓的压力。资本市场可以帮助提高企业直接融资比重以及新经济在资本市场中的比重,使得企业可以在抵御市场风险、提升市场定价及资源
关键词：
投资顾问 非现场 数字化转型 投资者
[期刊] 证券市场导报
[作者]
华泰证券课题组 朱有为
本文系统研究了证券公司数字化财富管理业务,在重新定义数字化财富管理的内涵、总结境内外典型机构数字化财富管理实践经验的基础上,明确提出了证券公司数字化财富管理面向未来的发展定位、发展模式以及相关政策建议。本文提出,证券公司数字化财富管理发展应贯彻以客户为中心、围绕价值链建设全面数字化体系、线上线下融合发展、用数据驱动业务发展这四大核心定位。同时,本文基于顶层设计及优化监管的视角,提出了促进证券公司数字化财富管理发展的政策建议:一是建立数字化财富管理的统筹监管机制;二是完善证券基金类投顾政策法规;三是加强投顾利益冲突管理;四是扩展账户基础功能;五是明确数字化服务标准。
[期刊] 财务与会计
[作者]
周瀛
（一）证券公司财务共享的价值体现21世纪以来，财务共享中心模式进入了成熟及持续发展的时期，功能不仅仅是进行简单的会计处理，开始向管控服务和战略支持的角度转变。据安永的调研分析，财务共享的价值主要体现在管理规范化、强化管控、流程优化、节约成本、财务价值提升等方面。证券公司财务共享因其行业特征以及在数字化中建立并发展的特性，更集中体现了三项价值：
关键词：
数字化背景 共享路径
[期刊] 现代管理科学
[作者]
王丽萍
文章以证券业为例,运用层次分析法对12家证券上市公司的竞争力进行了量化评价,研究得出:首先,证券公司的综合实力存在一定差距,江西国盛证券的相对优势最明显,湖南湘财证券的综合实力最弱,但各公司在盈利能力、成长能力、运作能力和偿债能力等方面的具体表现不一。其次,省内和省际间的证券发展都不平衡,尤其是江西和湖北,省内两家证券公司的竞争力悬殊较大。湖南省在公司数量上虽然占有优势,但除方正证券之外,湘财和财富证券的竞争力都比较靠后,特别是河南省,仅有一家证券上市公司且竞争力一般。最后,文章针对国内证券公司存在的问题
关键词：
中部六省 证券公司 竞争力评价
[期刊] 财会通讯
[作者]
唐定芬 邢鹤
一、公司业绩评价方法——EVA法全球化经济高速发展的今天,国际金融行业蒸蒸日上,对证券公司业绩评价不仅对公司本身的发展至关重要,同时也对国家经济发展有着深厚长远的意义,于是,这些大型国际公司都致力寻求一种更为完善的公司业绩评估方法,而EVA法就是其中之一。与证券公司传统业绩评估方法"回归方程"和"数据包络DEA方法"不同,EVA法(Economic Value Added)是一套基于经济增加值理念的财务管理系统,决策机制和激励报酬制度。
[期刊] 华东经济管理
[作者]
张学涛 刘喜华 李敏
文章运用SEDEA模型和基于DEA的Malmquist生产率指数,对2005—2010年我国22家证券公司的生产效率进行动态研究,并运用效率持续性指数进行聚类分析。结论表明:我国证券业整体生产效率水平不高,且多数证券公司效率持续性较弱;证券公司生产效率的提升主要来源于技术进步,规模对其并无显著影响;证券公司的生产效率过分依赖证券市场行情的情况稍有改善;创新类证券公司在创新评审结束后,生产效率反而低于非创新类证券公司。
[期刊] 经济研究参考
[作者]
李艳峰
证券公司在融通社会资金、优化资源配置及客户财富管理方面发挥着重要作用。随着多层次资本市场体系建设和加快直接融资体系发展，业务创新、产品创新和管理创新逐渐成为新常态，证券公司正迎来前所未有的黄金发展机遇期。证券公司的财务能力是其综合竞争力的体现。尽管以往对财务能力已经有了较为系统的研究，然而
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
武剑 谢伟
笔者综合运用"阈值效应模型"和"面板门限模型",对2007—2016年中国59家证券公司多元化战略与经营绩效之间的"阈值边界效应"关系进行考察。研究表明:中国证券公司的多元化水平与盈利能力之间在资产规模全域范围内并不存在单纯的"线性关系",而是具有显著的"异质性阈值效应"关系,这种"阈值效应"关系能够随着每家证券公司不同资产规模的变动而呈现出不同的形态轨迹。根据阈值和动态STD的测算结果,中国证券公司的多元化战略具体可呈现出四种不同状态。从中国证券公司多元化战略与抗风险能力之间的关系看,两者间具有显著的"阈值单重门限边界效应"关系,即当资产规模达到唯一的门限边界值时,多元化战略对抗风险能力的影响将发生结构性突变。根据上述研究结果,笔者认为:当前中小型券商实施多元化战略一方面可以提升其盈利能力,但另一方面也会降低其抗风险能力;大中型券商实行相对专业化经营,可以同时提高盈利能力和抗风险能力。
[期刊] 经济问题
[作者]
张宝双
考察证券公司治理中的激励机制、监督机制和决策机制是否有效是评价证券公司治理结构的基本途径;我国证券公司的治理结构在内部和外部机制上都存在着相当大的缺陷,并具有内部人控制的鲜明特征;股权结构不合理和股东性质单一是造成证券公司治理结构缺陷的核心问题,而改造国有成分是解决这一问题的关键。
关键词：
公司治理 证券公司 股权结构
[期刊] 企业经济
[作者]
林长青
对于具有资本密集和风险经营特性的证券公司而言,资产结构管理的研究对证券公司持续稳定经营有着重要的意义。本文通过系统聚类法分析了我国上市证券公司资产结构的相似性,并在此基础上进行了分类比较。研究结果表明:近年来,在行业竞争压力和业务创新的推动下,我国证券公司的资产结构出现了调整。同时,利用Kendall相关系数分析证券公司资产结构与ROE和风险管理指标之间的关系后表明:在净资本的约束下,证券公司资产结构调整是在对资本消耗和资本收益的权衡之下进行的,从制度和技术层面看,如何更好地加强证券公司资产结构管理至关重要。
关键词：
证券公司 资产结构 风险管理 资本消耗
[期刊] 统计研究
[作者]
"证券公司失败预警研究"课题组 张道奎
一系列国内外证券公司(投资银行)的失败危机表明,及早有效地对证券公司(投资银行)的失败进行预警极为重要。本文在借鉴国内外建立企业失败预警模型的理论和经验的基础上,以我国证券公司为研究对象,将证券公司财务失败界定为证券公司破产或被证券监管部门采取风险处置措施,选取24家财务失败证券公司和24家财务健康证券公司为样本,有针对性地选取和设计了一系列指标,对比应用了Logit方法、Probit方法和判别分析方法,最终选用Logit方法成功建立了证券公司失败预警模型。
[期刊] 企业经济
[作者]
杨宏芹
从2002年6月鞍山证券被证监会撤销开始,我国证券公司退出市场的方式大多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(以下简称新《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。证券公司破产清算程序是证券公司破产的核心程序。
关键词：
证券公司 破产 清算程序
[期刊] 金融研究
[作者]
南凤兰
证券行业是高风险行业,对证券公司的风险评价和预测是一件非常重要和现实的任务。本文通过对概率理论、模糊理论和灰色理论的深刻理解,结合中国证券公司的实际情况,在方法论上进行大胆探索,创设了灰色模糊马尔柯夫状态转移概率矩阵,并以此对证券公司的未来风险状态发生进行预测,从而达到为证券公司的风险控制和监管提供手段的目的。通过对中国某证券公司的实证分析来看,这种证券公司风险评价及预测方法具有一定的实用性和有效性。
关键词：
风险预测 熵 转移概率矩阵 灰色隶属度
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
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